1. Тренировочные тесты

Раздел 1. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг

Тесты для проверки знаний

1. Выберите правильные ответы. В Республике Беларусь выделяют следующие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

1. брокерская деятельность;

2. дилерская деятельность;

3. депозитарная деятельность;

4. деятельность по доверительному управлению ценными бумагами;

5. клиринговая деятельность;

6. деятельность по организации торговли ценными бумагами.

Ответ: все ответы верны.

2. Выберите правильный ответ. Совершение профессиональным участником сделок с ценными бумагами за счет и по поручению клиентов на основании заключенных с данными клиентами возмездных договоров (поручения или комиссии) – это:

1. Дилерская деятельность

2. клиринговая деятельность

3. брокерская деятельность

Ответ: с.

3. Выберите правильный ответ. Деятельность по определению взаимных обязательств участников сделок с ценными бумагами путем сбора, сверки, корректировки информации и подготовки расчетных документов по ним, а также по зачету этих обязательств по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.

4. Брокерская деятельность;

5. дилерская деятельность;

6. деятельность инвестиционного фонда;

7. депозитарная деятельность;

8. деятельность по доверительному управлению ценными бумагами;

9. деятельность по организации торговли ценными бумагами;

10. нет правильного ответа.

Ответ:j.

4. В Республике Беларусь допускается совмещение брокерской и дилерской деятельности?

1. да, допускается совмещение брокерской и дилерской деятельности;

2. нет, допускается только совмещение депозитарной деятельности и деятельности по организации торговли ценными бумагами.

Ответ: а.

5. Выберите один правильный ответ. Документами, удостоверяющими соответствие лиц квалификационным требованиям, предъявляемым к специалистам рынка ценных бумаг, и подтверждающими право их деятельности на рынке ценных бумаг, являются:

1. квалификационные аттестаты 1 и 2 категории

2. квалификационные аттестаты 1, 2, 3-й категории и категории "С".

1. квалификационные аттестаты 1, 2, 3-й категории

2. квалификационные аттестаты категории A, B, C, D

3. нет правильно ответа.

Ответ: b.

6. Выберите один правильный ответ. Действие срока квалификационного аттестата может быть приостановлено:

1. аттестационной комиссией

2. руководителями профучастника

3. министерством финансов

Ответ: а.

7. Выберите правильный ответ. Аттестационная комиссия отказывает в продлении срока действия аттестата, если:

1. специалист рынка ценных бумаг получил отрицательный результат при прохождении переаттестации

2. период непрерывной работы специалиста рынка ценных бумаг в качестве сотрудника либо руководителя профессионального участника, фондовой биржи или в качестве сотрудника эмитента составил более 3 месяцев в течение года, предшествующего дате окончания срока действия квалификационного аттестата;

3. справка-отзыв, представленная для продления срока действия квалификационного аттестата, содержит положительную оценку работы специалиста рынка ценных бумаг

Ответ: а

8. Выберите правильные ответы. Департамент по ценным бумагам вправе отказать претенденту на получение квалификационного аттестата в допуске к аттестации, если он:

1. указал в документах недостоверные сведения;

2. не удовлетворяет требованиям по образованию;

3. неоднократно лишался квалификационного аттестата;

4. имеет неснятую или непогашенную судимость за преступления, указанные в анкете.

Ответ: все ответы верны.

9. Выберите правильные ответы. Управляющий признается имеющим личную заинтересованность, если:

4. управляющий является собственником более 50 процентов уставного фонда эмитента, ценные бумаги которого находятся в его доверительном управлении;

5. управляющий является юридическим лицом, имущество которого в размере 25 процентов и более образовано эмитентом, ценные бумаги которого находятся в его доверительном управлении;

6. управляющий является собственником более 25 процентов уставного фонда эмитента, ценные бумаги которого находятся в его доверительном управлении;

7. должностные лица управляющего и органов управления эмитента, ценные бумаги которого находятся в доверительном управлении управляющего, находятся в родственных отношениях.

8. должностные лица управляющего находятся между собой в родственных отношениях.

Ответ: a, b, d.

10. Выберите правильный ответ. Квалификационный аттестат 1-й категории:

1. дает право его владельцу на осуществление всех видов работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, в качестве руководителя либо сотрудника профучастника, фондовой биржи, а также право на выполнение работ, связанных с выпуском, размещением, обращением и погашением ценных бумаг.

2. дает право его владельцу на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг в качестве сотрудника профучастника, фондовой биржи по одному либо нескольким видам работ и услуг, составляющим профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, указанным в квалификационном аттестате.

Ответ: а.