Тема 6. Технологии использования результатов отдельных видов экспертиз в правоохранительной деятельности

1. Жижина М. В. Судебно-почерковедческая экспертиза документов: учеб.-практ. пособие/ под ред. Е. П. Ищенко. М., 2006.

2. Скрипилева Н.А. К вопросу о значении неидентификационных (диагностических) почерковедческих исследований при расследовании уголовных дел // Эксперт-криминалист. – 2006, № 1. С. 23-28.

3. Осадчий М.А. Судебно-автороведческая экспертиза в расследовании преступлений // Уголовный процесс. – 2007, № 1.

4. Алесковский С. Ю. Основы графологии. М., 2006. ( кафедральный книжный фонд)

5. Орлова, В. Ф. Судебно-почерковедческая диагностика: учеб. пособие для вузов. М., 2006. ( кафедральный книжный фонд)

6. Поташник Д.П. Технико-криминалистическая экспертиза документов и ее роль в судебном доказывании. М., 2004. ( кафедральный книжный фонд)

7. Дьяконова О. Г. Процессуальные проблемы назначения и производства психиатрических и психологических экспертиз по уголовным делам в отношении живых лиц. М., 2009.

8. Ильина Е. Р. Оценка заключения судебно-медицинского эксперта по уголовным делам. М., 2008.

9. Колкутин В. В. Судебно-медицинские экспертизы живых лиц. М., 2004.

10. Майлис Н. П. Руководство по трасологической экспертизе. М., 2007.

11. Россинский Б.В., Кузякин Ю.П. Судебные экспертизы по делам, связанным с дорожно-транспортными происшествиями // Законы России: опыт, анализ, практика. - № 11. - 2007 / СПС «Гарант».

12. Евтюков С. А. Экспертиза ДТП: справочник. СПб., 2006.

13. Иванова Е. В. Судебные экспертизы веществ и материалов. М., 2009. ( кафедральный книжный фонд)

14. Россинская Е.Р. Собаки-биодетекторы и судебная ольфакторная экспертиза // Новая адвокатская газета. - № 12. - 2010 / СПС «Гарант».

15. Подольный Н.А. Особенности судебной психофизиологической экспертизы // Эксперт-криминалист. – 2010, № 2.

16. Wilson Wall. Forensic Science in Court. The role of expert witness. Wiley-Blackwel, 2009.

17. Handbook of Psychology, Forensic Psychology. New Jersey, 2003.

18. Malcolm Coulthard, Alison Johnson. An Introduction to Forensic Linguistics: Language in Evidence. NY, 2007

19. Barry A. J. Fisher, David Fisher. Techniques of Crime Scene Investigation, 7th Edition. UK, 2005.

20. Jeffrey S. Oakley. Accident investigation techniques: basic theories, analytical methods, and applications. US, 2003.

2. Учебно-методический блок

1. Теоретическая часть

Тема № 1. Понятие, задачи, формы и основные возможности использования специальных знаний в правоохранительной деятельности

Рекомендуемый план изучения темы:

1. Понятие, задачи и виды специальных знаний

2. Содержание специальных знаний и сферы их применения.

3. Основные формы использования специальных знаний в правоохранительной деятельности.

4. Эксперт и специалист: общее и особенное.

Специальные знания – это теоретические знания и практические навыки в области конкретной науки, техники, искусства или ремесла, приобретаемые путем специальной подготовки или профессионального опыта. Исключение составляют лишь правовые знания, которыми должны обладать лица, назначающие судебную экспертизу.

Говоря о специальных знаниях, в литературе обычно выделяют два безусловных ограничения.

Во-первых, в правовом понимании к специальным не относят знания общедоступные, общеизвестные, знания, являющиеся результатом общеобразовательной подготовки, то есть имеющие массовое распространение, и нередко обозначаемые такими понятиями, как "житейский опыт", "здравый смысл".

Во-вторых, поскольку юридический анализ обстоятельств дела - исключительная прерогатива правосудия, в уголовном и гражданском процессе принято выносить за рамки понятия "специальных" - знания юридические, правовые, хотя в общем смысле они также являются результатом особой профессиональной подготовки. Возникающие в судопроизводстве вопросы, которые могут быть разрешены на основе общеизвестных знаний и житейского опыта, или входят в сферу юридическую, не должны быть предметом экспертизы. Это положение закреплено и на законодательном уровне.

В уголовном судопроизводстве возможны и следующие формы использования специальных знаний. К ним можно отнести:

• ревизию;

• справочную деятельность

• деятельность педагога и переводчика

• участие специалистов в процессуальных действиях

• судебная экспертиза

Эксперт и специалист появляются в процессе тогда, когда требуются специальные познания

Различия:

ЭКСПЕРТ	СПЕЦИАЛИСТ
1. Для назначения экспертизы необходимо постановление	1. Постановление или иной документ не требуется
2. Дает заключение, которое лицо, назначившее экспертизу, обязано оценить как доказательство	2. Может дать заключение, которое будет оцениваться наряду с другими источниками доказательств.
3. Является фигурой процессуально самостоятельной	3. Оказывает помощь следователю, суду, действует под его руководством

Тема № 2. Судебно-экспертная деятельность понятие, задачи, принципы и ее процессуальная регламентация.

Рекомендуемый план изучения темы:

1.Понятие, задачи и принципы государственной судебно-экспертной деятельности.

2.Основы правовой регламентации государственной судебно-экспертной деятельности.

3.Требования, предъявляемые к государственным судебным экспертам.

4.Правовой статус руководителя экспертного учреждения.

Государственная судебно - экспертная деятельность осуществляется в процессе судопроизводства государственными судебно - экспертными учреждениями и экспертами и состоит в организации и производстве судебной экспертизы.

Федеральным Законом "О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации » экспертной деятельности впервые был придан официальный статус государственно-правовой формы деятельности государства.

Задачей государственной судебно - экспертной деятельности является оказание содействия судам, судьям, органам дознания, лицам, производящим дознание, следователям и прокурорам в установлении обстоятельств, подлежащих доказыванию по конкретному делу, посредством разрешения вопросов, требующих специальных знаний в области науки, техники, искусства или ремесла.

В статье 4 ФЗ ГСЭД указывается, что государственная судебно - экспертная деятельность основывается на принципах законности, соблюдения прав и свобод человека и гражданина, прав юридического лица, а также независимости эксперта, объективности, всесторонности и полноты исследований, проводимых с использованием современных достижений науки и техники. В последующих статьях 5- 8 ФЗ ГСЭД конкретизируются названные принципы.

Законом установлены профессиональные и квалификационные требования, предъявляемые к эксперту:

• гражданство Российской Федерации;

• высшее профессиональное;

• необходимая подготовка по конкретной экспертной специальности.

В соответствии со ст. ст. 14 и 15 ФЗ ГСЭД руководитель экспертного учреждения является субъектом судебно-экспертной деятельности. В законе четко определен его статус.

Так, руководитель экспертного учреждения обязан:

• после получения постановления (определения) о назначении судебной экспертизы поручить ее производство конкретному эксперту или комиссии экспертов данного учреждения, которые обладают специальными знаниями в объеме, требуемом для ответов на поставленные вопросы;

• разъяснить эксперту или комиссии экспертов их обязанности и права;

• по поручению органа или лица, назначившего судебную экспертизу, предупредить эксперта об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения, взять у него соответствующую подписку и направить ее вместе с заключением эксперта в орган или лицу, которые назначили судебную экспертизу;

• обеспечить контроль за соблюдением сроков производства судебных экспертиз, полнотой и качеством проведенных исследований, не нарушая принцип независимости эксперта;

• по окончании исследований направить заключение эксперта, объекты исследований и материалы дела в орган или лицу, которые назначили судебную экспертизу.

Тема № 3. Процессуальные, тактические и организационные технологии использования специальных знаний в правоохранительной деятельности

Рекомендуемый план изучения темы:

1. Основания для назначения судебной экспертизы.

2. Основные стадии подготовки к проведению экспертизы.

3. Постановление (определение) о назначении экспертизы: структура и содержание.

4. Права лиц при назначении экспертизы.

В соответствии со ст. 19 ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в РФ» основаниями производства судебной экспертизы являются определение либо постановление о ее назначении, вынесенное компетентным субъектом.

Так, судебная экспертиза может быть назначена:

• в уголовном процессе – дознавателем, следователем, прокурором, судом, судьей ( ст. 195, 37, 38, 41 УПК РФ)

Большое значение имеет процедура подготовки экспертизы, в которой можно выделить следующие этапы:

• Собирание материалов для экспертного исследования.

• Выбор момента назначения экспертизы.

• Определение предмета экспертизы, выбор экспертного учреждения.

• Вынесение определения (постановления) о назначении экспертизы.

• Ознакомление с определением (постановлением) заинтересованных лиц, разрешения заявленных ходатайств.

• Направление определения (постановления) и объектов экспертного исследования на экспертизу.

Признав необходимым производство экспертизы по делу, субъект, назначающий экспертизу, выносит мотивированное постановление (в ряде случаев - определение), которое является процессуальным основанием для ее проведения.

В уголовном процессе дознаватель, следователь, судья выносят постановление о назначении экспертизы (ст. 150, 151, 195), суд – определение.

Традиционно постановление (определение) о назначении экспертизы состоит из трех частей: вводной, описательной и резолютивной.

Во вводной части указывается:

• когда (год, месяц, число);

• где (населенный пункт);

• кем (должность, звание, фамилия, инициалы) составлено определение (постановление).

• по какому делу назначена экспертиза.

В описательной части кратко излагаются обстоятельства дела и основания для назначения экспертизы, в частности, обосновывается необходимость установления определенных фактов, проверки и точной оценки имеющихся доказательств. Делается также ссылка на соответствующие статьи процессуальных кодексов, в соответствии с которыми назначается экспертиза.

В резолютивной части постановления:

• указывается род или вид экспертизы,

• формулируются вопросы, выносимые на разрешение эксперта,

• назначается эксперт или судебно-экспертное учреждение, сотрудникам которого поручено проведение экспертизы,

• приводится перечень материалов, предоставляемых в распоряжение эксперта.

Так, в уголовном процессе, в соответствии с частью 3 статьи 195 УПК РФ с постановлением о назначении экспертизы следователь обязан ознакомить подозреваемого, обвиняемого, его защитника. Причем такое знакомство не должно носить формального характера. Следователь обязан разъяснить подозреваемому, обвиняемому их права при назначении экспертизы, предусмотренные ст. 198 УПК РФ.

Аналогично необходимо объяснить потерпевшему, подвергаемому экспертизе, его право ознакомиться с постановлением о назначении экспертизы и разъяснить его права, возникающие при назначении экспертизы (ст. 198 УПК РФ).

Тема № 4. Технология использования специальных знаний в форме судебных экспертиз

Рекомендуемый план изучения темы:

1. Проблемы классификации судебных экспертиз.

2. Судебно-экспертные учреждения РФ.

3. Заключение эксперта: его структура и содержание.

4. Оценка экспертного заключения.

Судебная экспертиза - это процессуальное действие, состоящее из проведения исследований и дачи заключения экспертом по вопросам, разрешение которых требует специальных знаний в области науки, техники, искусства или ремесла в целях установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по конкретному делу.

Предмет экспертизы - фактические данные, исследуемые и устанавливаемые экспертами. Объект экспертизы - материальные носители информации о преступлении, которые подвергаются исследованиям.

Методики экспертного исследования - научно-обоснованные способы и методы работы эксперта с объектами экспертизы.

Виды экспертиз:

№№	Основание классификации	Наименование
1.	По очередности проведения	первичные
		повторные (по тем же вопросам, что и первичные, другим экспертом)
2.	По объему исследования	основные
		дополнительные (когда в заключении эксперта имеется неполнота, любой эксперт)
3.	По количеству экспертов	единоличные
		комиссионные (группа экспертов одной специальности)
4.	По составу применяемых знаний	однородные (эксперты одной области знаний)
		комиссионные (группа экспертов различных специальностей)
5.	По месту проведения	в экспертном учреждении
		вне экспертного учреждения
6.	По целям исследования	идентификационные (связанные с установлением тождества)
		диагностические
7.	По отраслям знаний (см. таблицу)	общие судебные экспертизы: судебно-медицинская судебно-психологическая судебно-биологическая и т.д.
		традиционные криминалистические экспертизы: трасологические (связанные со следами) почерковедческая баллистическая фототехническая и др.
		Криминалистическая Экспертиза Материалов, Веществ, Изделий (КЭМВИ) - экспертиза микрочастиц
		нетрадиционные криминалистические экспертизы: одорологическая - экспертиза запаховых следов и др.

Заключение эксперта - письменный документ, отражающий ход и результаты исследований, проведенных экспертом (ст. 9 ФЗ "О ГСЭД в РФ")

Если экспертиза проводится в экспертном учреждении, заключение эксперта оформляется на специальном бланке, где указаны наименование учреждения и все его реквизиты. Рекомендуется не менее 2 экземпляров заключений, сейчас на практике - хранится в электронном виде.

Состоит из 3 частей: вводной, исследовательской и выводов эксперта.

Вводная часть: дата составления, номер, сведения об эксперте (общий и проф. стаж), описание состояния предоставленных на экспертизу объектов, указываются вопросы следователя. Здесь же эксперт может сформулировать и свои вопросы, разрешение которых он считает необходимым. Затем излагается фабула дела; указывается факт присутствия следователя, обвиняемого.

Исследовательская часть: должна подробно отражать ход и результаты экспертного исследования. Сначала отражаются данные осмотра экспертом объектов, поступивших на экспертизу. Затем эксперт описывает все применяемые методики исследования и все применяемые технические средства. Должны указываться все действия, производимые над вещественными доказательствами.

Выводы эксперта оформляются в виде ответов на поставленные лицом, назначившим экспертизу, вопросы; в той же последовательности.

Для иллюстрации заключений могут быть использованы различные способы: фотоснимки, справочные таблицы, графики, чертежи и т.п.

Однако о наличии иллюстраций обязательно должно быть указано в самом экспертном заключении. Все иллюстрации должны быть снабжены пояснительными надписями и подписаны экспертом.

Тема № 5. Технологии участия специалиста в правоохранительной деятельности

Рекомендуемый план изучения темы:

1.Правовые основы деятельности специалиста.

2. Основные направления процессуальной деятельности специалиста.

3.Предварительное исследование материальных следов в ходе проведения следственных действий.

4. Заключение специалиста.

Следователь, дознаватель, прокурор, защитник, судья могут привлекать специалиста для содействия в обнаружении, закреплении и изъятии предметов и документов, применении технических средств в исследовании материалов уголовного дела, для постановки вопросов эксперту, а также для разъяснения сторонам и суду вопросов, входящих в его профессиональную компетенцию.

Правовой статус специалиста в уголовном процессе определен ст.58 УПК РФ, порядок дачи им заключения в ст.80 УПК РФ.

Вызов специалиста и порядок его участия в уголовном судопроизводстве определяются статьями 168 и 270 УПК РФ.

Специалист имеет права:

• отказаться от участия в производстве по уголовному делу, если он не обладает соответствующими специальными знаниями;

• задавать вопросы участникам следственного действия с разрешения дознавателя, следователя, прокурора и суда;

• знакомиться с протоколом следственного действия, в котором он участвовал, и делать заявления и замечания, которые подлежат занесению в протокол;

• приносить жалобы на действия (бездействие) и решения дознавателя, следователя, прокурора и суда, ограничивающие его права.

Однако специалист не вправе уклоняться от явки по вызовам дознавателя, следователя, прокурора или в суд, а также разглашать данные предварительного расследования, ставшие ему известными в связи с участием в производстве по уголовному делу в качестве специалиста, если он был об этом заранее предупрежден в порядке, установленном статьей 161 УПК РФ. За разглашение данных предварительного расследования специалист несет ответственность в соответствии со статьей 310 УК РФ

Тема № 6. Технологии использования результатов отдельных видов экспертиз в правоохранительной деятельности

Рекомендуемый план изучения темы:

1. Трасологические исследования: понятие и основные разновидности, классификация.

2. Медицинские и психофизиологические специальные знания и специфика их применения в уголовном процессе.

3. Особенности назначения экспертиз при расследовании отдельных категорий уголовных дел.

Трасологические исследования проводятся большей частью в форме травологической экспертизы. Трасологическая экспертиза – это род криминалистической экспертизы - занимается исследованием следов, ее научной основой является трасология - учение о следах, отрасль криминалистической техники.

В зависимости от видов объектов исследования выделяют следующие виды трасологических экспертиз:

1. Гомеоскопическая (следы человека: ног, рук, зубов, губ, ногтей, участков лба и носа и т.д.)

2. Механогомическая (следы, отражающие свойства человеческого тела и одновременно предметов, надетых на тело либо заменяющих части тела (протезы)).

3. Механоскопическая (следы орудий, инструментов, производственных механизмов).

4. Следов животных.

Предмет судебно-медицинских знаний составляют медицинские и медико-биологические вопросы, возникающие при проведении предвари-тельного расследования и судебного разбирательства дела.

В зависимости от объекта исследования выделяют следующие виды судебно-медицинских экспертиз ( СМЭ).

1. Экспертиза трупов.

2. Экспертиза живых лиц.

3. Экспертиза вещественных доказательств биологического происхождения

4. Экспертиза по материалам дела ( заочная)

5. Комплексные медицинские экспертизы получили в последние годы широкое с привлечением к их проведению наряду с судебно-медицинскими экспертами лиц самых различных специальностей. Среди таких экспертиз можно назвать: медико-автотехническую, ме-дико-баллистическую, медико-трасологическую и ряд других экспертиз.

Имеет свои особенности и назначение и проведение экспертиз при расследовании той или иной категории уголовных дел. Так, при расследовании ДТП целесообразно назначать следующие виды экспертиз.1. а) Ситуалогическая экспертиза или исследование обстоятельств ДТП

задачи

б) Транспортно-трасологическая экспертиза или исследование следов и повреждений на ТС и месте ДТП

в) Технико-диагностическая экспертиза или исследование технического состояния транспортных средств

г) Автодорожная экспертиза или исследование дороги и дорожных покрытий на месте ДТП

д) Инженерно-психофизиологическая экспертиза или исследование водителя транспортного средства и других участников ДТП