Тема 11 Предварительное расследование

Цель занятия

уяснение и закрепление понятия, значения и форм предварительного расследования, общих условий предварительного следствия и дознания; развитие практических навыков и основных умений сравнивать, анализировать, обобщать; формирование интереса к изучаемому курсу, уважения закона.

Вопросы

1 Понятие и назначение предварительного расследования

2 Процессуальные формы предварительного расследования

3 Общие условия производства предварительного расследования

Методические рекомендации

По первому вопросу плана необходимо знать следующее определение: предварительное расследование - это стадия уголовного процесса, заключающаяся в деятельности органа дознания, дознавателя, следователя по установле­нию наличия или отсутствия фактических и юридических оснований для привлечения конкретного лица в качестве обвиняе­мого. Это вторая стадия уголовного процесса, следующая за возбуждением уголовного дела. Расследование называется предварительным потому, что, как правило, предваряет следствие судебное, т.е. проводится до суда и для суда. Правда, дело может и не попасть в суд, так как на стадии предварительного расследования оно может быть прекращено. В суде материалы предварительного расследования всесторонне проверяются. Суд не связан выводами следователя или органа дознания и мо­жет с ними не согласиться.

Значение стадии предварительного расследования состоит в том, что здесь устанавливаются фактические обстоятельства преступления и лицо, виновное в его совершении, появляется важнейший участник процесса - обвиняемый, готовятся материалы для судебного разбирательства.

Начальным моментом предварительного расследования является день и час возбуждения уголовного дела, а конечным - реализация решения о направлении дела в суд или о прекращении его производства.

Для уяснения сущности и содержания двух форм предварительного расследования, которых необходимо рассмотреть в рамках второго вопроса, целесообразно рассмотреть соотношение дознания и предварительного следствия.

Общим для них является то, что они урегулированы единым уголовно-процессуальным законодательством, а их мате­риалы представляют основание для рассмотрения дела в суде.

Различаются они, во-первых, органами, осуществляющими производство дознания и следствия. Предварительное след­ствие осуществляется следователями Следственного комитета, органов внутренних дел, Федеральной службы безопасности и органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ, а дознание - органом дознания. Перечень орга­нов дознания изложен в ст. 40, 151 и 157 УПК РФ. К ним относятся: 1) органы внутренних дел; 2) судебные приставы; 3) командиры воинских частей, соединений и начальники военных учреждений и гарнизонов; 4) органы Государственной про­тивопожарной службы; 5) капитаны, морских и речных судов, находящихся в дальнем плавании; 6) руководители геолого­разведочных партий и зимовок, удаленных от мест расположения органов дознания; 7) главы дипломатических представи­тельств и консульских учреждений; 8) дознаватели пограничных органов ФСБ; 9) дознаватели таможенных органов; 10) ор­ганы Федеральной службы безопасности; 11) начальники учреждений и органов уголовно-исполнительной системы Минюс­та РФ; 12) органы по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ. Следует иметь в виду, что ор­ган дознания - это система, состоящая из его начальника и лиц, производящих дознание. Например, в органах внутренних дел процессуальное руководство органа дознания осуществляют: начальник ОВД, начальник криминальной полиции и на­чальник полиции общественной безопасности.

Во-вторых, дознание и следствие отличаются по срокам производства. Дознание как самостоятельная форма расследо­вания должно быть закончено не позднее 30 суток (ст. 223 УПК РФ), а предварительное следствие - не позднее двух месяцев (ст. 162 УПК РФ).

В-третьих, дознание и следствие различаются процессуальной самостоятельностью осуществляющих их органов. У следователя больше процессуальной самостоятельности, чем у дознавателя.

В-четвертых, дознание имеет более простую процедуру. Помимо сокращения сроков, при производстве дознания не выполняются некоторые процессуальные действия, характерные для следствия.

По третьему вопросу необходимо запомнить, что общие условия предварительного расследования - это правовые требо­вания (положения), выражающие наиболее важные и специфические его черты и обеспечивающие эффективную деятель­ность по установлению истины.

В законодательстве сформулирован ряд общих условий предварительного расследования (гл. 21, 22 УПК РФ), часть из которых выше уже рассмотрена (органы предварительного расследования, их полномочия, участие переводчика, понятых), а часть раскрывается ниже:

1. Своевременное начало расследования. Органы расследования обязаны немедленно приступить к производству по возбуж­денным ими или переданным им делам. Для расследования дел сложных или имеющих большой объем может быть создана следственная группа (ст. 163 УПК РФ).

2. Соблюдение подследственности. Подследственность - это совокупность признаков уголовного дела, которые позво­ляют установить определенный орган, управомоченный его расследовать. Уголовно-процессуальное законодательство предусматривает два вида подследственности: предметную (родовую) - ст. 151 УПК РФ и территориальную (местную) - ст. 152 УПК РФ. Остальные признаки подследственности являются исключительными для предметного признака. Подследственность определяется сочетанием территориального и любого иного признака. В соответствии с территориальным признаком расследо­вание производится, как правило, в том районе, где совершено преступление (ст. 152 УПК РФ). Однако иногда, в целях быстро­ты и объективности расследование проводят по месту обнаружения преступления (например, в месте крушения самолета по делу о нарушении правил полета) либо по месту нахождения подозреваемого, обвиняемого, большинства свидетелей (по делу о краже, совершенной в поезде, и т.п.). Предметная (или родовая) подследственность определяется по роду расследуемых дел в зависимости от состава преступления (ст. 151 УПК РФ). Персональная (личная) подследственность установлена для расследования дел о преступлениях военнослужащих или военнообязанных в период проведения сборов (расследуются сле­дователями военной прокуратуры). Следователи Следственного комитета обладают универсальной подследственностью - они могут принять к производству дело о любом преступлении.

Альтернативная подследственность, или подследственность по связи дел (ч. 5-6 ст. 151 УПК РФ), предусмотрена для преступлений, по которым расследование производится органом, возбудившим уголовное дело.

3. Соблюдение сроков расследования (ст. 162, 223 УПК РФ).

Это требование направлено на то, чтобы момент судебного рассмотрения дела был максимально приближен ко времени совершения преступления, что имеет большое предупредительное и воспитательное значение.

4. Соединение и выделение уголовных дел. Органы предварительного расследования вправе соединить уголовные дела, возбужденные в отношении нескольких лиц, совершивших одно или несколько преступлений в соучастии, либо в отноше­нии одного лица, совершившего несколько преступлений и т.п. Соединение уголовных дел производится на основании по­становления руководителя следственного органа. При соединении уголовных дел срок производства по ним определяется по уголовному делу, имеющему наиболее длительный срок предварительного расследования (ст. 153 УПК РФ).

Орган дознания, следователь, дознаватель вправе вынести постановление о выделении из уголовного дела в отдельное производство другое уголовное дело в отношении: 1) отдельных обвиняемых по уголовным делам о преступлениях, совер­шенных в соучастии, в случаях, указанных законом; 2) несовершеннолетнего обвиняемого, привлеченного к уголовной от­ветственности вместе со взрослыми обвиняемыми и в ряде других случаев (ст. 154 УПК РФ). Если в ходе предварительного расследования становится известно о совершении преступления, не связанного с расследуемым преступлением, дознаватель, следователь выносит постановление о выделении материалов, содержащих сведения о новом преступлении, из уголовного дела и направлении их прокурору для принятия решения в соответствии с законом (ст. 155 УПК РФ).

5. Обязательность рассмотрения ходатайств. Органы расследования не могут отказать участникам уголовного процесса в производстве следственных действий, если обстоятельства, об установлении которых они ходатайствуют, имеют значение для данного уголовного дела (ст. 159 УПК РФ).

6. Требование о выявлении причин и условий, способствовавших совершению преступления. При установлении обстоя­тельств, способствовавших совершению преступления, органы расследования обязаны принять меры к их устранению, о чем выносится представление (ч. 2 ст. 73, ч. 2 ст. 158 УПК РФ).

7. Недопустимость разглашения данных предварительного расследования. Законом установлено, что данные расследо­вания могут быть преданы гласности лишь с разрешения следователя или прокурора и в том объеме, в каком они признают это возможным (ст. 161 УПК РФ).

8. Применение в процессе расследования специальных познаний и научно-технических средств. Для обеспечения эффек­тивности расследования законодатель требует, чтобы в необходимых случаях привлекались специалисты, проводились экс­пертные исследования, осуществлялись фото-, видео- и киносъемка, аудио- и видеозапись (ст. 164, 166 УПК).

9. Соблюдение установленного законом порядка оформления процессуальных действий. УПК детально регламентирует форму и содержание документов, закрепляющих ход и результаты процессуальных действий в протоколах (ст. 165-167 УПК).

10. Меры попечения о детях, об иждивенцах подозреваемого или обвиняемого и меры по обеспечению сохранности его имущества применяются при задержании подозреваемого, применении меры пресечения - заключения под стражу, помеще­нии в психиатрический стационар подозреваемого или обвиняемого. Их несовершеннолетние дети, иные иждивенцы, пре­старелые родители передаются на попечение родственникам, иным лицам или помещаются в соответствующие детские или социальные учреждения. Мерами по сохранности остающегося без присмотра имущества являются передача его на хранение заслуживающим доверие лицам, жилищной организации.

11. Меры по защите потерпевшего, его представителя, свидетеля и их близких. Во-первых, по мотивированному по­становлению следователя личность свидетеля или потерпевшего можно «засекретить», а в материалах дела указать их псевдоним (ч. 9 ст. 166 УПК РФ). В суде эти лица могут давать показания в условиях, исключающих их ви­зуальное наблюдение другими участниками судебного разбирательства (ч. 5 ст. 278 УПК РФ). Во-вторых, активные средства обеспечения безопасности состоят в выявлении и привлечении к ответственности лиц, виновных в посягательствах на участ­ников процесса, а также в избрании более строгих мер пресечения к обвиняемым.

12. Судебный порядок получения разрешения на производство некоторых следственных действий является предвари­тельной формой судебного контроля за действиями органов расследования, ограничивающими конституционные права гра­ждан. Следователь в случаях осмотра жилища при отсутствии согласия проживающих в нем лиц; производства обыска или выемки в жилище; личного обыска; выемки предметов и документов, содержащих информацию о вкладах и счетах в банках и иных кредитных организациях; наложении ареста на корреспонденцию, разрешении на ее осмотр и выемку в учреждениях связи; наложения ареста на имущество, включая денежные средства физических и юридических лиц, находящиеся на счетах и во вкладах или на хранении в банках и иных кредитных организациях; временного отстранения подозреваемого или обви­няемого от должности; контроля и записи телефонных и иных переговоров возбуждает перед судом ходатайство о производстве следственного действия, о чем выносит постановление. Судья районного суда по месту произ­водства предварительного следствия единолично рассматривает данное ходатайство в течение 24 часов. В судебном заседа­нии вправе участвовать прокурор и следователь. Рассмотрев указанное ходатайство, судья выносит постановление о разре­шении производства следственного действия или об отказе в его производстве с указанием мотивов отказа.

В случаях, не терпящих отлагательства, осмотр, обыск и выемка в жилище, личный обыск могут быть проведены без судебного решения и без предварительного согласия прокурора по постановлению следователя (ч. 5 ст. 165 УПК РФ). В те­чение 24 часов с момента начала производства следственного действия следователь уведомляет об этом судью и прокурора. Судья в течение 24 часов в судебном заседании проверяет законность произведенного следственного действия и выносит постановление о его законности или незаконности.

Вопросы для самоконтроля

1. Перечислите органы предварительного следствия и укажите их компетенцию. Перечислите органы дознания.

2. Каково соотношение предварительного расследования и судебного разбирательства?

3. В чем заключается содержание деятельности органов дознания по делам, по которым предварительное следствие обязательно, и по делам, по которым предварительное следствие не обязательно?

4. Чем отличается дознание как расследование в полном объеме от предварительного следствия?

5. Что представляет собой система общих условий предварительного следствия? Перечислите общие условия предвари­тельного следствия.

6. Можно ли производить следствие по месту нахождения подозреваемого, обвиняемого или большинства свидетелей, если преступление совершено в другом месте?

7. Как должен поступить следователь, если он установит, что дело ему не подследственно?

8. Как может поступить следователь, когда возникает необходимость произвести следственные действия в другом мес­те?

9. Как должен поступить следователь, когда получит заявление об отводе?

10. Может ли следователь самоустраниться от производства следствия по конкретному уголовному делу? В каких слу­чаях и в каком порядке?

11. Допускается ли и в каком порядке продление срока следствия? Кто может продлить срок следствия?

12. Кто решает вопрос об участии в деле специалиста, переводчика, понятых? В каких случаях и для каких целей требу­ется их участие?

13. В каком порядке решается вопрос о признании потерпевшим, гражданским истцом, гражданским ответчиком? Кто и в каком порядке обеспечивает уведомление указанных участников процесса об их процессуальном положении?

14. Обязан ли следователь удовлетворять заявленные участниками процесса ходатайства? В каком порядке производит­ся отказ в удовлетворении ходатайства? Обязан ли следователь уведомить заявителя о принятом решении?

15. Как должен поступить следователь, если считает недопустимым разглашение каких-либо данных предварительного следствия?

16. Какие меры может применять следователь для устранения причин и условий, способствовавших совершению пре­ступления?

17. Каков порядок соединения и выделения уголовных дел?

Рекомендуемая литература

Основная литература

Нормативные акты:

1. Конституция РФ от 12 декабря 1993 г.

2. Уголовно-процессуальный кодекс РФ от 18 декабря 2001 г. N 174-ФЗ (УПК РФ) (с изм. и доп.)

3. Федеральный закон от 15 июля 1995 г. N 103-ФЗ «О содержании под стражей подозреваемых и обвиняемых в совершении преступлений» (с изм. и доп.)

4. Федеральный закон РФ от 17 января 1992 г. N 2202-I «О прокуратуре Российской Федерации» (с изм. и доп.)

5. Указ Президента РФ от 23 ноября 1998 г. N 1422 «О мерах по совершенствованию организации предварительного следствия в системе Министерства внутренних дел Российской Федерации» (с изм. и доп.)

6. Постановление Правительства РФ от 5 февраля 1999 г. N 126 «О численности органов предварительного следствия в системе Министерства внутренних дел Российской Федерации и оплате труда их сотрудников» (с изм. и доп.)

Учебники, учебные пособия, монографии:

1 Гриненко, А.В. Уголовный процесс [Текст]: учебник для бакалавров.- М.: Юрайт, 2012.- 332 c. – (ГРИФ)

2 Уголовно-процессуальное право Российской Федерации [Текст] : учебник / отв. ред. И.Л. Петрухин, И.Б. Михайловская .- 3-е изд., перераб. и доп..- М. : Проспект, 2013.- 688 c.

3 Уголовно-процессуальное право [Текст] : учебник : / под общ. ред. В.М. Лебедева .- М. : ЮРАЙТ, 2012.- 1016 c.

4 Уголовно-процессуальное право Российской Федерации [Текст] : учебник : / отв. ред. П.А. Лупинская .- 2-е изд., перераб. и доп..- М. : Норма : Инфра-М, 2011.- 1088 c.

5 Уголовный процесс [Текст] : учебник/ под ред. Б. Б. Булатова, А. М. Баранова .- 2-е изд., перераб. и доп.- М. : ЮРАЙТ, 2011.- 608 c. - (ГРИФ)