Метод «Дельфи»

Метод «Дельфи» является наиболее формальным из всех методов экспертного прогнозирования и наиболее часто используется в технологическом прогнозировании, данные которого используются затем в планировании производства и сбыта продукции. Это групповой метод, при котором проводится индивидуальный опрос группы экспертов относительно их предположений о будущих событиях в различных областях, где ожидаются новые открытия или усовершенствования.

Метод Дельфи (иногда дельфийский метод) был разработан в 1950-1960 годы в США для прогнозирования влияния будущих научных разработок на методы ведения войны (разработан корпорацией RAND, авторами считаются Olaf Helmer, Norman Dalkey, и Nicholas Rescher).

Название метода связано с древнегреческим городом Дельфы, а точнее с дельфийским оракулом, пророчества которого, провозглашались полубезумными жрицами столь невнятно, что их можно было трактовать как угодно. А заказчику было угодно трактовать их в свою пользу. Полководцы тех времен перед тем, как идти в очередной поход, с удовольствием прибегали к услугам дельфийского оракула, воодушевляя свое войско предсказанием благополучного исхода.

В управленческой деятельности также нередко возникают ситуации, когда при сравнительном анализе альтернатив критерий непротиворечивости играет, если не решающую, то не менее важную роль, чем критерий предпочтительности. В частности, когда члены оценочной комиссии впоследствии становятся исполнителями отобранного решения. А шведская и японская модели менеджмента изначально ориентированы на принятие компромиссных решений. Является методом экспертного оценивания. Особенности: заочность, многоуровневость, анонимность. Исходная предпосылка метода - если грамотно обобщить и обработать индивидуальные оценки квалифицированных экспертов по поводу ситуации на рынке, то можно получить коллективное мнение, обладающее достаточной степенью достоверности и надежности.

Метод позволяет определять и прогнозировать:

• сроки выполнения работ — от выдачи технического задания на работу, до начала эксплуатации объекта;

• приоритетные направления развития предприятий и отраслей хозяйства - по технологии производства, объему производства, числу занятых, объемам требуемых финансовых вложений и т.п.;

• критерии оценок значимости научных разработок и др.;

• анализировать перспективность выдвинутых идей.

Суть этого метода в том, чтобы с помощью серии последовательных действий – опросов, интервью, мозговых штурмов – добиться максимального консенсуса при определении правильного решения. Анализ с помощью дельфийского метода проводится в несколько этапов, результаты обрабатываются статистическими методами.

Базовым принципом метода является то, что некоторое количество независимых экспертов (часто несвязанных и не знающих друг о друге) лучше оценивает и предсказывает результат, чем структурированная группа (коллектив) личностей. Позволяет избежать открытых столкновений между носителями противоположенных позиций т.к. исключает непосредственный контакт экспертов между собой и, следовательно, групповое влияние, возникающее при совместной работе и состоящее в приспособлении к мнению большинства, даёт возможность проводить опрос экстерриториально, не собирая экспертов в одном месте (например, посредством электронной почты).

Субъекты:

группы исследователей, каждый из которых отвечает индивидуально в письменной форме.

организационная группа — сводит мнения экспертов воедино.

Этапы:

- предварительный: подбор группы экспертов — чем больше, тем дольше — до 20;

- основной: постановка проблемы - экспертам рассылается вопрос и предлагается его разбить на подвопросы.

Организационная группа отбирает наиболее часто встречающиеся. Появляется общий опросник. Этот опросник рассылается экспертам. Их спрашивают — можно ли добавить еще что-то; достаточно ли информации; есть ли дополнительная информация по вопросу? В итоге получаем 20 вариантов ответов с дополнительными аспектами и информацией. На основе этого составляется следующий опросник.

Улучшенный опросник вновь рассылается экспертам, которым теперь надо дать свой вариант решения, а также рассмотреть наиболее крайние точки зрения, высказанные другими экспертами. Эксперты должны оценить проблему по аспектам: эффективность, обеспеченность ресурсами, в какой степени соответствует изначальной постановке задачи. Таким образом выявляются преобладающие суждения экспертов, сближаются их точки зрения. Всех экспертов знакомят с доводами тех, чьи суждения сильно выбиваются из общего русла. После этого все эксперты могут менять мнение, а процедура повторяется.

Операции повторяются, пока не будет достигнута согласованность между экспертами, или не будет установлено отсутствие единого мнения по проблеме. Изучение причин расхождений в оценках экспертов позволяет выявить незамеченные ранее аспекты проблемы и зафиксировать внимание на вероятных последствиях развития анализируемой проблемы или ситуации. В соответствии с этим и вырабатывается окончательная оценка и практические рекомендации. Обычно проводится три этапа, но если мнения сильно разнятся - то больше.

- аналитический: проверка согласованности мнений экспертов, анализ полученных выводов и разработка конечных рекомендаций.

Критика:

беззащитность эксперта перед организационной группой - слишком большие полномочия;

мнение большинства - не обязательно правильное; креативное решение - меньшинства, наиболее эффективные решения – отбрасываются;

анализ - много времени; минимум на каждый этап – сутки; не подходит для оперативного анализа;

возрастает конформизм экспертов - стремление попасть в большинство;

возможность манипуляции экспертами организационной группой.

Противодействия:

подбор организационной группы из различных структур, научных и социальных школ;

ту же проблему прогнать через другую группу;

самые оригинальные решения можно включать в качестве дополнений.

Это метод не оперативного, а стратегического планирования.

Технические недостатки:

время проведения зависит от средств коммуникации экспертов;

опрашиваемые должны уметь хорошо излагать свои мысли, так как данный метод основан на получении информации в письменной форме, в противном случае обработка затрудняется;

анкетируемые должны обладать высоким уровнем мотивации, так как отсутствует поощрение за заполнение анкет.

Прогнозирование по методу «Дельфи» оказывается эффективным и в достижении ряда других, принципиально важных для выявления приоритетов, результатов. Это познавательный эффект, обучение и расширение кругозора экспертов — участников опроса в отдельных дисциплинах, технических областях и странах. Выработка консенсуса представителей различных секторов научно-технической сферы и, что не менее важно, стимулирование широкого обсуждения научной общественностью тенденций научно-технологического развития своей страны и мира.

Метод реализуется следующим образом.

1. Ставится задача - вопросы на которые нужно ответить. При этом ответ должен выражаться численно.

2. Отбирается экспертная группа - группа людей (обычно 10 или больше), которые являются специалистами в данной области. Они и будут голосовать. 

3. Проводиться первый тур голосования. При этом эксперты:

   • Выставляют оценку себе (Самооценка). Это численное значение из заранее определённого диапазона, которое показывает на сколько объективным или весомым считает своё мнение эксперт.

   • Дает численную оценку по вопросу голосования. Оценка может быть, как из какого-то диапазона, так и без ограничений. Например, при оценке качества услуг какой-то фирмы может быть введена шкала баллов от 0 до 10 - это оценка с ограничениями. А в случае, когда голосование прогнозирует, скажем, изменение курса доллара нельзя заранее предвидеть в каком диапазоне будут находится ответы экспертов (в этом случае это даже не имеет смысла).

   • Комментарий. Эксперт должен как можно подробнее обосновать своё мнение, почему он поставил именно эту оценку.

4. После этого аналитическая группа проводит анализ данных. Вычисляются:

• Среднегрупповая оценка. Число, равное среднеарифметическому всех самооценок.

• Простая оценка. Среднеарифметическое всех поставленных оценок.

• Средневзешенная оценка. Вычисляется как сумма произведений оценки эксперта на его самооценку и деленое это все на сумму всех самооценок. 

• Медиана. Для вычисления медианы упорядочиваются все оценки по возрастанию и выбираются две средние по номеру (скажем, если оценок всего 12, то берется 6-я и 7-я, если 11, то два раза берется 6-я) оценки, высчитывается их среднеарифметическое. Это и будет медиана.

• Высчитывается доверительный интервал. Для этого считаются так называемые квартили - 1/4 от разницы между максимальной оценкой и минимальной. Нижней границей доверительного интервала будет (минимум + квартиль), верхней (максимум - квартиль).

5. Далее всем экспертам рассылаются результаты. Они изучают их, в частности комментарии других экспертов. Проводится второй тур, в котором эксперт может как остаться при своем мнении, так и поменять его. Свою новую оценку эксперт должен прокомментировать. 

6. По новым данным вновь вычисляются все характеристики из пункта 4. пункты 4-6 повторяются до тех пор, пока эксперты не придут к общему мнению. Критерием этого может быть, например, длина доверительного интервала - как только он станет меньше, чем заранее заданная величина голосование прекращается. 

Пример: Проблема – оценить уровень спроса на товар А в 2003 году. Приглашены 10 экспертов. Каждый эксперт получил анкету с описанием товара и предполагаемого рынка сбыта. Экспертам предложено дать себе индивидуальную самооценку в баллах в диапазоне от 0 до 10. Уровень спроса предлагается оценить в % (процентах) в диапазоне от 0 до 100.

Каждый эксперт работает самостоятельно и анонимно. После 1-го тура от экспертов были получены следующие результаты:

номер эксперта	коэффициент самооценки	уровень спроса -индивидуальная оценка эксперта
1	10	90
2	8	100
3	10	75
4	7	80
5	8,8	90
6	10	100
7	6,6	80
8	8,5	80
9	7,4	60
10	9,9	80

Аналитическая группа проводит следующий расчет:

Среднегрупповая самооценка равна = (10+8+…+9,9) : 10 = 8,61

Среднее значение спроса (простая оценка) равна (90+100+…+80) : 10 =83,5%

Cредневзвешенная оценка спроса равна (10х90 +8х100+…+9,9х80) : (10+8+…+9,9) =84,1%

Медиана в данном случае при четном числе экспертов рассчитывается как среднеарифметическое значение между серединными оценками и будет равна Ме = (80+80):2=80 [замечание: оценки экспертов по уровню спроса располагаются по возрастанию]

Область доверительности рассчитается следующим образом:

Определяется минимальная оценка из набора экспертизы – 60%;

максимальная оценка -100%.

Квартиль будет равна (100-60):4=10%.

Следовательно, нижняя граница доверительной области будет равна 60+10=70%,

верхняя граница будет равна 100-10=90%.

Все полученные результаты предлагаются на рассмотрение экспертам. Если эксперты считают целесообразным откорректировать свое мнение, то они передают свои коррективы аналитической группе. И аналитическая группа рассчитывает новые результаты по тому алгоритму, который был рассмотрен выше.

Итоговое обобщенное мнение является основой для прогноза по уровню спроса на данный товар А.

При использовании метода «Дельфи» следует учитывать следующее:

1. Группы экспертов должны быть стабильными и численность их должна удерживаться в благоразумных рамках.

2. Время между турами опросов должно быть не более месяца.

3. Вопросы в анкетах должны быть тщательно продуманы и четко сформулированы.

4. Число туров должно быть достаточным, чтобы обеспечить всех участников возможностью ознакомиться с причиной той или иной оценки, а также и для критики этих причин.

5. Должен проводиться систематический отбор экспертов.

6. Необходимо иметь самооценку компетенции экспертов по рассматриваемым проблемам.

7. Нужна формула согласованности оценок, основанная на данных самооценок.

Метод «Дельфи» применим практически в любой ситуации, требующей прогнозирования, в том числе если для принятия решения недостаточно информации.