Лекция 2. История дипломатики

1. Период практической дипломатики VI – XIV вв.

2. Период зарождения научной дипломатики XIV – XVII вв.

3. Период становления дипломатики как научной дисциплины

4. Период развития дипломатики как специальной исторической науки

5. Изучение актов в период новейшего времени

Период практической дипломатики VI – XIV вв. начинается с 590 г., когда согласно “Истории франков” Григория Турского рефендарий (начальник канцелярии) Оттон установил подложность, сделанной от его имени подписи на грамоте, якобы выданной королем династии Меровингов Хильдебертом II реймскому епископу Эгидию. В последующие века центром практической дипломатики становится канцелярия римских пап. В 1198 г. в связи с участившимися случаями подделки папских булл появилось послание папы Инокентия III, в котором указывались способы различения подлинных и подложных актов.

Период зарождения научной дипломатики XIV – XVII вв. начался почти одновременно в Италии и Франции. В Италии поэт Петрарка в 1361 г. в послании к императору Карлу IV опроверг подлинность привилегий Юлия Цезаря и Нерона Австрии, о которых говорилось в подтверждавшей их грамоте германского короля Генриха IV 1058 г. маркграфу Эрнсту Австрийскому. Во Франции хранитель королевского архива Жерар де Монтегю (ум. 1391) составил целый сборник критических замечаний об актах.

Итальянский гуманист Лоренцо Валла около 1443 г. написал трактат о подложности “Константинова дара” – подложной грамоты, в которой император Константин I (306 – 337) передал папе Сильвестру I (314 – 335) светскую власть над Западной частью Римской империи, включая Италию. Окончательная редакция “Константинова дара” появилась в сборнике середины IX в. Лжеисидоровых декреталиях, который происходил из западнофранкского региона Каролингской империи. Впервые на “Константинов дар” впервые ссылались в 979 г. и лишь в 1053 г. папа Лев IX впервые использовал его для заявления своих притязаний на светскую власть. Современные исследователи считают, что “Константинов дар” был создан после коронации Карла Великого в Риме в 800 г. или после акта раздела империи в 806 г. Л. Валла провел филологическую критику источника, показав, что многие латинские понятия и термины не соответствуют эпохе императора Константина.

Развитие дипломатики усилилось в эпоху Реформации, когда немецкий гуманист Ульрих фон Гуттен в 1517 г. опубликовал трактат Л. Валла и выступил с критикой некоторых папских документов. Дипломатика начала усиленно развиваться после Тридцатилетней войны в Германии 1618 – 1648 гг. в результате ожесточенной борьбы за права на землю между духовенством и городами. В середине XVII в. в дипломатике господствовало скептическое направление. Например, английский ученый Джон Маршен считал, что чем древнее диплом, тем он подозрительнее.

Период становления дипломатики как научной дисциплины начался со второй половины XVII в. почти одновременно в Германии и Франции. В Германии в это время шла первая “дипломатическая война”. “Отцом основателем” немецкой дипломатики считается юрист, медик и политэконом Герман Конринг (1606 – 1681), издавший в1672 г. издал книгу “Цензура дипломов, которые император Людовик выдал Линдаускому женскому монастырю”. Издание этой книги было вызвано тяжбой между имперским городом Линдау, расположенном на трех островах у восточного берега Боденского озера в Баварии, и Линдауским женским католическим монастырем Покрова Богородицы, который находился на одном из островов. Монастырь представил в суд диплом, составленный от имени императора Людовика и закреплявший за монастырем землю, данную ему “для спасения души” Адальбертом, графом Sacri Palatii (Священного воеводства). Лютеранин Г. Конринг сравнил этот диплом с подлинными дипломами сына Карла Великого Людовика I Благочестивого (778 – 840, императора с 814 г.), сына Лотаря I Людовика II и короля Людовика Немецкого и сделал вывод, что этот диплом не мог быть составлен в IX в. Исследователь отметил ряд анахронизмов в терминологии, ошибки в хронологии, исторических реалиях в фальшивом дипломе, проследил историю титула императоров Священной Римской империи и историю имперской канцелярии. Стремление доказать подложность диплома приводило Г. Конринга к ошибкам. Например, он отрицал возможность выдачи диплома женскому монастырю или считал, что формула Sacri Palatii появилась только при императоре Фридрихе Барбароссе (1152 – 1190), хотя француз Ж. Мабильон доказал, что этот титул встречается и раньше.

Следующим шагом в развитии дипломатики была книга бельгийского иезуита Даниэля ван Папеброка, изданная в 1675 г., в которой высказывалось сомнение в подлинности документов монастырских архивов, особенно архива бенедиктинцев.

В ответ на это представитель специальной ученой организации ордена бенедиктинцев – конгрегации св. Мавра (существовала в 1618 – 1790 гг.) Жан Мабильон издал свой труд “О дипломатике” в 6 книгах (“De re diplomatica”) в 1681 г. Ж. .Мабильон считается фактическим основателем дипломатики. Он охарактеризовал основные виды латинских грамот (королевские и императорские грамоты, папские буллы с V по XIII вв.), проанализировал их структуру, начальные формулы, хронологию, внешние признаки средневековых дипломов (почерки, печати), изучил механизм работы средневековых канцелярий.

Интересно, что книгу Ж. Мабильона восторженно принял Д. ван Папеброк, против выводов которого она была направлена. Признана книга была также в Испании Пересом в 1688 г. и в Англии Медоксом в 1702 г. и Эндерсоном.

С другой стороны, против принципов Ж. Мабильона выступил французский иезуит Жермон в 1703 и 1706 гг. и англичанин Хикс в 1703 – 1705 гг. В ответ на это Ж. Мабильон в 1704 г. и его ученики Рюннар и Кустан в 1706 – 1707 гг. выступили в защиту основ дипломатики, что привело ко второй “дипломатической войне”, в которой приняли участие и итальянские ученые Фонтанини и Лаццарини.

В первой половине XVIII в. дипломатика получила наибольшее развитие в трудах итальянских ученых Маффеи в 1727 г. и Муратори в 1740 г., а также в работах немецких ученых Баринга в 1737 г., аббата Бесселя в 1742 г., в которой он проанализировал акты от Конрада I (франконского герцога с 906 г., германского короля 911 – 918) до Фридриха II Штауфена (род. 1194, германский король с 1212 г., император 1220 – 1250).

В середине XVIII в. дипломатика вошла в систему преподавания университетов Германии и были созданы первые учебники по дипломатике Эккарда в 1742 г. и Иоахима в 1748 г. Работа аббата Бесселя была продолжена немецкими учеными Гейманом и Тенгенбаумом, которые издали “Комментарии о дипломатике Германской империи”. Немецкий ученый И. Хр. Гаттерер в труде “Основы искусства всеобщей дипломатики” 1765 г. поделил дипломатику на теоретическую и практическую.

Желая включить во 2-й том своего труда данные о русских грамотах И. Гаттерер в 1766 г. послал письмо Герхарду Миллеру, который работал в России. В письме было поставлено 11 вопросов о русских грамотах (язык написания – русский или греческий, материал, на котором написаны, печати, разновидности актов, формуляры, использовавшиеся для написания).

Труд И.Х. Гаттерера оказал большое влияние на появление первых работ по дипломатике в Речи Посполитой (Улих, 1785 г.) и Венгрии (М. Швартнер, 1790 г. и М. Ковачич, 1799 г.). В Германии в этот период появляются работы Грубера (1783 г.), Цинкернагеля (1800 г.) и Штемана “Опыт полных систем дипломатики” (Гамбург, 1800 – 1801 гг.).

Во Франции Монфокон отделил палеографию от дипломатики в своей классической работе “Греческая палеография”, том 6 которой был посвящен дипломатическому изучению актов южно-итальянских городов. Была продолжено изучение актов в конгрегации св. Мавра. Ее члены дом Тустен и дом Тассен в 1750 –1765 гг. издали по-французски (до этого работы были на латыни) “Новый трактат о дипломатике”, который представлял собой энциклопедию по дипломатике, палеографии, сфрагистике. Этот труд сразу же перевели на немецкий язык, а в 1774 г. он был переработан французом Ж.Ф. Вэном в 2-томный “Словарь по дипломатике”, который использовался как практическое пособие до середины XIX в.

В России актами занимался В.Н. Татищев (1686 – 1750), который в свой работе “Российский лексикон”, изданной лишь в 1793 г., дал определение грамоты, диплома, жалованной грамоты (среди жалованных грамот были выделены такие виды, как полетные, тарханные, на кормление).

Период развития дипломатики как специальной исторической науки начался после Французской революции 1789 г., которая вначале во Франции, а затем с начала XIX в. в Германии привела к отмене юридического значения актов, заменив их кодексами и законами. Подобный же процесс в конце XVIII в. наблюдался на землях Речи Посполитой, которые вошли в состав Российской империи, когда юридическое действие актов прекращалось и они заменялись российскими законами. В дипломатике постепенно исчезает ее практическая часть и она становится специальной исторической наукой, которая использовалась для управления и пользования архивов, а также издания сборников актов. Французская революция открыла ученым доступ к архивам. А в 1821 г. в Париже была открыта Школа хартий, в которой изучались акты и преподавалась дипломатика.

Если на этапе становления (при Ж. Мабильоне) дипломатика была искусством различения подлинных и поддельных актов, для чего необходисо было знать признаки подлинных актов, то на этапе развития ее как специальной дисциплины важнее было установить правовое положение акта, условия его создания и эволюции, изучить удостоверительную часть акта, зарождение, организацию и развитие канцелярий, в которых акты создавались.

В этот период начинается изучение актов ВКЛ. Типы письма, начальные и конечные формулы, печати грамот, которые были созданы на территории ВКЛ, изучал в начале XIX в. профессор Виленского университета Иоахим Лелевель, изложивший свои выводы в работе “Науки, позволяющие изучать исторические источники”, изданной в Вильне в 1822 г.

Изданием и изучением актов, относящихся к истории Беларуси, занимался уроженец Пропойска (ныне Славгорода, Могилевской обл.) Иван Иванович Григорович (1792 – 1852), который при содействии графа Н.П. Румянцева подготовил 3 тома “Белорусского архива древних грамот”. Издан в 1824 г. был лишь 1-й том, в котором содержалось 57 актов из Могилева, Мстиславля и Орши (уставы, привилеи на магдебургское право, листы, фундуши монастырям и церквям). Подготовленный к печати к концу 1825 г. в Гомеле 2-й том, который не был издан по причине смерти Н.П. Румянцева и трудностей прохождения цензуры, был найден лишь в 1958 г. в Красноярске. В нем находятся 66 актов за период с 1252 по 1707 гг. (привилей Казимира 1447 г., привилей на магдебургское право Полоцку 1498 г., 2 подтвердительных привилея Полоцку на магдебургское право, папские буллы, сообщение о Брестском соборе 1596 г.). В последующем И.И. Григорович издал в Петербурге в 1846 – 1851 гг. 4 тома “Актов Западной России”, в которые вошли документы за период 1340 – 1699 гг. В ходе подготовки актов к публикации И.И. Григорович устанавливал их подлинность. Так, получив грамоту на пергаменте полоцкого князя Ярослава Изяславича, выданную полоцкому Борисоглебскому монастырю на берега р. Бельчицы для постройки мельницы, Григорович установил ее подложность и вырезал лист с этой грамотой из подготовленного к печати 2-го тома “Белорусского архива древних грамот”.

В 1829 г. К.П. Паулович издал брошюру, в которой на русском языке пропагандировались идеи И.Х. Гаттерера.

Активно занимался изучением актов сын бедного униатского священника Бельского уезда Игнатий Данилович (1787 – 1843), опубликовавший в 1829 г. статью о русской дипломатике, в которой на русском языке сообщались результаты исследований И. Лелевеля. За свою жизнь И.Данилович собрал 2383 актов, которые были изданы в 2-х томах в 1860 и 1862 г. Яном Сидоровичем под названием “Скарбец дипломатов” (“Сокровищница актов”).

В 1860-е – 1870-е гг. в немецкой дипломатике произошел перелом – это было создание Теодором Зиккелем (1826 – 1908), Юлиусом Фиккером и Генрихом Брюнером (1840 – 1915) школы формальной дипломатики. Если до этого в дипломатике признаки подлинности акта в соответствии с рационалистическими представлениями эпохи Просвещения устанавливали статически по принципу: определенная эпоха – определенный признак, то в середине XIX в. в соответствии с диалектикой Г. Гегеля и позитивистским эволюционизмом О. Конта ставилась задача определить происхождение признаков и процесс смены одного признака другим. Изучение исторического развития признаков актов привело к превращению дипломатики из науки сугубо описательной в “генетическую”. Немецкие ученые широко привлекали частно-правовые акты (в отличие от предыдущего периода, когда изучались преимущественно публично-правовые акты) и разработали направление дипломатики частных актов.

Изучение актов в Германии в XIX в. стимулировало широкое издание документов в серии “Monumenta Germania Historia”. Архивам и дипломатике были посвящены многие выходящие в Германии и Австрии журналы.

Теорией дипломатики во Франции во второй половине XIX в. занимались Л.В. Делиль, преподаватель Школы Хартий Артур Жири (1848 – 1899), который в 1894 г. издал “Учебник по дипломатике”, переизданный в 1925 г., бельгиец Х. Пиренн. В Италии труды по дипломатике создавали Чезаре Паоли (1840 – 1902) и Луиджи Скьяпарелло (1871 – 1934).

Во второй половине XIX в. вели спор о первых актах в Польше польские ученые С. Кентжиньский и В. Кржижановский. С. Кентжиньский в 1934 г. издал в Варшаве «Очерк науки о польском документе средних веков», в котором провел обощение теоретического опыта анализа актов.

По мнению С.М. Каштанова в России в XIX – начале XX вв. изучение актов прошло три этапа: 1) этап определения объекта и предмета дипломатики, охвативший первую треть XIX в.; 2) этап введения в научный оборот (публикации) основного массива русских актов и юридического их изучения (30-е – 80-е гг. XIX в.). Этот этап характеризуется деятельностью Археографической комиссии в Санкт–Петербурге (с 1834 г.), Виленской Археографической комиссии (1865 – 1915) и др. Его окончание знаменовала обобщающая работа Д.М. Мейчика 1883 г., посвященная русским грамотам XIV – XV вв.; 3) этап сочетания юридического метода исследования актов с текстологическим (А.А. Шахматов, Приселков), конкретно-историческим и клаузульно-статистическим (А.С. Лаппо-Данилевский и его школа). Этап охватил 90-е гг. XIX в – 1917 г.

С начала ХХ в. в археологических институтах, где готовили также архивистов начинают читать курсы дипломатики. В 1900 – 1906 гг. курс дипломатики читал в Петербургском Археологическом институте Н.П.Лихачев, а в 1905 – 1908 гг. в Московском Археологическом институте – Н.Н. Ардашев.

В начале XX в. под влиянием немецкой формальной дипломатики (особенно Ю. Фиккера) в России появляется школа дипломатики частных актов во главе с Александром Сергеевичем Лаппо-Данилевским (1863 – 1919), который в 1903 г. создал кружок студентов Петербургского университета, занимавшихся изучением частных актов и в 1909 г. издал первую статью о служилых каббалах. Под влиянием неокантиацев А.С. Лаппо-Данилевский рассматривал акт как “явление народного правосознания”, “остаток культуры” (в противовес “преданиям”) и изучал его “в зависимости от данных условий места, времени, состояния и периода культуры”. Вся дипломатика частных актов у А.С. Лаппо-Данилевского делится на 1) документальное источниковедение частных актов, в котором проводится критика и интерпретация актов методами, взятыми из общего источниковедения; 2) документальное построение акта, где проводится анализ и синтез актов для установления цели составления актов, которая определяет всю его внутреннюю структуру и единство формуляра, а также изучается место и время его составления, способ его удостоверения, проводится формулярный анализ.

А.С. Лаппо-Данилевский выработал схему источниковедческого изучения акта:

1) Интерпретация – правильное прочтение акта и понимание прочитанного. Достоверная интерпретация зависит от правильного расчленения речи, постановки знаков препинания, лексического объяснения терминов, прочтения имен собственных и географических названий.

2) Критика – установление подлинности акта. Выделяется внешняя критика – установление подлинности акта по почерку и материалу, на котором он написан, и внутренняя критика, которая основывается на сопоставлении упоминаний о лицах, фигурировавших в актах, и информации о них других источников.

Далее изучается происхождение и содержание акта (область так называемого документального построения), которое согласно А.С. Лаппо-Данилевскому делится на анализ и синтез.

1) Анализ, в свою очередь, подразделяется на три этапа:

а) этап предварительного анализа происхождения акта, на котором выясняется место (топология) и время (хронология) создания акта.

б) этап дипломатического анализа, выражавшегося в расчленении акта на клаузулы и протокольные статьи, установлении типичных клаузул (наиболее часто встречаемых в актах данной эпохи) и выработке типичного формуляра путем построения графически-статистических таблиц, которые показывали изменение формуляра акта в зависимости от времени и места его создания.

в) этап юридического анализа, на котором уточнялась классификация актов путем выявления в них публично- или частно-правового характера.

2) Синтез – обобщение новых данных, полученных в результате анализа.

Наиболее полно положения теории А.С. Лаппо-Данилевского были изложены в курсе лекций, прочитанных в октябре – ноябре 1918 г. на архивных курсах при Археологическом институте в Петрограде и опубликованных уже после смерти автора его учеником А. Андреевым в 1920 г.

Под влиянием А.С. Лаппо-Данилевского в России сложилась школа дипломатики частных актов. Уже в 1916 г. в сборнике, посвященном А.С. Лаппо-Данилевскому, А. И. Андреев опубликовал статью об отступных грамотах XVI в., а А.А. Шилов – о поступных записях XVII в.

Большую роль в издании и изучении актов по истории Беларуси XIV – XIX вв. сыграла Виленская археографическая комиссия, издавшая в 1865 – 1915 г. 39 серийных томов “Актов”. Одним из наиболее активных ее деятелей в последний период существования был сын православного священника из Витебской губернии Дмитрий Иванович Довгялло (1868 – 1942). Он в 1894 г. окончил Петербургскую духовную академию и вернулся в Витебск, где работал помощником инспектора Витебского духовного училища, заведовал церковно-археологическим древлехранилищем, а с 1896 г. возглавлял Витебский центральный архив и редактировал издание “Историко-юридических материалов, извлеченных из актовых книг Могилевской и Витебской губерний”. В 1903 г. в связи с ликвидацией Витебского центрального архива Д.И. Довгялло переехал в Вильно, где с 1906 г. был членом, а с 1913 г. председателем Виленской археографической комиссии.

Изучал и публиковал актовые источники по истории Беларуси и выпускник Киевского университета Митрофан Викторович Довнар-Запольский (1867 – 1934).

Изучение актов в период новейшего времени. После Октябрьской революции 1917 г. в 1920-е – 1930-е гг. в Советской России, а затем СССР, получили развитие два направления изучения актов: дипломатики частных актов (А.И. Андреев, С.Н. Валк) и юридически-экономическое (С.Б. Веселовский, Б.Д. Греков). Особенностями данного периода были переход многих ученых на марксистские позиции, сочетание старых и новых (классовых) подходов к изучению актов, концентрация внимания на содержании, а не форме акта, увеличение интереса к экономическим процессам, отраженным в актах.

В 1920-е гг. в результате появления интереса к истории и культуре Беларуси, который стимулировался проведением политики “белоруссизации”, деятельностью Института белорусской культуры, созданием национальной системы образования (во главе с БГУ), проявился интерес к актовым источникам по истории Беларуси. Наиболее крупным специалистами в изучении актов как источников по истории Беларуси были М.В. Довнар-Запольский и Д.И. Довгялло. Однако М.В. Довнар-Запольского уже в 1927 г. выслали за пределы Беларуси. Д.И. Довгялло работал в Институте белорусской культуры, а затем в Академии наук БССР, преподавал источниковедение в БГУ. В архиве Н.Н. Улащика хранилась студенческая запись лекций по источниковедению, прочитанных Д.И. Довгялло в 1926/1927 учебном году на факультете БГУ. В лекциях большое внимание уделялось актам Литовской Метрики. Д.И. Довгялло подготовил к печати в 1927 – 1931 гг. 3 тома “Беларускага архiва”, в 1934 – 1935 гг. 2 тома “Матэрыялаў да гiсторыi Беларусi ў часы распада феудалiзма”, в 1936 г. вместе с В.К. Щербаковым и К.И. Кернажицким 2 тома “Гiсторыi Беларусi ў дакументах i матэрыялах” (Т. 1. 1936, Т.2, 1940). В предисловиях к изданиям Д.И. Довгялло проводил анализ актов. Например, в предисловии ко второму тому “Беларускага архiва”, в котором публиковалась книга записей 16 Литовской Метрики, Д.И. Довгялло проследил историю происхождения книги. Она формировалась в канцелярии витебского воеводы Яна Юрьевича Глебовича в 1530 – 1532 гг. Затем, когда Я. Глебович стал в 1533 г. полоцким воеводой, пополнилась в 1533–1539 гг. записями в полоцкой воеводской канцелярии. В 1539 г. после смерти Альбрехта Гаштольда Я. Глебович (по другим данным в 1546 – 1549 гг.) стал канцлером ВКЛ и переехал в Вильно. Он перевез туда свой витебский и полоцкий воеводские архивы, акты которых позднее были включены в состав Литовской Метрики.

Под влиянием С.Б. Веселовского в 1940-е –1950-е гг. начал изучение актов Л.В. Черепнин, который в своей монографии “Русские феодальные архивы XIV – XV вв.” (Т.1 1948, Т. 2 1951) применил к актам метод изучения источника в движении и в связи с историей других источников.

В 1940-е – 1950-е гг. актовым источниковедением занимался А.А. Зимин, который вел семинарские занятия по дипломатике в Московском государственном историко-архивном институте.

Начавший заниматься актовым источниковедением в 1930-е гг. А.А. Введенский в 1950-е – 1960-е гг. преподавал курс дипломатики в Киевском университете имени Т.Г. Шеченко.

С середины 1950-х гг. начал свою научную деятельность крупный российский ученый-дипломатик Сергей Михайлович Каштанов, который опубликовал такие классические работы, как “Очерки русской дипломатики” (1970), “Русская дипломатика” (1988), “Из истории русского средневекового акта” (1996), “Актовая археография” (1998). Он анализировал русские акты Х – XVI вв.

В изучение актов по истории Беларуси большой вклад внесла российская исследовательница А.Л. Хорошкевич, которая опубликовала и проанализировала полоцкие грамоты за 1263 – 1511 гг.

Большой интерес к актовым источникам по истории Беларуси проявился в 1990-е гг. после обретения страной независимости, о чем свидетельствует выход книги И.А. Юхо, А. Абрамович, Т.И. Довнар, В. Сатолина “Дагаворы i граматы як крынiцы беларускага феадальнага права” (Мн., 2000), в которой с юридической точки зрения проанализированы такие виды актовых источников Х – XVI вв., как международные договоры, вассальные грамоты, общеземские, областные и волостные привилеи, привилеи городам на магдебургское право.