Раздел 2. Участники рынка ценных бумаг

Тесты для проверки знаний

1. Саморегулируемые организации – это:

1. добровольные объединения профессиональных участников, которые учреждаются для обеспечения деятельности участников рынка, соблюдения ими стандартной профессиональной этики, защиты интересов владельцев ценных бумаг и других клиентов

2. коммерческие организации, которые учреждаются для обеспечения участников рынка ценных бумаг аналитическими и информационными материалами

3. организации, осуществляющие контроль деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, независимые в своей деятельности от государства

Ответ: а

2. Выберите правильные ответы. К организациям, обслуживающим рынок ценных бумаг, относят:

1. организаторов торговли на рынке ценных бумаг (фондовые биржи, фондовые отделы товарных бирж или внебиржевые организаторы рынка);

2. расчетные центры (расчетные палаты, клиринговые центры);

3. депозитарии;

4. регистраторов;

5. информационные агентства и другие организации, оказывающие услуги участникам рынка.

Ответ: все ответы верны.

3. Выберите правильные ответы. Эмитентами в Республике Беларусь выступают:

1. государство

2. юридические лица

3. частные лица

Ответы: a, b

4. Эмитент ценных бумаг в Республике Беларусь – это:

1. юридическое лицо, которое от своего имени выпускает ценные бумаги и обязуется выполнить обязательства, вытекающие из условий выпуска ценных бумаг

2. физическое лицо, которое от своего имени выпускает ценные бумаги и обязуется выполнить обязательства, вытекающие из условий выпуска ценных бумаг

3. юридическое лицо, которое от своего имени приобретает ценные бумаги других юридических лиц

Ответ: а

5. Согласно законодательству Республики Беларусь продажа ценных бумаг считается открытой, если:

1. об этом объявлено эмитентом;

2. ценные бумаги предназначены для размещения между юридическими и физическими лицами, круг которых индивидуально заранее определить невозможно;

3. ценные бумаги предлагаются к продаже более чем ста юридическим или физическим лицам.

Ответ: все ответы верны

6. Выберите правильный ответ. К финансовым инвестициям относятся вложения в:

1. акции, облигации, другие ценные бумаги

2. иностранные валюты, банковские депозиты, драгоценные металлы

3. недвижимость

4. производственное оборудование

Ответ: а, b.

7. Инвестиционная деятельность в Республике Беларусь осуществляется в форме :

1. участия в создании юридического лица

2. приобретения имущества или имущественных прав (доли в уставном фонде юридического лица)

3. приобретения недвижимости

4. вложения средств в ценных бумаг

5. приобретения прав на объекты интеллектуальной собственности

6. концессий

7. вложения средств в оборудования и прочих основных средств

Ответ: все ответы верны.

8. Объектами инвестиционной деятельности являются:

1. недвижимое имущество, в том числе предприятие как имущественный комплекс;

2. ценные бумаги;

3. интеллектуальная собственность.

Ответ: все ответы верны.

9. По правовому статусу выделяют:

1. индивидуальных инвесторов

2. корпоративных инвесторов

3. институциональных инвесторов

Ответ: все ответы верны.

10. Предметом договора на оказание брокерских услуг может быть:

1. договор комиссии

2. договор поручения

3. договор купли продажи

Ответ: a, b

11. Выберите правильный ответ. По договору комиссии брокер обязуется:

1. по поручению клиента за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени за его счет

2. совершить от имени и за счет клиента определенные юридические действия.

Ответ: а.

12. Выберите правильный ответ. По договору поручения брокер обязуется: