Тема 6. Институциональная теория фирмы

1. Институциональная теория фирмы. Фирма как институциональное соглашение и сеть контрактов. Т. Веблен и р. Коуз о природе фирмы.

2. Типы фирм: частнопредпринимательская фирма, товарищество, открытая корпорация, регулируемое предприятие, государственные фирмы, некоммерческие организации и фирмы с рабочим самоуправлением.

3. Предпринимательские объединения и их виды.

1. Фирма – это множество ассиметричных избирательных обменов, координация которых осуществляется посредством команд, распоряжений и приказов. Механизм цен внутри фирмы вытесняется.

Вначале появляется предприниматель, затем инвесторы, потом менеджеры и наемные рабочие. Это внутренние участники деятельности на предприятии.

Среди внешних участников: государство и право. Правительства также несут ответственность за состояние дел в экономике.

Фирма как альтернатива рынку нужна для реализации технологических преимуществ при углублении разделения труда. Это кооперация и специфичность активов. Рынок не позволяет эти преимущества реализовать, так как конкуренция в случае группового производства не работает по причине невычленяемости индивидуальных вкладов и возможности отлынивания, а в случае специфичности активов – по причине уникальности контрагентов и возможности шантажа.

С точки зрения реализации преимуществ группового производства, основное назначение фирмы – контролировать работу скооперированных работников и измерять их вклад в общее дело.

Отношения «поставщик-потребитель» характеризует фирму в качестве участника отрасли. Профессиональные объединения также важны. Они являются важными институтами и субъектами права. Появляется философия корпоративного менеджмента. Менеджерский тип управления предполагает гармонизацию интересов групп, составляющих фирму. Термин «частное предпринимательство» применяется для коллективных форм деятельности предприятия.

Предприятие в правовом аспекте есть обособленный имущественный комплекс. Это объект права, а не его субъект; в экономическом аспекте предприятие – это производство для внешних потребителей, воспроизводство ресурсов и условий функционирования. Кроме того, предприятие может самостоятельно принимать решения и период его деятельности не ограничивается.

В настоящее время можно выделить несколько теорий предприятия.

1. Неоклассическая теория предприятия. Эта теория господствует в микроэкономике. Производственная функция в ней – основа производства. Поведение предприятия сводится к выбору объема и структуры привлекаемых ресурсов и цен, чтобы получить максимальную прибыль.

2. Институциональная теория предприятия. Это совокупность собственников активов и множество контрактов-договоренностей как внутри предприятия, так и с внешними субъектами.

3. Эволюционная теория предприятия. Она рассматривает фирму как совокупность «рутин» – устоявшихся правил принятия решений как внутренних, так и внешних. Поведение фирмы – реакция фирмы на воздействие среды.

4. Предпринимательская теория. Предприятие рассматривается как сфера приложения предпринимательской инициативы. Нужно реализовывать микро, мезо и макрофункции, поэтому предпринимателей может быть несколько. Поведение здесь – реализация всех трех уровней.

5. Агентская теория. Она предполагает учет отношений менеджеров и собственников. Собственник может не знать того, что знает менеджер. Роль менеджера в этой модели очень велика.

Институциональная теория фирмы считает, что результат деятельности предприятия отражает важнейшие черты устройства общества. Основным источником таких институтов как дисциплина, сотрудничество, координация, доверие, лидерство, подчинение и др. являются предприятия. Именно на предприятии решается, платить ли зарплату или налоги. «Душа» предприятия – ее климат и культура. Потеря этого на предприятии разрушает и общество. Целостность и сбалансированность процессов на предприятии – важнейшие черты успеха.

Р. Коуз и Т. Веблен по-разному рассматривают природу фирмы. Коуз ставит задачу уяснить природу фирмы и выработать боле верное ее понимание, оставаясь в рамках микроэкономики. Задача Веблена – постичь природу делового предприятия в боле широком культурном контексте развития современной цивилизации, материальной основой которой является индустриальная система. В рамках логики Коуза фирма появляется в результате очевидных изъянов механизма цен – наличия особого рода издержек, которые делают иерархию боле привлекательной. Коуз расширяет экономическую теорию в сторону права и организации.

По Веблену деловое предприятие, основанное на машинной индустрии, дисциплине и материалистическом духе составляет современную цивилизацию. В экономике Веблен выделяет две антагонистические силы: бизнес и машинную индустрию, которые составляют часть культуры цивилизации, то есть экономика имеет культурную обусловленность. Войны и продвижение финансовой культуры в отсталые страны – это часть культуры делового предприятия.

Деятельность бизнесмена сталкивается с машинной индустрией, которая вносит рациональность, стандартизацию и механистический дух. Природа же бизнесмена ориентирована на прибыль, свободе контракта и денежном расчете. Веблен считает, что хронический обман, авантюризм и паразитизм становятся спутниками большого бизнеса. Веблен видит, что в крупном предприятии управление и собственность разделены, а наряду с реальной экономикой формируется фиктивный капитал, который разрастается за счет кредитной природы предприятия.

Коуз же ставит перед собой задачу уточнить определение фирмы как «островка сознательной власти», вытесняющего механизм цен. Коуз защищает идею о том, что любая трансакция может быть организована как внутри фирмы, так и на рынке. То есть в реальной экономической системе наряду со специализацией и обменом действует организация (фирма), в рамках который трансакции осуществляются по принципу приказа и делегирования полномочий. В центре исследования – мотивы участников рыночного процесса, которые, сопоставляя выгоды и издержки, осуществляют сознательный выбор в пользу фирмы.

2. Типы экономических организаций (фирм) зависят от особенностей распределения основных правомочий. В качестве критерия типизации используется принцип сравнительных преимуществ и учет недостатков той или иной формы организации. Такой принцип типизации не совпадает с классификацией организационно-правовых форм организации, предусмотренный например Гражданским кодексом РФ.

На основе принципа сравнительных преимуществ и распределения правомочий А. Алчиан и Г. Демсец выделяют семь типов экономических организаций (фирм):

- частнопредпринимательскую фирму;

- партнерство;

- фирму, управляемую трудовым коллективом (производственный кооператив);

- неприбыльную фирму;

- государственную фирму;

- регулируемую фирму;

- открытую корпорацию.

Рассмотрим особенности реализации этих типов организаций.

Частнопредпринимательская фирма – это пример классической фирмы, где собственник обладает одновременно всеми основными правомочиями. Функции собственности и управления объединены, поэтому экономическое положение и результат (доход и риск) определяются рыночной конъюнктурой, способностью контролировать действия всех работников, предпринимательским талантом самого собственника. Для такой фирмы характерна мощная мотивация на результат собственника-управляющего. Она формируется и поддерживается рыночным механизмом, выполняющим в этом случае функции оценки и контроля над действиями собственника. Практически с оценкой положения фирмы идентифицируется и собственник-руководитель.

Право на остаточный доход, которым обладает только собственник, исключает проявления оппортунизма с его стороны, но сохраняется опасность появления оппортунистического поведения со стороны других членов команды. Важным условием решения этой проблемы является эффективный мониторинг деятельности служащих. Могут возникнуть трудности осуществления контроля над действиями большого числа работников. Именно это является одним из определяющих условий небольшого размера частнопредпринимательских фирм. В свою очередь, небольшие размеры и ограниченная номенклатура продукции такой фирмы лежит в основе других недостатков: недифференцированности использования ресурсов, сфер деятельности, что способствует росту риска и необходимости принятия дополнительных мер предосторожности для защиты своего бизнеса.

К недостаткам можно отнести также трудности получения внешних инвестиций, поскольку в качестве гарантии обязательств выступает имущество заемщика. К осложняющим факторам относится и использование специфического ресурса, особенно если таким ресурсом является ценный человеческий капитал. С уходом такого ценного работника падает рыночная стоимость предприятия. Проблемы с использованием такого ресурса являются определяющими с точки зрения временных горизонтов бизнеса. Они могут стать причиной недоинвестирования, предпочтения потребления, а не сбережения. Недостатком может стать необходимость совмещения предпринимателем нескольких функций, особенности познавательных способностей, недостаточная компетентность.

Таким образом, частнопредпринимательские фирмы более эффективными могут быть в тех сферах деятельности, где сравнительно высока отдача от самоконтроля, если от этого зависит поддержание определенного стандарта качества продукта (услуги). Такие фирмы обеспечивают экономию на высоких издержках внешнего контроля. В рамках таких фирм экономия на масштабах не имеет существенного значения.

Партнерство – это такая фирма, где совокупность правомочий принадлежит нескольким индивидам, при этом реализация права на их передачу может быть ограничена, а право на остаточный доход принадлежит всем владельцам специфических ресурсов и реализуется в форме участия в прибыли. В рамках этой формы соединены права на остаточный доход и на контроль, что может являться основанием для проявления оппортунизма. Сохраняется риск проявления проблемы безбилетника, если члены команды не идентифицируют себя с общими интересами фирмы. Ограничительным фактором размеров такого бизнеса является усложнение оценки вклада каждого партнера в совокупный продукт с увеличением числа участников и усилением степени их неоднородности. В такой ситуации снижение риска оппортунистического поведения зависит от возможности осуществления взаимного контроля.

Положительной характеристикой увеличения числа участников партнерства является уменьшение финансовых ограничений. Это позволяет использовать преимущества экономии на масштабах, усиления диверсификации продукции (услуг), кроме того, обеспечивается стабильность инвестирования и расширяются временные горизонты существования фирмы.

В рамках партнерства совмещены право на остаточный доход и право контроля и управления, но эти правомочия отдельными индивидами могут быть реализованы только по согласованию с другими партнерами, что увеличивает издержки принятия управленческих решений. Одним из вариантов решения проблемы может стать неформальная специализация отдельных членов по исполнению определенных правомочий. Но именно этот вариант может подталкивать отдельных партнеров к занятию доминирующего положения, что в целом может нанести ущерб стратегическим позициям фирмы или ущемлению интересов и правомочий других членов.

Равноправие в интересах имеет место между собственниками специфического человеческого капитала. Поэтому партнерства возникают, как правило, в научной, артистической, интеллектуальной деятельности. На этой основе формируются архитектурные и художественные мастерские, аудиторские и юридические фирмы и т.п. В таких видах деятельности превалируют неформальные отношения, контроль над деятельностью здесь затруднен.

Таким образом, в условиях партнерства наиболее эффективным способом преодоления оппортунизма является равномерное распределение прав на остаточный доход, на контроль и укрепление неформальных отношений.

Фирма, управляемая трудовым коллективом, или производственный кооператив характеризуется тем, что все собственники как общих, так и специфических ресурсов наделены всеми правами. Но право на передачу правомочий ограничено, поскольку члены такой фирмы могут реализовать свои правомочия только являясь ее работниками. Это сужает временные горизонты исполнения управленческих решений индивидов. Работники фирмы используют активы только в процессе производства, поэтому они не заинтересованы в увеличении инвестиций. Они скорее отдадут предпочтение перераспределению прибыли между собой, чем освоению новых инвестиционных проектов. С учетом этого положения участники кооператива не заинтересованы в увеличении численности работников.

Сама возможность участия в распределении прибыли предполагает согласованность, единство мотивации деятельности фирмы. Но в краткосрочном периоде отдельные работники могут попытаться снизить степень эффективности своего труда, т.е. имеет место проявление оппортунистического поведения. Такое стремление будет усиливаться при отсутствии эффективных форм внутрифирменного контроля, отсутствии или недейственности санкций за отклонение принятых для всех членов норм поведения. Работник будет получать в тех же объемах заработную плату, доля прибыли снизится, но она не окажет существенного влияния на величину индивидуального дохода. В целом же величина прибыли и соответственно дохода предприятия снизится.

В целом фирма, управляемая трудовым коллективом, сможет реализовать свои сравнительные преимущества при условии выработки общей системы ценностей, общей идеологии данного бизнеса, разделяемой всеми работниками. Только в этом случае фирма сможет решать проблемы с инвестициями, развитием бизнеса и преодолением проблем отлынивания и оппортунистического поведения.

Неприбыльная фирма (некоммерческая организация) не обладает правом на остаточный доход, а получаемая прибыль не распределяется между ее работниками. Право на контроль может быть реализовано как всеми участниками организации, так и назначаемым управляющим. Все члены такой организации, в равной степени обладают остальными правомочиями за исключением права на их передачу. В случае несогласия работник может принять решение о собственном уходе. В такой структуре возможно оппортунистическое поведение. Чтобы его предотвратить, возможно использование персонализации отношений, обоснование взаимовыгодности сотрудничества. Все это необходимо для сохранения постоянства состава участников, которое для данной формы является специфическим активом. Именно повышение эффективности использования специфического актива может послужить поводом к распределению правомочий. Но распределение правомочий может явиться причиной снижения эффективности контроля над деятельностью управляющего и соответственно создать предпосылки к возникновению оппортунистического поведения управляющего в его стремлении присвоить часть остаточного дохода.

На основе эмпирических наблюдений отмечено, что для данной формы организации имеет место высокий уровень издержек, довольно продолжительный срок службы управляющих, медленные темпы роста, что связано с малорискованными и низкодоходными инвестициями.

К категории неприбыльных предприятий относятся и благотворительные организации. Мотивацией в этом случае являются альтруистические устремления, высокие идеи, желание создать себе положительный имидж, но, возможно, и стремление уклониться от налогов. Во всех случаях сохраняется риск проявления оппортунистического поведения со стороны управляющих, в обязанности которых входит наблюдение за распределением собранных средств.

Государственная фирма характеризуется тем, что права на остаточный доход и на контроль оказываются размытыми. Государственная собственность предполагает, что первичные правомочия принадлежат населению, налогоплательщикам. Принятие коллективных решений связано с высокими издержками координации, поэтому избиратели делегируют свои полномочия представителям органов власти. Органы власти назначают чиновников для надзора за деятельностью государственной фирмы. Непосредственно чиновник координирует действия наемного управляющего.

В этой ситуации фактически реализовать право на остаточный доход не может никто: ни собственники – налогоплательщики, ни представитель власти, ни чиновник, ни управляющий. Платежи, собираемые за предоставление услуг, поступают в бюджет и частично идут на покрытие издержек государственного предприятия. Собранная сумма явно превышает издержки, обеспечивающие функционирование такого предприятия, но сумма превышения не выплачивается управляющему, не раздается гражданам, она поступает в бюджет и используется для финансирования других статей бюджета. В этих условиях усложнено формирование стимулов как у управляющего к принятию эффективных управленческих решений, так и у собственников к усилению контроля над деятельностью управляющего звена. Такие предприятия могут быть убыточными и субсидируемыми, а издержки в любом случае будут покрываться. Поскольку продукция государственных фирм является значимой для общества, то риск банкротства очень мал. Все это вместе ослабляет стимулы к эффективной деятельности и у рабочих, и у управляющих.

Поскольку собственники и служащие фирм не могут передать свои правомочия другим экономическим агентам, постольку исключается и возможность специализации индивидов в соответствии с их отношением к риску, ослабляется возможность использования сравнительных преимуществ, т.е. не действует или слабо действует эффект разделения функций. Затруднено использование внешних механизмов контроля над деятельностью менеджеров, не применяется принцип поглощения, поскольку данная сфера деятельности может быть непривлекательной для частного бизнеса, государство является гарантом перед кредиторами. К недостаткам этой формы можно отнести и отсутствие права на доход в денежной форме, что делает более привлекательным получение неденежных благ в соответствии с функциями полезности для фирмы поручителей и исполнителей. Это может быть, например, создание более комфортных условий для работы и отдыха служащих и управляющих, что ведет к росту непроизводительных затрат.

Положительной характеристикой государственных фирм является обладание ими сравнительными преимуществами в области использования долгосрочных инвестиций и неопределенным результатом, где права собственности невозможно специфицировать. Это относится к сфере фундаментальных исследований и др. подобного рода деятельности. Некоторые виды деятельности требуют высокой угрозы наказания за ненадлежащее исполнение (национальная оборона, охрана правопорядка), признания легитимности власти, создания действенных идеологических установок.

Регулируемая фирма характеризуется тем, что применяемые методы регулирования ее деятельностью со стороны государства не всегда способствуют повышению прибыли, а возможность ее перераспределения в пользу иных экономических агентов ограничивает право собственников на присвоение остаточного дохода. В зависимости от размера предприятия осуществляется распределение остальных правомочий. В крупных корпорациях право на контроль принадлежит управляющему. Причем оно может быть в той или иной степени ограниченным в зависимости от выбранных методов государственного регулирования.

Собственники обладают в ограниченной форме правом на остаточный доход. В рамках такой формы управляющие могут прибегать к тем или иным формам оппортунистического поведения. Это может выражаться в принятии неэффективных управленческих решений, которые приводят к необоснованному росту производственных и непроизводственных затрат. Собственники могут дифференцированно относиться к оппортунистическому поведению менеджмента. Все зависит от действий правительства, регулирующих деятельность таких фирм, и степени ущемления интересов собственников.

Принятие решений управляющими и собственниками в решающей степени зависят от политики правительства:

• достоверности обязательств правительства и органов регулирования по применению тех или иных методов, процедур;

• перспектив развития и скорости смены технологии производства;

• степени необходимости регулирования объема и качества выпускаемой продукции;

• возможности захвата регулирующего органа или снижения его регулирующих функций.

Регулирование деятельностью фирм применяется в основном для ограничения управляющими и собственниками возможности злоупотреблений своим доминирующим положением в экономике, а также при наличии положительных и отрицательных внешних эффектов.

Открытая корпорация имеет место там, где физический капитал является специфическим ресурсом. Собственники и акционеры имеют право на получение остаточного дохода. Но крупные фирмы требуют использования специфических знаний по управлению ими, поэтому право собственников на управление практически сводится к праву контроля над представителями высшего звена менеджмента, которым передается и право на изменение числа акционеров. Преимуществом такой формы бизнеса является ограниченная ответственность акционеров, она определяется размерами уставного фонда. Поэтому акционеры заинтересованы в мобилизации крупных сумм в условиях риска и высокого уровня неопределенности. Тем самым у такой фирмы широкий временной горизонт: выбытие одного из участников не приводит к изъятию специфических ресурсов, изменяется лишь состав участников открытой корпорации.

В рамках сложной организационной структуры, какой является открытая корпорация, имеющее место разделение таких прав как право на остаточный доход и право на управление может обеспечить рост эффективности. Такая специализация дает возможность перераспределить или переложить риск на владельца акции – принципала, а право принятия решений делегировать агенту, обладающему специфическими знаниями или информацией.

Распыление права на остаточный доход среди акционеров и делегирование владельцами акций права управления высшим менеджерам имеет и негативные моменты. К ним относятся трудности организации контроля над действиями управляющей структуры, основной целью которой должно быть обеспечение эффективного управления, увеличение прибыли. Но чтобы реализовать функцию полезности менеджеров, необходимо создание определенных стимулов, направленных на усиление их заинтересованности в увеличении дохода и прибыли корпорации. Даже в этих условиях следует учитывать, что менеджеры не будут принимать особо рискованные решения, чтобы сохранить свой статус, сэкономить собственные усилия. С этой же целью они стараются раздувать штаты и завышать непроизводственные издержки. Для оценки эффективности деятельности высшего корпуса менеджеров используется информация с фондового рынка. Это косвенные сигналы, но они определяющим образом оказывают влияние на степень доверия акционеров к решениям управленческого корпуса. Если наблюдается снижение уровня дивидендов, то начинается массовая продажа акций, что оказывает влияние на курсовую стоимость акций и капитализацию предприятия.

Для менеджеров всех уровней подобные сигналы с фондового рынка имеют негативные последствия: создание плохой репутации на рынке менеджерских услуг, снижение статуса в связи с поглощение компании, снятие с должности и т.п. Действенным средством обеспечения эффективности менеджмента является взаимный контроль управляющих. Деятельность открытой корпорации связана с развитием технологии массового производства, поэтому именно для этой формы бизнеса наиболее эффективным по сравнению с другими институциональными формами организации предпринимательства является экономия на масштабах производства. Такая форма обеспечивает увеличение инвестиций в производство и эффективное использование преимуществ сложной системы организации. Определяющим моментом в этих процессах является поиск оптимальных форм сочетания интересов всех участников данной структуры производства.

3. Взаимодействия предприятий с другими объектами бывают:

- сетевыми характеризуются устойчивыми потоками товаров и денег с другими субъектами или их группами:

- средовые;

- социальные.

В экономической литературе под интеграцией понимается также объединение нескольких предприятий в новую организационно-правовую форму, которая характеризуется наличием определенной иерархии и новыми экономическими качествами по сравнению с качествами отдельных предприятий. То есть интеграция – процесс консолидации организационных и финансовых возможностей юридических и физических лиц в форме предпринимательского объединения, которое может быть создано как на договорной основе, так и в результате отношений взаимной зависимости и контроля, предусмотренных законодательством.

Интеграция чаще всего рассматривается как способ повышения эффективности деятельности компаний, входящих в объединение. По мнению большинства ученых интеграция целесообразна, если выгоды нее превосходят издержки. В частности интеграция создает экономические выгоды, если компании после объединения стоят больше, чем каждая в отдельности. То есть интеграция как процесс – экономико-правовой. Мотивы интеграции преимущественно экономические, но реализуются они в значительной мере правовыми средствами.

К мотивам интеграции относят:

- текущие операционные, связанные экономией за счет масштаба деятельности, возможности наращивать и комбинировать ресурсы, присутствия на рынке за счет увеличения его доли;

- финансовые, учитывающие возможности мобилизации финансовых ресурсов и их диверсификации, экономии на налогах, более выгодном размещении свободных денежных средств, высвобождении дублирующих активов, минимизацию трансакционных издержек;

- управленческие, связанные с возможностью повышения эффективности менеджмента, так как зачастую именно неэффективность работы менеджмента создает мотив для проведения интеграции.

Сами формы интеграции в значительной степени – внешнее выражение интеграции. Обычно выделяют две формы – горизонтальную и вертикальную.

Горизонтальная интеграция – сделка между компаниями одного сектора экономики, производящими одну номенклатуру продукции. При расширении ассортимента выпускаемой продукции в результате сделки имеет место горизонтальная ассортиментная интеграция. В ситуации, когда компания-цель является прямым конкурентом, при объединении происходит увеличение объема производимой продукции – объемная горизонтальная интеграция.

Вертикальная интеграция – сделка между компаниями одной отрасли, находящимися на разных стадиях технологического передела. В зависимости от нахождения компании-цели выше или ниже по технологической цепочке говорят о восходящей или нисходящей интеграции. Существует и параллельная интеграция, затрагивающая предприятия с разными производственными цепочками, имеющими организационное или продуктовое родство. Если в результате возникает конгломерат – это диверсифицируемая круговая интеграция. Инструментами сделок могут быть деньги, ценные бумаги, дебиторская задолженность, передача прав собственности. Вертикальная интеграция – это процесс замещения трансакций на рынке ресурсов и продуктов внутрифирменными трансакциями. Чем более специфичен ресурс, тем выше вероятность вертикальной интеграции.

Другие формы объединений – это гибридные институциональные соглашения как долгосрочные контракты, сохраняющие автономность сторон (например, франчайзинг), но предотвращающих оппортунистическое поведение: непредоставление информации, отлынивание, вымогательство, шантаж.

Отлынивание характерно для поручителя и исполнителя, скрывающему недобросовестное выполнение условий контракта. Вымогательству подвержен агент, вкладывающий в специфические активы, так как он несет необратимые издержки. Шантаж характерен для собственника человеческих активов.

Большую роль в деятельности малых фирм могут играть их собственные интеграционные корпоративные объединения, в которые они могут входить в зависимости от различных критериев. Выделим их по следующим признакам:

- функционально-отраслевому – ассоциация строительных, торговых, промышленных фирм и т.п.;

- социально-групповому – ассоциация предпринимателей-женщин, инвалидов, молодежи, ветеранов вооруженных сил, самих малых предприятий и т.п.;

- региональному – ассоциация малых предприятий муниципального образования, района, области и т.п.

Интеграция предпринимателей в экономике – это управляемый процесс их взаимодействия, имеющий производственно-технологический, организационно-управленческий, финансовый и экономико-правовой аспекты. Анализ имеющихся терминов позволяет считать, что наиболее полным синонимом интеграции предпринимательства, отражающим многообразные аспекты взаимодействия бизнес-структур, представляется термин «предпринимательское объединение».

Во-первых, объединяющим признаком интеграционных производственных объединений, как правило, является продукт-товар. Во-вторых, в странах с рыночной экономикой государство давно и вполне успешно участвует в экономике в качестве предпринимателя, а значит, его организации являются членами значительного количества предпринимательских объединений. В-третьих, участниками предпринимательских объединений могут являться и частные некоммерческие организации, в том числе успешно осуществляющие свою деятельность в сфере социальных услуг. В-четвертых, представляется, что интеграционные взаимодействия не ограничиваются участием в уставном капитале, реализации целевых программ и т.п. Спектр сотрудничества распространяется на более широкий круг направлений интеграционных взаимодействий. Поэтому предпринимательское объединение представляет собой совокупность коммерческих и некоммерческих организаций и индивидуальных предпринимателей, связанных участием в создании и реализации продукта в товарной форме и многообразием интеграционных связей.

Ввиду многообразия предпринимательских объединений их можно разделить на преимущественно партнерские (товарищеские), и, сетевые, – преимущественно управленческие. Предложенная типология и форм позволяет сделать вывод о том, что партнерские формы интеграции бизнеса представляют собой различные временные или постоянные объединения предприятий, преимущественно крупных и средних, связанных, как правило, юридическими договорами на основе простого товарищества, системой участия, общими фондами и другими направлениями правовых и экономических взаимодействий. Наиболее распространенные партнерские формы предпринимательских объединений можно разделить на:

• отраслевые: картели, синдикаты, тресты, пулы;

• межотраслевые: концерны, консорциумы, конгломераты альянсы, холдинги, финансово-промышленные группы;

• предпринимательские объединения с участием государства: государственные корпорации, совместные предприятия, концессии, договорные ассоциации (союзы). Участие малых предприятий в партнерских формах интеграции ограничено, прежде всего, ввиду их невысокой капитализации.

Управленческие формы интеграции являются преимущественно сетевыми. Сетевые формы интеграции можно подразделить на ряд подгрупп. Важнейшими организационными формами сетевой интеграции, используемыми в предпринимательских сетях, в которых постоянно участвует малый бизнес, являются субконтрактинг, франчайзинг и аутсорсинг. Сетевые взаимодействия сочетают в себе элементы как рыночных, так и других институциональных взаимодействий. Информация становится важнейшим ключевым ресурсом предпринимательской сети и одновременно ее продуктом. Разновидностью территориально-производственной предпринимательской сети становится кластер. Особенность кластера – преимущественное наличие крупного предприятия-лидера, определяющего стратегию кластера, обязательное участие в нем большого числа мелких и средних предприятий, а также заинтересованных неэкономических институтов, включая органы государственной власти. Стимулирование развития инновационных кластеров – важнейшее направление структурной перестройки экономики в постиндустриальном направлении.

В промышленно развитых странах около 60% малых и средних предприятий состоят в различных предпринимательских объединениях и ассоциациях. Статистика предпринимательских объединений в России недостаточно представительна. По данным Национального института системных исследований проблем предпринимательства в 90-е годы в то или иное объединение входило менее 1/5 малых предприятий. Чаще это был бизнес в производстве или строительстве. Опросы показывают, что количество предпринимательских объединений растет, но предпочтение отдается «мягким», сетевым структурам. Около 1/3 малых предприятий пользуются услугами объединений при получении информации.

Виды поддержки, оказываемых объединениями их членам, по опросам предпринимателей, имели в России следующий рейтинг:

• предоставление информации о поставщиках и потребителях – 39%;

• возможность рекламировать свои товары на выставках и ярмарках – 33%;

• возможность отстаивать интересы предпринимателей перед властями – 32%

• предоставление информации о готовящихся законопроектах и возможность участвовать в их разработке – 27%.

Другие возможности объединений и сегодня, даже предоставление кредитов, по-видимому, имеют для малых предприятий гораздо меньшее значение, что косвенно свидетельствует о важности экономии для них трансакционных издержек.

Ключевые термины

Неоклассическая теория предприятия

Институциональная теория предприятия

Эволюционная теория

Предпринимательская теория

Агентская теория

Типы экономических организаций

Тема 7. ЭКОНОМИЧЕСКАЯ ТЕОРИЯ ГОСУДАРСТВА

1. Институциональная теория государства. Объяснение феномена и функции государства.

2. Модель стационарного бандита МакГира-Олсона.

3. Контрактное и эксплуататорское государство.

4. Теория общественного выбора.

1. В данной теме исследуется соотношение рынка и государства как двух типов взаимодействий. Рынок представляет собой сеть добровольных контрактных отношений. Государство подразумевает отношения принуждения, подчинения, более того, оно обладает монополией на принуждение, используя административный ресурс.

Государство – это институт со сравнительными преимуществами в осуществлении насилия на территории, границы которого позволяют облагать налогом ее граждан. Основная функция государства – производство общественных благ, основными из которых являются создание и защита прав граждан, в том числе прав личности и собственности. Государство нередко определяется как институт, обменивающий общественные блага на налоги. Цель государства двойственна: благосостояние общества и обогащение государства как такового.

Ограничение государства можно свести к двум типам – функциональным и стимулирующим. Функциональные ограничения – издержки контроля и измерения. Издержки контроля требуют найма агентов, которые, имея собственные цели, способствуют рассеиванию ренты. Издержки измерения возникают по причине неопределенности налоговой базы.

Стимулирующие ограничения – внутренняя и внешняя политическая конкуренция. Основной результат деятельности государства – это система прав собственности. Государство их устанавливает, распределяет и защищает. Все возможные правовые режимы располагаются между свободным доступом и частной собственностью. Более эффективные правовые режимы обходятся обществу дороже и требуют усилий от государства. Основные функции государства весьма многообразны и сводятся к следующему:

• Спецификация и защита прав собственности, включая защиту контрактов посредством административных и судебных методов. В условиях возникновения трансакционных издержек распределение прав собственности оказывает влияние на эффективность использования ресурсов. Правоохранительная деятельность и выполнение роли «третьей» стороны в конфликтах особенно важна. Возникновение при выполнении контрактов непредвиденных обстоятельств требует вмешательства «третьей» стороны – суда – для создания гарантий против их оппортунистического использова­ния сторонами контракта;

• Аллокационная функция как размещение ресурсов с целью их конечного использования; В этой функции государство заботится о производстве общественных благ, в том числе и создании условий их производства частными производителями, а также об ограничении производства товаров с негативными внешними эффектами.

• Создание каналов обмена информацией. Равновесная цена формируется на базе развитой информационной структуры рынка, позволяющей его участникам обмениваться информацией с минимальными издержками и минимальными искажениями. Инфраструктура рынка включает в себя не только каналы обмена ин­формацией, но и каналы физического движения товаров и услуг: транспортную сеть, организованные площадки для торгов и т.д.

• Разработка стандартов мер и весов. Деятельность государства в этом направлении позволяет снизить издержки измерения качества обмениваемых товаров и услуг. В более широком смысле к разработке универсальных мер относится организация государством денежного обращения.

• Производство общественных благ. Чистые общественные блага требуют использования государством принуждения для финансирования их производства. Общественное благо можно определить двумя свойствами: во-первых, оно не конкурентно по потреблению, доставаясь каждому; во-вторых, оно находится в свободном доступе. В связи с этим возникает проблема оплаты издержек и в обществе, как правило, происходит недопроизводство общественных благ (данная проблема получила название «проблемы безбилетника»). Она имеет множество частных решений, однако один из мощных вариантов ее решения - государство.

• Распределительная функция подразумевает перераспределение доходов с целью достижения большего социального равенства и социальной справедливости.

• Стабилизационная функция выполняет задачи стабилизации и уменьшения инфляции и безработицы, уменьшения государственного долга, обеспечения устойчивости национальных денег и т.п.

• Функция развития национальной экономики, ее структурного улучшения, повышение ее инновационности и т.п.

Государство в неоинституциональной экономической теории рассматривается в качестве особой организации. Обоснованием этого служит факт делегирования гражданами части своих прав государству – именно на этой основе государство осуществляет свою деятельность. Природа государства определяется властными отношениями, возникающими между гражданами и государственным аппаратом. Распределение прав между гражданами и государством фиксируется в конституции, играющей роль социального контракта.

Государство – особый случай властных отношений, возникающих на основе передачи гражданами части своих прав на контроль своей деятельности. В институциональной экономике государство определяется как организация со сравнительными преимуществами в осуществлении наси­лия, распространяющимися на географический район, границы которого устанавливаются его способностью облагать налогом подданных. Под насилием понимается физическое ограничение спектра возможностей, дос­тупных одному индивиду (или группе) посредством воздействия на его способности реализовывать принимаемые им решения.

Граждане добровольно отказываются от части своих «естествен­ных» прав и передают их государству, так как уверены в том, что государство успешнее их самих справится с реализацией функций по обеспечению взаимодействий. Набор этих функций определен «провалами» рынка, т.е. задачами, решение которых невозможно на базе классического и неоклассического контрактов.

2. Главный взгляд институционалистов на государство выражен моделью, которая носит название «оседлый бандит» (модель МакГира - Олсона).

Идея сопоставления поведения двух типов бандитов – кочующего и оседлого, – возникла у американского экономиста М. Олсона при прочтении одной из книг о гражданской войне в Китае в 20-е годы прошлого века. Тогда значительная часть территории Китая находилась под контролем различных враждующих вооруженных группировок, живших за счет грабежа населения. И, тем не менее, лидеру одной из них население выказывало явное предпочтение. Закрепив свое присутствие на территории (став оседлым бандитом), он защищал ее от нападок других вооруженных группировок (кочующих бандитов). Бандит-гастролер был не заинтересован в длительном доходе. Их было много, но появляется оседлый бандит, для которого оценка будущего становится дороже и он пресекает деятельность гастролеров. Оседлый бандит, стремясь утвердить контроль над определенной территорией, сделать себя правителем и обеспечить мирный порядок и блага для населения, получает больший доход, чем мог бы иметь, будучи мигрирующим грабителем. По Олсону, преодоление анархии кочующих бандитов возникает из эгоистических стремлений тех же бандитов к максимизации взимаемой с общества дани. Самоограничение в налогообложении и предоставление общественных благ приводят к скачку в росте выпуска и доходов самого правителя, рассматриваемое как «первое благословение невидимой руки».

Олсон – противник договорной концепции происхождения государства. По его мнению, снизу, через добровольное горизонтальное взаимодействие, мирный порядок достигается только в малых группах. Вскоре после того, как оседлое земледелие генерировало рост и уплотнение населения, человеческая история представлена, с его точки зрения, главным образом, присутствием «оседлого бандита». Он считает, что государство порождается «невидимой рукой» корыстных интересов «силовых предпринимателей», имеющих преимущества перед другими в организации насилия. Силовые предприниматели, конечно, не называют себя бандитами. Иногда они даже заявляют, что правят по божественному праву. Они заявляют, что подданные желают, чтобы ими правили, что государственная власть возникает в результате добровольного выбора.

Группы специальных интересов состоят из агентов, экономические интересы которых совпадают: широкие и узкие коалиции. Любое объединение может быть таким. Для узких коалиций типичной стратегией является перераспределение общего блага в свою пользу. Для широких заинтересованность в росте общего блага выше, но велика возможность отлынивания членов. Название модели основано на сравнении поведения двух типов бандитов: гастролеров и оседлых. Оба осуществляют перераспределение дохода, однако гастролер стремится максимизировать краткосрочный доход (относительно данной территории и множества ограбленных), поэтому он будет инвестировать, прежде всего, в технологию перераспределения. У оседлого бандита изменяется структура стимулов, так как теперь в его интересах пресекать появление конкурентов. Он будет инвестировать средства, прежде всего в создание институтов, обеспечивающих сохранение стимулов к производительной деятельности, так как институты – блага длительного пользования, обладающие территориальной специфичностью.

Таким образом, данное название не означает отрицательного отношения к государству. Напротив, государство рассматривается как один из институтов, который конкурирует с другими институтами, выполняя при этом свои функции. Происходит конкуренция систем правил между собой, институтов друг с другом.

Вопрос о границах государства в терминах институциональной экономики можно сформулировать следующим образом: в чем сравнительные преимущества государства в осуществлении насилия по сравнению с другими способами осуществления насилия, например, мафии или частной охраны? Полная монополия государства на выполнение функций гаранта исполнения контрактов приводит к высоким трансакционным издержкам, которые принимают форму высоких издержек подчинения закону, следо­вательно, можно предположить, что государство выступает гарантом не во всех, а лишь в некоторых взаимодействиях. В остальных сделках действу­ют альтернативные механизмы гарантирования их реализации. Этот круг ограничен теми сделками, гарантирование которых государством связано с меньшими издержками, чем те, которые возникают при обращении сторо­нами контракта к альтернативным гарантам. При сравнении альтернативных механизмов гарантирования сделок принимается во внимание соот­ношение связанных с ними трансакционных издержек в конкретных экономических, социальных и политических условиях. Можно утверждать, что не существует абсолютной границы государства и не существует оптимальных размеров государственного вмешательства в экономическую и социальную жизнь без учета конкретных исторических реалий.

Д. Норт в своей работе «Структура и изменение в экономической истории» проводит анализ роли государства в исторической перспективе и выделяет две экономические революции, которые связаны с изменением круга сделок, в которых государство выступает гарантом.

Первая экономическая революция произошла в момент перехода от кочевой жизни к оседлой, когда земледелие стало основным источником увеличения ресурсов. В это время появились первые формы государственного устройства как гаранта прав собственности на землю. Норт писал: «Исключительные права собственности обеспечивают для собственника прямые стимулы для увеличения эффективности и производительности». Результатом первой экономической революции стал рост продукта, производимого сельским хозяйством.

Вторая экономическая революция предшествовала началу промышленной революции и произошла в начале XIX века. Она заключалась во включении в сферу гарантируемых государством контрактов тех, кто был связан с правами собственности на изобретения и прикладные разработки. Права собственности на изобретения были специфицированы и тем самым увеличили отдачу от научно-исследовательской и изобретательской деятельности. Сократилось расстояние между научным знанием и техникой.

Деятельность государства всегда связана с трансакционными издержками. Они тем больше, чем в большем числе трансакций государство выступает в качестве гаранта выполнения контракта. Между индивидом и государством возникают властные отношения, которые носят сложный характер. Государству делегируется право передачи контроля своим представителям, кроме этого, индивиды делегируют право контроля не конкретному лицу, а бюрократам, занимающим определенные позиции в государственной структуре. При активной роли государства в спецификации и защите прав собственности будет больше искажаться информация. Кроме того, могут возникнуть издержки на мониторинг и предотвращение государством оппортунистического поведения своих представителей. Следовательно, при моделировании вмешательства государства в различные сферы, необходимо учитывать возможность искажения информации и тот факт, что вероятность законного использования насилия всегда меньше 100%. Это обусловливает «провалы» государства:

• несоответствие доходов и расходов, которое вытекает из невысокой степени жесткости бюджетного ограничения государства. Государство, в отличие от фирмы, сложнее сделать банкротство;

• размытость критериев экономической эффективности деятельности. У государственных структур нет достаточно четких критериев эффективности деятельности, и в силу этого он используют самостоятельно разработанные стандарты;

• значительная вероятность отклонения достигнутых результатов от поставленных. Это связано с ростом информационных издержек и издержек мониторинга и контроля, сопровождающих развитие государства.

Таким образом, выделяя две идеальные модели: выполнение функций работающим без издержек рыночным обменом с частными гарантиями исполнения контракта и передачей функций государству, действующему в интересах сторон контракта, приходится констатировать, что выбор осуществляется не между ними, а между двумя несовершенными альтернативами. С одной стороны, рыночный механизм предполагает отличные от нуля трансакционные издержки, с другой стороны, получение государством монополии на использование принуждения также ведет к росту трансакционных издержек внутри самого государственного аппарата.

В настоящее время в России формируются социально-экономический и институциональный фундаменты рыночной экономики, определяются основополагающие параметры нового социального контракта. Социальный контракт является основой согласования интересов субъектов российской экономики. Он определяет как глобальные, так и локальные правила. Идет отбор институтов взаимодействия органов власти, бизнеса и населения, по которому определяются важнейшие парамет­ры социального контракта.

3. Государство и индивид играют двойственную роль, так как с одной стороны, индивид является принципалом, поручая государству выполнение некоторых функций, с другой стороны, гражданин является агентом, подчиняясь решениям государства как гаранта исполнения контрактов. Проблема «принципала-агента» носит в данном контексте двойственный характер и таит в себе определенные опасности.

С одной стороны,

• во- первых, не будет ли государство стремиться распространить сферу своего контроля за пределы оговоренных сделок, превращаясь в огромного монстра (Левиафана);

• во-вторых, не будет ли оно игнорировать интересы граждан?

С другой стороны,

• не будут ли граждане проявлять оппортунисти­ческое поведение, стремясь уклониться от оплаты предоставляемых государством услуг (углубляя этим «проблему безбилетника»)?

Возникает двусторонняя проблема, решение которой позволяет выделить два типа государства. Такими типами являются «контрактное» государство и «эксплуататорское» государство.

Под контрактным (договорным) государством понимается государство, которое использует монополию на насилие лишь в рамках переданных ему правомочий и в интересах граждан, в свою очередь уплата налогов рассматривается гражданами не как тяжелая повинность, а как обязанность.

Цель контрактного государства – достижение такого распределения прав собственности, которое максимизирует совокупный доход общества на основе передачи правомочий в руки тех экономических субъектов, которые смогут распорядиться ими оптимальным образом. Предпосылки контрактного государства следующие:

• наличие четких конституционных рамок деятельности государства;

• существование механизмов участия граждан в деятельности государства (создание гражданского общества).

• существование рынка как главного альтернативного механизма распределения прав собственности.

• наличие альтернативных механизмов спецификации и защиты прав собственности.

Под эксплуататорский государством понимается государство, которое использует монополию на насилие для максимизации собственного дохода, т.е. «ренты правителя», что и является целью данного типа государства. Эксплуататорские теории государства утверждают, что в основе государства лежит насилие одной группы над другими людьми. В терминах марксизма из этого вытекала классовая борьба эксплуатируемых за освобождение от эксплуатации.

Сравнительная характеристика контрактного и эксплуататорского государства приведена в таблице 3.

Таблица 5.