§ 12.5. Организация оптовых закупок товаров на товарных биржах

Товарные биржи — это организации, создаваемые для проведения гласных публичных торгов, которые проходят по специально установленным правилам в заранее опреде-ленном месте и в определенное время.

Биржи являются одной из форм регулярно функциониру-ющего оптового рынка товаров. Они обеспечивают концент-рацию спроса и предложения, способствуют формированию объективных цен на основные товары и сырье (нефть и неф-тепродукты, лесоматериалы, черные и цветные металлы, шерсть, хлопок, сахар, зерно и др.).

Отношения, связанные с деятельностью товарных бирж и биржевой торговлей, регулируются Законом РФ от 20 февраля 1992 г. № 2383-1 "О товарных биржах и биржевой торговле", а также учредительными докумен-тами бирж, правилами биржевой торговли и другими внут-ренними документами бирж, принятыми в соответствии с законодательством.

Виды биржевых сделок. Цель проведения биржевых тор-гов состоит в заключении сделок. Биржевой сделкой является зарегистрированный биржей договор (соглашение), заключа-емый участниками биржевой торговли в отношении биржево-го товара в ходе биржевых торгов. Порядок регистрации и оформления биржевых сделок устанавливается биржей.

Важно, что биржевые сделки не могут совершаться от Имени и за счет биржи.

Законом РФ "О товарных биржах и биржевой торговле" определено, что участниками биржевой торговли в ходе биржевых торгов могут совершаться простые, форвардные, фью-черсные и опционные биржевые сделки.

Простые сделки — сделки, связанные с взаимной пере-дачей прав и обязанностей в отношении реального товара.

Форвардные сделки — сделки, связанные с взаимной пе-редачей прав и обязанностей в отношении реального товара с отсроченным сроком его поставки.

Фьючерсные сделки — сделки, связанные с взаимной пе-редачей прав и обязанностей в отношении стандартных кон-трактов на поставку биржевого товара.

Опционные сделки — сделки, связанные с уступкой прав на будущую передачу прав и обязанностей в отношении бир-жевого товара или контракта на поставку биржевого товара.

Могут заключаться и другие виды сделок в отношении биржевого товара, контрактов или прав, установленные в правилах биржевой торговли.

Предметом простых и форвардных биржевых сделок яв-ляется реальный товар, т. е. вещи, имеющиеся в наличии. По сроку исполнения обязательств простые сделки в отношении реального товара являются кассовыми (с немедленным ис-полнением), а форвардные сделки — срочными (с отсрочен-ным сроком исполнения обязательств).

Предметом фьючерсных и опционных сделок являются имущественные права, при этом предмет фьючерсных сде-лок — стандартные (фьючерсные) контракты, а предмет оп-ционных сделок — права на будущую передачу прав и обя-занностей в отношении реального товара или стандартного (фьючерсного) контракта. Такие права называются в бирже-вой торговле также опционными контрактами (опционами).

Фьючерсным контрактом является документ, определяю-щий права и обязанности на получение (передачу) имуще-ства с указанием порядка такого получения (передачи). Обя-зательства по получению (передаче) имущества или инфор" мации по фьючерсному контракту прекращаются с приобретением однородного фьючерсного контракта, предУс" матривающего соответственно передачу (получение) такого же имущества, либо с их исполнением. Фьючерсные кон-тракты могут обращаться только в биржевой торговле.

Опционный контракт (опцион) — это документ, определя-ющий права на получение (передачу) имущества с условием, что держатель опционного контракта может отказаться от прав по нему в одностороннем порядке.

Фьючерсные контракты и биржевые опционные контрак-ты (опционы) не являются ценными бумагами.

Правила биржевой торговли. Такие правила устанавли-ваются самой биржей. В них должны быть определены:

• порядок проведения биржевых торгов;

• виды биржевых сделок;

• наименование товарных секций;

• перечень основных структурных подразделений биржи;

• порядок информирования участников о предстоящих биржевых торгах;

• порядок регистрации и учета биржевых сделок;

• порядок котировки цен биржевых товаров;

• порядок информирования членов биржи и других участ-ников биржевой торговли о товарных рынках и рыночной конъюнктуре биржевых товаров;

• порядок взаимных расчетов членов биржи и других уча-стников биржевой торговли при заключении сделок;

• меры по обеспечению безопасности реализуемых на бир-жевых торгах биржевых товаров, подлежащих в соответствии с законами Российской Федерации обязательной сертификации;

• меры по контролю над процессом ценообразования на бирже для недопущения резкого дневного повышения или понижения уровней цен, искусственного завышения или за-нижения цен, сговора или распространения ложных слухов с Целью воздействия на цены;

• меры, обеспечивающие порядок и дисциплину на бирже-Bbix торгах, а также порядок и условия применения этих мер;

• меры, обеспечивающие соблюдение членами биржи, Другими участниками биржевой торговли решений органов г°сударственной власти и управления по вопросам, относящимся к деятельности бирж, учредительных документов бир-жи, правил биржевой торговли, решений общего собрания членов биржи и других органов управления биржей;

• перечень нарушений, за которые биржей взыскиваются штрафы с участников биржевой торговли, а также размеры штрафов и порядок их взимания;

• размеры отчислений, сборов, тарифов и других плате-жей и порядок их взимания биржей.

Организация биржевых торгов. Биржевые торги прохо-дят в специальном зале, разделенном на товарные секции. В каждой секции ведется торговля определенным видом това-ра. Сам товар в биржевом зале не выставляется. Предпола-гается, что он должен быть однородным, а его качество со-ответствовать определенному стандарту.

Участниками биржевой торговли являются члены биржи, постоянные и разовые посетители.

Члены биржи — это брокерские фирмы или независи-мые брокеры. Они могут осуществлять биржевую торговлю различными способами:

• непосредственно от своего имени и за свой счет;

• от имени клиента и за его счет;

• от своего имени за счет клиента;

• от имени клиента за свой счет.

Члены биржи, не являющиеся брокерскими фирмами или независимыми брокерами, участвуют в биржевой торговле:

• непосредственно от своего имени — только при торгов-ле реальным товаром, исключительно за свой счет, без пра-ва на биржевое посредничество;

• на договорной основе с брокерскими фирмами, брокерс-кими конторами и независимыми брокерами, осуществляю-щими свою деятельность на данной бирже.

Посетители биржевых торгов — юридические и физи-ческие лица, не являющиеся членами биржи и имеющие в соответствии с учредительными документами биржи право на совершение биржевых сделок. Посетители биржевых торг_г0в могут быть постоянными и разовыми.

Постоянные посетители, являющиеся брокерскими фир-мами, брокерскими конторами или независимыми брокера-жи, вправе осуществлять биржевое посредничество в том же порядке и на условиях, установленных для членов бир-жи, но при этом они:

• не участвуют в формировании уставного капитала и уп-равлении биржей;

• пользуются услугами биржи и обязаны вносить плату за право на участие в биржевой торговле в размере, опреде-ленном соответствующим органом управления биржи;

• получают право на участие в биржевых торгах на срок не более трех лет.

Кроме того, число постоянных посетителей не должно пре-вышать 30% от общего числа членов биржи.

Разовые посетители биржевых торгов имеют право на совершение сделок только на реальный товар, от своего имени и за свой счет.

Биржевые сделки совершаются в ходе биржевых торгов через биржевых брокеров. Ими являются служащие или пред-ставители предприятий, учреждений и организаций — чле-нов биржи и биржевых посредников, а также независимые брокеры.

Ведущими биржевых торгов являются маклеры, а заклю-чение сделок фиксируют помощники маклеров — операторы.

В последующем оформлении заключенных сделок при-нимают участие служащие биржи (работники отдела реги-страции биржевых сделок, расчетной палаты, юридическо-го отдела).

Споры, связанные с заключением биржевых сделок, рас-сматриваются в биржевой арбитражной комиссии, суде или арбитражном суде.

Договор на брокерское обслуживание. Отношения между биржевыми посредниками (брокерскими фирмами, брокерскими конторами и независимыми брокерами) и их клиентами (продавцами и покупателями) строятся на основе договора ц_а брокерское обслуживание. Примерная форма такого догово-ра приведена выше.

Таким образом, в соответствии с договором на брокерское обслуживание брокеры участвуют в торгах, заключая сдел-ки на продажу или покупку оптовых партий товаров по дове-ренности от имени клиента либо от своего имени, но по по-ручению и за счет клиентов. В последнем случае они получа-ют комиссионное вознаграждение.

Обязанности брокера также включают:

• изучение конъюнктуры товарно-сырьевого рынка и ин-формирование клиентов о ситуации на нем;

• сообщение клиентам о совершенных сделках посредством составления брокерских записок;

• установление необходимых контактов между покупате-лями и продавцами;

• выполнение расчетно-аналитических операций, а так-же операций, связанных с регистрацией и оформлением бир-жевых документов;

• организацию транспортировки товаров, установление стоимости доставки и оформление ее взимания с клиента.