6.Лицензирование операций, связанных с использованием валютных ценностей

     Выдача, приостановление действия и отзыв лицензий на совершение операций, связанных с использованием валютных ценностей, осуществляются Национальным Банком Республики Казахстан в соответствии с законодательством.

      Национальный Банк Республики Казахстан лицензирует операции, связанные с использованием валютных ценностей, определенные Законом Республики Казахстан "О лицензировании".

      Лицензии на осуществление операций, связанных с использованием валютных ценностей, выдаются не позднее месячного срока со дня представления всех необходимых документов.

      Основаниями для отзыва либо приостановления действия лицензии являются:

      1) непредставление лицензиатом информации или представление им заведомо недостоверной информации, требуемой в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан;

      2) нарушение лицензиатом валютного законодательства;

      3) иные основания, предусмотренные Законом Республики Казахстан "О

лицензировании".

Лицензирование операций, связанных с использованием валютных ценностей.

Национальный Банк является единственным лицензиаром на территории республики, который уполномочен выдавать лицензии на проведение операций, связанных с использованием валютных ценностей. В настоящее время лицензированию подлежат следующие операции:

1) осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту;

2) открытие резидентами счетов (включая счета в национальной валюте Республики Казахстан) в иностранных банках и иных финансовых институтах, имеющих соответствующее право по законодательству государства, в которых они зарегистрированы

за исключением открытия счетов:

-         банками;

-         физическими лицами-резидентами в иностранных

банках стран, входящих в Организацию экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) и имеющих минимальный требуемый рейтинг одного из рейтинговых агентств;

-         физическими лицами-резидентами, временно находящимися за пределами Республики Казахстан с целью работы, учебы, лечения или отдыха;

3) инвестиции резидентов за границу, за исключением:

-         дилерской деятельности банков;

-         инвестиций в ценные бумаги нерезидентов, отвечающих требованиям, установленным валютным и банковским законодательством Республики Казахстан;

-         инвестиций в уставный капитал юридических лиц стран, входящих в Организацию экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) и (или) стран, с которыми Республикой Казахстан заключены и ратифицированы международные договоры о взаимном поощрении и защите инвестиций, в результате которых резиденту, осуществляющему инвестиции, будут принадлежать 50% и более голосующих акций (50% и более голосов участников) объекта инвестирования;

4) переводы резидентов в пользу нерезидентов для оплаты сделок, предусматривающих переход имущественных прав на недвижимость, за исключением имущества, приравненного к недвижимым вещам;

5) переводы резидентов в пользу нерезидентов для осуществления расчетов по импортным сделкам, предусматривающим авансовый платеж за товары (работы, услуги) на срок более 180 дней, а также превышение срока получения валютной выручки в оплату экспорта товаров (работ, услуг) резидентами более 180 дней с даты экспорта товаров (работ, услуг);

6) получение резидентами от нерезидентов платежей по экспорту отдельных товаров, перечень которых устанавливается Правительством Республики Казахстан, в случае, если срок между датой экспорта товаров и получением экспортной выручки превышает 365 дней;

7) предоставление резидентами (кроме банков) нерезидентам кредитов на срок более 180 дней;

8) зачисление иностранной валюты, получаемой резидентом в качестве кредита от нерезидента, на счета третьих лиц, за исключением случаев, установленных валютным законодательством;

9) передача резидентом нерезиденту валютных ценностей в доверительное управление. Регистрация валютных операций, связанных с движением

капитала, и открытия счетов за границей

Регистрации в Национальном Банке Республики Казахстан подлежат:

1) валютные операции, связанные с движением капитала, предусматривающие поступление имущества (средств) в Республику Казахстан и/или возникновение обязательств по возврату средств нерезиденту в сумме, превышающей эквивалент

100 тысяч долларов США:

-         получение кредитов от нерезидентов на срок более 180 дней, включая финансовый лизинг;

-         кредитование нерезидентами экспортно-импортных сделок;

-         инвестиции нерезидентов в Республику Казахстан, в форме прямых и портфельных инвестиций, включая первичное размещение ценных бумаг резидентов на международных рынках капиталов, в том числе выпуск депозитарных расписок на ценные бумаги резидентов;

-         переводы нерезидентов в оплату полной передачи резидентами исключительного права на объекты интеллектуальной собственности;

-         переводы нерезидентов в оплату имущественных прав на недвижимость, за исключением имущества, приравненного к недвижимым вещам;

2) прямые инвестиции резидентов в страны, входящие в Организацию экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) и (или) страны, с которыми Республикой Казахстан заключены и ратифицированы международные договоры о взаимном поощрении и защите инвестиций, в результате которых резиденту,

осуществляющему инвестиции, будут принадлежать 50% и более голосующих акций (50% и более голосов участников) объекта инвестирования;

3) открытие физическими лицами-резидентами счетов за границей в иностранном банке, если иностранный банк зарегистрирован и расположен в государстве, которое имеет долгосрочный кредитный рейтинг не ниже «А» (по классификации

рейтинговых агентств «Standard&Poor’s» или «Fitch») или «A2» (по классификации ейтингового агентства «Moody’s Investors Service»), и является членом ОЭСР.

Установление отчетности по валютным операциям. Национальный Банк Республики Казахстан по согласованию с уполномоченными государственными органами устанавливает порядок и формы учета и отчетности по валютным операциям, исполнение которых обязательно для всех юридических и физических лиц на территории Республики Казахстан.

Международное сотрудничество по вопросам валютного регулирования. С середины 1992 года Казахстан является членом Международного валютного фонда, а с 16 июля 1996 года Казахстан присоединился к статье VIII Статей Соглашения МФВ, предусматривающей обязательство государства обеспечить конвертируемость своей валюты, то есть не вводить ограничений по текущим валютным операциям.

В настоящее время Республикой Казахстан заключены, а также находятся на стадии разработки и согласования, двух- и многосторонние международные соглашения в сфере валютного регулирования, предусматривающие обмен опытом (в том числе

путем организации стажировок и семинаров для специалистов) и информацией в области валютного регулирования и контроля, выработку единых принципов валютного регулирования, направлений  интеграции и унификации национальных валютных законодательств. Более активно такая работа ведется в рамках

соглашения о создании Таможенного союза с государствами-участниками ЕврАзЭС.