40. Объясните порядок получения согласия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Для получения согласия на осуществление профессиональной дея­тельности на рынке ценных бумаг в Национальный банк РК представля­ются следующие документы:

1) заявление на получение согласия на осуществление профессио­нальной деятельности;

2) подробные описания предполагаемой профессиональной деятельно­сти, включающие в себя порядок ее осуществления, банковский кон­троль за ней, копии квалификационных свидетельств на право осуще­ствления профессиональной деятельности специалистов банка.

Согласие на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг может быть выдано НБ РК банкам вто­рого уровня, которые:

• осуществляют банковские и иные операции, предусмотренные бан­ковским законодательством, на территории РК не менее одного года;

• выполняют установленные НБ РК пруденциаль­ные нормативы и другие обязательные к соблюдению нормы и лими­ты в течение трех месяцев до подачи заявления о выдаче согласия;

• не имеют просроченной задолженности по обязательствам перед НБ РК и другими банками;

• выполняют требования действующего законодательства и норматив­ных правовых актов НБ РК:

• имеют в своем штате не менее трех специалистов, имеющих квали­фикационные свидетельства на право осуществления профессиональ­ной деятельности на рынке ценных бумаг.

Национальный банк имеет право отказать банку в выдаче согласия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по следующим основаниям:

• несоблюдение банком требований Положения «О лицензировании брокерской дилерской деятельности на рынке ценных бумаг»;

• отсутствие в штате банка трех специалистов, имеющих квалифи­кационные свидетельства;

• неполнота или несоответствие представленных документов требо­ваниям. предусмотренным действующим законодательством.

Банк, получивший согласие НБ РК на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, имеет право в трехмесячный срок обратиться с заявлением о выдаче соответ­ствующей лицензии в Национальную комиссию по ценным бумагам.

Выданное НБ согласие имеет юридическую силу в течение трех месяцев. При несвоевременном обращении банка в Нацио­нальную комиссию по ценным бумагам РК названное согласие теряет юридическую силу.

Удостоверенная надлежащим образом копия лицензии, подлежит раз­мещению в доступном для обозрения клиентами банка месте.

Другая копия подлежит предоставлению в НБ РК в 5-ти дневный срок с момента ее выдачи.

Лицензия может быть отозвана НБ на следующих основаниях:

• обнаружение недостоверности сведении, на основании которых она была выдана;

• нарушение банком законодательства, регламентирующего профес­сиональную деятельность на рынке ценных бумаг;

• нарушение банком (два и более раза) установленных НБ пруденциальных нормативов и других обязательных к соблюдению норм и лимитов.

Уведомление об отзыве согласия подлежит направлению НБ в Национальную комиссию по ценным бумагам в семидневный срок.

Национальный банк ведет регистрацию выданных им согласий на осуществление банками профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.