4) Да, является, если сопровождается удостоверением прав на ценные бумаги

5) нет, не является в любом случае

39. Укажите, кем может быть принято решение о выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг:

1) Федеральной службой Банка России по финансовому рынку

2) саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг

3) Министерством финансов

4) Центральным банком

5) любым из вышеперечисленных органов

40. Споры между участниками торгов на бирже, участниками торгов и их клиентами рассматриваются:

1) арбитражным судом

2) третейским судом

3) судом, арбитражным судом, третейским судом

4) Федеральной службой Банка России по финансовому рынку

5) саморегулируемыми организациями

41. Финансовый консультант на рынке ценных бумаг:

1) любое юридическое лицо;

2) юридическое лицо или индивидуальный предприниматель;

3) имеет лицензию на деятельность в качестве финансового консультанта;

4) имеет лицензию на любой вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

5) имеет лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

42. Порядок допуска к участию в торгах и исключения из числа участников торгов определяется:

1) Федеральной службой Банка России по финансовому рынку

2) организатором торговли

3) саморегулируемой организацией

4) Правительством Российской Федерации

5) самими участниками торгов

Учебно-методическое и информационное обеспечение учебной дисциплины

а) основная литература:

1. Базовый курс по рынку ценных бумаг. Курс лекций. - М.: Учебный центр «СКРИН УРАЛ», 2008.

2. Вилкова, Т.Б. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг: учебное пособие / Т.Б. Вилкова. - М.: КНОРУС, 2010. - 168с.

3. Винс, Р. Математика управления капиталом: методы анализа риска для трейдеров и портфельных менеджеров / Ральф Винс; Пер. с англ. - 3-е изд. - М.: Альпина Бизнес Букс, 2008. - 400с.

4. Горловская, И.Г. Учетная система рынка ценных бумаг: компоненты, модели, услуги: монография / И.Г. Горловская. - Омск: Изд-во ОмГТУ, 2007. - 256с.

5. Горловская, И.Г. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг: учебно-методическое пособие / И.Г. Горловская. - Омск: ООО «Издательско-полиграфический центр «Сфера», 2007. - 120с.

6. Кидуэлл Д.С., Петерсон Р.Л., Блэкуэлл Д.У. Финансовые институты, рынки и деньги.- СПб.: Изд-во «Питер», 2000.

7. Методическое пособие для подготовки к базовому квалификационному экзамену ФКЦБ России. - М.: Изд-во ИАУЦ НАУФОР, 2001.

8. Миркин Я.М. Рынок ценных бумаг России: воздействие фундаментальных факторов, прогноз и политика развития. - М.: Альпина Паблишер, 2002.

9. Нидерхоффер В., Кеннер Л. Практика биржевых спекуляций. – М.: Альпина Бизнес Букс, 2003.

10. Петров В.С. Депозитарий на рынке ценных бумаг. – М.: ИАУЦ НАУФОР, 1999.

11. Российский фондовый рынок и создание международного финансового центра: идеальная модель фондового рынка на долгосрочную перспективу (до 2020 г.). – М.: НАУФОР, 2008.

12. Рубцов Б.Б. Современные фондовые рынки: Учебное пособие для вузов. – Альпина Бизнес Букс, 2007.

13. Учебное пособие для подготовки к квалификационному экзамену ФКЦБ России для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг. /Под ред. Л.Ф.Олейник. – М.: Изд-во ИАУЦ НАУФОР, 2001.

14. Учебное пособие для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра, депозитарную и клиринговую деятельность, специалистов эмитентов, самостоятельно ведущих реестр / Под ред. М.Н.Недельского. 2-е изд.- М.: ИНФИ ПАРТАД, 2002.

15. Финансовое консультирование на фондовом рынке: для специалистов по корпоративным финансам и специалистов рынка ценных бумаг/Под ред. О.Г.Меликяна: в 2т. Том 1.-М.: Флинта: Наука, 2005.

б) дополнительная литература:

1. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 № 51-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).

2. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 26.11.1996 № 14-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).

3. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть третья) от 26.11.2001 № 146-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).

4. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 № 195-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).

5. Федеральный закон от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (с последующими изменениями и дополнениями).

6. Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

7. Федеральный закон от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

8. Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (с последующими изменениями и дополнениями).

9. Постановление Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317 «Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам» (с последующими изменениями и дополнениями).

10. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11.10.1999 № 9 «Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями, внесенными приказами ФСФР).

11. Постановление ФКЦБ России от 14.08.2002 № 32/пс «Об утверждении Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации» (с последующими изменениями и дополнениями, внесенными приказами ФСФР).

12. Постановление ФКЦБ России от 16.10.1997 № 36 «Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения» (с последующими изменениями и дополнениями, внесенными приказами ФСФР).

13. Постановление ФКЦБ России от 2.10.1997 № 27 «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями, внесенными приказами ФСФР).

1. 14. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 11.07.2006 № 06-74/пз-н «Об утверждении Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарной деятельности в случаях приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества».

15. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 03.04.2007 № 07-37/пз-н «Об утверждении Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами» (с последующими изменениями и дополнениями).

16. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 09.10.2007 № 07-102/пз-н «Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

17. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.03.2006 № 06-29/пз-н «Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

18. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 06.03.2007 № 07-21/пз-н «Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

19. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 24.04.2007 № 07-50/пз-н «Об утверждении нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов» (с последующими изменениями и дополнениями).

20. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 20.04.2005 № 05-17/пз-н «Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка» (с последующими изменениями и дополнениями).

21. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 13.11.2007 № 07-108/пз-н «Об утверждении Порядка проведения проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам» (с последующими изменениями и дополнениями).

22. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 18.03.2008 № 08-12/пз-н «Об утверждении Положения о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами» (с последующими изменениями и дополнениями).

в) программное обеспечение и Интернет-ресурсы:

Московская биржа	http://www.mse.ru
Правительство Российской Федерации	http://www.pravitelstvo.gov.ru/
Центральный банк Российской Федерации	http://www.cbr.ru
Федеральная служба Банка России по финансовому рынку	http://www.fedcom.ru http://www.fcsm.ru
Министерство финансов РФ	http://www.minfin.ru
Федеральная налоговая служба	http://www.nalog.ru/
Роскомстат	http://www.gks.ru
Институт фондового рынка и управления	http://www.ismm.ru/
Инвестиционная компания «Финанс-аналитик»	http://www.finam.ru
СКРИН Система раскрытия информации	http://www.skrin.ru
Рейтинговое агентство Standard & Poor’s	http://www.standardpoor.com
Рейтинговое агентство «Эксперт»	http://www.raexpert.ru/.
Национальная лига управляющих (НЛУ)	http://www.nlu.ru/
Национальная фондовая ассоциация (НФА)	http://www.nfa.ru/
Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР)	http://www.naufor.ru/
Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД)	http://www.partad.ru/