Тема 2 профессиональные участники рынка ценных бумаг

Вопрос 1

Брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными

бумагами:

I. от имени клиента и за счет клиента

II. от своего имени и за счет клиента

3. на основании возмездных договоров с клиентом

4. от своего имени и за свой счет Ответы:

А. все перечисленное В. I или II

С. I или III

D. I или II и III

Вопрос 2

Какая деятельность на рынке ценных бумаг признается дилерской деятельностью?

I. Организация первичного размещения ценных бумаг и гарантированный выкуп недоразмещенной части выпуска

II. Купля-продажа ценных бумаг от своего имени и за свой счет

3. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи

4. Выполнение обязательств покупки и/или продажи ценных бумаг по объявленным ценам Ответы:

А. I и II

В. I и III C. II и IV D. III и IV

Вопрос 3

Какому виду деятельности соответствует деятельность по предоставлению услуг, непосредственно

способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг?

Ответы:

А. Брокерской

В. Дилерской

C.Деятельности по организации торговли

D. Клиринговой деятельности

Вопрос 4

Допускается ли совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной

деятельности на рынке ценных бумаг?

Ответы:

А. Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с депозитарной деятельностью

В. Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с депозитарной и клиринговой деятельностью

С. Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной

деятельности по согласованию с Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ

D. Не допускается

Вопрос 5

Держателем реестра акционеров АО может быть эмитент, если число акционеров общества составляет

I. Более 1500

II. Более 1000

3. Более 500

4. Более 50 Ответы:

А. Только IV

В. Только II, III и IV

С. Только III и IV

D. Ни в одном из перечисленного

Вопрос 6

Перечисленные ниже виды деятельности являются в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" видами

профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ

Ответы:

А. Брокерской

В. Депозитарной

С. Деятельности по управлению ценными бумагами

D. Деятельности по управлению инвестиционными фондами

Вопрос 7

Какие существенные условия должен содержать депозитарный договор?

I. Однозначное определение предмета договора

II. Срок действия договора

3. Размер и порядок оплаты услуг депозитария, предусмотренных договором

4. Форму отчетности депозитария

V. Периодичность отчетности депозитария Ответы:

А. I, II, III и V

В. I, III, IV и V

С. II, III, IV и V

D.Все перечисленные

Вопрос 8

Что из нижеперечисленного является объектом доверительного управления в соответствии с Законом "О рынке

ценных бумаг"?

1. Ценные бумаги

II. Денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги

3. Денежные средства и ценные бумаги, полученные в процессе управления

4. Недвижимость и права на недвижимость

V. Недвижимость, приобретенная в процессе управления Ответы:

А. Только I

В. Только I и II

С. Только I, II и III

D. Все вышеперечисленное