1.2. Сферы применения и профессионализация оценочной практики

Оценочная деятельность как инструмент управления во многих областях начала бурно развиваться в 1960–1970-х годах, прежде всего в США. Первый опыт оценок, связанный с управлением финансами и инвестиционными рисками, также принадлежит США и относится к периоду конца ХIХ–начала ХХ века. Это создание агентств и бюро по финансовым индексам (индекс Доу–Джонса, 1889 г.) и агентств по кредитным рейтингам (кредитный рейтинг Moody's был опубликован в 1909 г.)

Соединенные Штаты Америки являются своего рода «пионером» по оценкам проектов и программ в области образования и здравоохранения, которые проводились еще до Первой мировой войны. В 30-х годах ХХ века специалисты социальной сферы, расширяя практику применения оценки социальных программ, способствовали тому, чтобы развивались методы и качество оценки. В частности, важной вехой стала оценка программы использования кипяченой воды среди сельских жителей Ближнего Востока.

После Второй мировой войны в США было введено множество новых программ (в сфере жилья, профессиональной подготовки, предотвращения подростковой преступности, психотерапевтической помощи, образования, организации и инициатив местных сообществ и международной помощи), и все они подверглись оценке. Начиная с 60-х годов практика оценки стала регулярной.

В сферу государственного управления, местного самоуправления и региональной политики институт оценки был привнесен из сферы корпоративного управления, где успех любой компании всецело определяется анализом эффективности (прибыльности) ее коммерческих проектов.

По мере усложнения и расширения задач, а также роста практической значимости экспертной деятельности, оценка проектов выделилась в самостоятельную междисциплинарную область знаний и профессиональной деятельности. К 70-м годам ХХ века в США стали появляться первые учебники по новой дисциплине, профессиональные журналы, в частности «Обзор оценочной деятельности» (Evaluation Review).

C начала 80-х годов ХХ века активная работа по оценке программ и проектов проводилась в Великобритании, Австралии, Новой Зеландии и скандинавских странах.

К концу 80-х годов получили известность солидные теоретические работы К. Вейса, М. Скривена и позднее М. Пэттона, составившие теоретический фундамент оценочной деятельности и позволившие использовать логику оценки в самых разных областях (С. Weiss. 1972. Evaluation Research: Methods for Assessing Program Effectiveness. Englewood Cliffs, NJ: Prentice-Hall Press; М. Scriven. 1980. The Logic of Evaluation. Inverness, CA: Edgepress; M.Q. Patton. 1997. Utilization-Focused Evaluation. Thousand oaks', CA: Sage Publications).

В настоящее время в международном сообществе оценщи-ков приняты «Принципы оценки программ и проектов» (см. Департамент оценки операционной деятельности Мирового Банка: http//www.worldbank.org).

Суть принципов оценки проектов и программ состоит в следующем:

1. Основой оценки программ может быть только точная и достоверная информация.

1.1. При проведении оценки следует придерживаться определенных технических стандартов, позволяющих получать точную и достоверную информацию о предмете оценки. В частности, методы сбора информации, используемые оценщиком, должны быть воспроизводимы.

1.2. Необходимо информировать клиента о возможных подходах к проведению оценки, а также о преимуществах и ограничениях этих подходов. Оценщик должен быть готов обсуждать, какое влияние могут оказывать используемые им методы на процесс оценки, ее результаты и выводы.

2. Исполнение работы по оценке должно быть компетентным.

2.1. Специалисты по оценке программ должны гарантировать, что они обладают достаточным образованием, знаниями и навыками для решения задач, возникающих при проведении оценки.

2.2. Специалистам по оценке программ следует действовать в пределах их профессиональной компетентности и отказываться от проведения оценки, выходящей за эти пределы.

3. Специалисты по оценке программ гарантируют честность и открытость всего процесса оценки.

3.1. На стадии заключения контракта следует обсудить с клиентами цели и задачи оценки, стоимость работ, методы сбора информации и порядок использования результатов оценки.

3.2. Если в ходе проведения оценки происходят события, которые могут повлиять на заключительные результаты работы, следует своевременно информировать об этом клиента и все заинтересованные стороны.

3.3. Следует обращать особое внимание на ситуации, которые могут привести к возникновению конфликта интересов, и своевременно информировать об этом клиентов.

4. Специалисты по оценке программ уважают безопасность и достоинство людей, с которыми они взаимодействуют в процессе своей профессиональной деятельности.

4.1. Оценка может дать отрицательный результат для клиента или другой заинтересованной стороны. В таких случаях специалистам по оценке следует стремиться к минимизации вреда при условии, что этим не будет скомпрометирована честность оценочных заключений.

4.2. Необходимо тщательно взвешивать нужность проведения оценки в ситуациях, когда результаты оценки могут нанести вред отдельным людям или организациям.

4.3. Следует проводить работу и сообщать о ее результатах с уважением к каждому заинтересованному лицу. Информация для проведения оценки должна предоставляться добровольно. Люди, представляющие такую информацию, должны иметь полное представление о существующих рисках и о том, как будет использована предоставленная ими информация.

4.4. Специалисты по оценке программ ответственны за уваже-ние особенностей людей, причастных к оценке. К таким особен- ностям относятся, в частности, культура, религия, пол, ограничение физических возможностей, возраст, сексуальная ориентация и этническое происхождение. Оценщики должны учитывать эти особенности на всех стадиях подготовки и проведения работ.

4.5. Необходимо строго соблюдать условия конфиденциальности, оговоренные в контракте с клиентом.

5. Специалисты по оценке имеют профессиональные обязан-ности, определяющиеся общественными интересами и общественным благом.

5.1. Если при постановке задачи на проведение оценки не при-нимаются во внимание отдельные значимые социальные факторы или мнения заинтересованных общественных групп, специалисты по оценке должны тщательно рассмотреть обоснованность такого подхода.

5.2. Во всех случаях специалистам по оценке следует стараться представить результаты оценки по возможности ясно и просто, чтобы клиенты и другие заинтересованные стороны могли легко понять процессы проведения и формулирования оценки.

5.3. Специалистам по оценке следует соблюдать баланс между нуждами клиента и прочими нуждами. Привлекаемые к оценке специалисты могут иметь особые отношения с клиентами, которые финансируют или заказывают оценку. В силу этих отношений специалист должен стремиться к удовлетворению законных нужд клиента. Тем не менее такие отношения могут ставить оценщика перед трудными дилеммами в случаях, когда нужды и интересы клиента находятся в противоречии с другими интересами. Например, может случиться, что интересы клиента окажутся в противоречии с принципами достоверности информации, компетентности, объективности и уважения к людям. В подобных случаях специалистам по оценке следует обсудить конфликтную ситуацию с клиентом и другими заинтересованными сторонами и найти взаимоприемлемое решение.

Большинство стран Западной Европы, Японии, стран с переход-ной экономикой сделали сравнительно немного в развитии методов экспертных оценок и мирового сообщества оценщиков. Выработав «принципы профессиональной этики», к которым относятся: соблю-дение интересов всех заинтересованных сторон; уход от конфликт-ных ситуаций; гарантии соблюдения конфиденциальности информа-ции (если этого требует одна из сторон); открытость в обсуждении результатов оценки со всеми заинтересованными сторонами, профес-сиональное сообщество еще не выработало общепризнанной теории оценки, опирающейся на универсальные методики.

Пока накопленный опыт представляет собой конгломерат оценок, который не преобразовался в единую аналитическую шкалу с общепринятыми задачами и методическими инструментами. Сферы применения и целевые установки оценки настолько разнообразны, что не определены даже границы ее прикладных возможностей, а  среди оценщиков не сформировано единое терминологическое поле. В каждой конкретной сфере деятельности они пользуются своими технологиями оценки, опираясь на свой успешный опыт или опыт коллег. Дело в том, что оценщики – это специалисты, относящиеся к конкретным сообществам и отражающие многообразие взглядов и интересов, где сложность и противоречивость процессов не позволяют однозначно договориться даже о том, кто же такой «эксперт», что является объектом оценки (общество и его сегменты) и кто – субъект оценки (оценщики, специалисты, благополучатели или реципиенты, эксперты).

Разграничивая понятия «экспертное заключение» в широком смысле и «экспертная оценка» в более узком значении, следует от-метить различное применение термина «эксперт». В экспертном заключении «экспертом» считается специалист в той или иной сфере деятельности. Например, если экспертизе подвергается образователь-ный проект, то экспертами могут быть либо преподаватели, имеющие опыт в образовании по предмету экспертизы, либо учащиеся или благополучатели, которые были участниками данного проекта (когда экспертиза осуществляется ex post). Если же речь идет об экспертных оценках – о получении количественных характеристик, на основе которых принимается заключение о качестве исследуемого проекта, то экспертом будет специалист по оценке, т. е. обработке инфор-мации и формированию количественных показателей качества про-екта или программы. В данном случае понятие «эксперт» является синонимом термина «оценщик». Далее речь будет идти об экспертах-оценщиках, т. е. специалистах, имеющих опыт в области количест-венной оценки качества проектов и программ в соответствии с поставленными целями и задачами в процессах управления.

Кроме того, расширение применения методов экспертных оце-нок показывает и внутренние проблемы самой практики оценки. Ос-новными из них являются: подбор экспертов, проведение процедуры отбора экспертов, организация процедур экспертизы, обработка полученных результатов.

Укажем, например, причины, ведущие к разногласиям оценщиков:

– различия в понимании целей и задач, стоящих пред оценщи-ками;

– разный тематический опыт;

– различные политические взгляды;

– разные научные школы;

– разные представления о том, кто должен проводить оценку.

Тем не менее применение технологии оценки становится все более популярным и востребованным в практике управления эко-номикой развитых стран. Как правило, на стадии разработки коммер-ческого или социального проекта до 10 % бюджета проекта отводится на оценку его выполнения и результативности. О значении оценки свидетельствует, например, тот факт, что для Мирового Банка наличие системы мониторинга и оценки проекта является одним из ключевых критериев для его кредитования. По мере распространения практик экспертных оценок возрастает моральная ответственность экспертов за данные ими оценки. Так, среди причин возникновения мирового финансового кризиса 2008 г. не последняя роль отводится финансовым агентствам, присваивающим высокие положительные рейтинги финансовым компаниям и кредитным организациям, с разо-рением и банкротством которых связывают его начало.

Во многих университетах США и Европы читаются академиче-ские курсы, посвященные оценке программ и проектов. Известны «оценочные» школы Университета Северной Каролины, Университета западного Мичигана. Из международных организаций, активно занимающихся развитием и распространением оценочных технологий, можно назвать Институт Мирового Банка. В большинстве стран с рыночной экономикой созданы национальные ассоциации, объединяющие интересы оценщиков, работающих в различных областях. В России наилучшее институционально-правовое и методическое сопровождение имеет оценочная деятельность в сфере недвижимости и бизнеса, а в сфере управления отдельные исследовательские центры и некоммерческие организации только начинают осваивать практику и теорию оценки, ее методы и пользоваться ею в отдельных областях управленческой деятельности. Наиболее активно в этом направлении работают некоммерческие организации, профессионально осуществляющие оценку социальных проектов и деятельности организаций (Центр поддержки НКО; ООО «Процесс-Консалтинг»). Под руководством этих компаний и при поддержке Фонда Евразия в электронном формате была организована Международная сеть по оценке программ, членами которой стали организации, занимающиеся оценкой в странах СНГ.

Большую роль в развитии и распространении оценочных технологий и финансировании первых оценочных проектов играют донорские (спонсорские) организации. Особое место среди них занимает Фонд Евразия, для которого мониторинг и оценка программ – одно из приоритетных направлений финансирования проектов.

В данном курсе будут рассмотрены следующие вопросы:

– основы оценочной теории, ключевые понятия и термины, наиболее популярные в мировой практике виды оценок;

– методические возможности наиболее популярных видов оценок, в частности таких наиболее сложных видов оценок, как оценки эффективности проекта и оценки воздействия;

– поэтапная организация процедуры проведения оценки;

– мониторинг и оценка;

– анализ регулярных оценочных практик по некоторым направлениям менеджмента.

Ключевые слова и их сокращения, которые будут применяться в изложении текста учебного пособия:

МЭОц – методы экспертных оценок. В зависимости от кон-текста следует понимать область практической управленческой деятельности или аналитические инструменты или учебную дисциплину.

ПиП – проекты и программы, подверженные экспертной оценке.

Вопросы для самоконтроля²

1. Почему дисциплина «Методы экспертных оценок в управле-нии» является новой?

2. Чем объясняется прикладной характер дисциплины «Методы экспертных оценок в управлении»?

3. В чем отличие дисциплины «Методы экспертных оценок в управлении» от таких дисциплин, как «Оценка недвижимости», «Оценка бизнеса», «Оценка инвестиций»?

4. Чем отличается «экспертная оценка» от «экспертного заключения»?

5. В целях совершенствования образовательного процесса в высшей школе в Министерство образования пригласили ряд ректоров вузов для составления программы мероприятий; в каком случае экспертами будут ректоры вузов?

6. Для совершенствования образовательного процесса в высшей школе в Министерство образования пригласили ряд ректоров вузов для составления программы мероприятий; в каком случае чиновник министерства может быть экспертом?

7. Охарактеризуйте сферы применения оценочной практики в современном менеджменте.

8. Дайте характеристику состояния профессионализации оценочной практики.

9. Назовите управленческие задачи, решение которых требует использования методов экспертных оценок.

10. Объясните, почему в условиях современной экономики растет число управленческих задач, требующих применения методов экспертных оценок, и почему методы экспертных оценок называют эвристическими.