Министерство образования и науки Российской Федерации
Государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования
Санкт-Петербургский государственный университет низкотемпературных и пищевых технологий
В.Л. Василенок, Н.А. Шапиро
МЕТОДЫ ЭКСПЕРТНЫХ ОЦЕНОК В УПРАВЛЕНИИ
Учебное пособие
Допущено Советом Учебно-методического объединения по образованию в области менеджмента в качестве учебного пособия по направлению «Менеджмент»
Санкт-Петербург 2011
УДК 338.00136
ББК 65.050
В 19
В 19
Методы экспертных оценок в управлении: Учеб. пособие. СПб.: СПбГУНиПТ, 2011. 111 с.
ISBN 978-5-89565-228-2
В учебном пособии представлен материал, положенный в основу курса лекций по методам экспертных оценок в управлении, который читается магистрантам в рамках федерального компонента дисциплин направления 080500.68 «Менеджмент» как курс по выбору.
УДК 338.00136
ББК 65.050
Рецензенты
Кафедра управления и планирования социально-экономических про-цессов СПбГУ (зав. кафедрой доктор экон. наук, проф. Ю.В. Кузнецов)
Доктор экон. наук, проф. Е.Г. Гужва (Санкт-Петербургский государ-ственный архитектурно-строительный университет)
Рекомендовано к изданию редакционно-издательским советом уни-верситета
ISBN 978-5-89565-228-2
Санкт-Петербургский государственный
университет низкотемпературных
и пищевых технологий, 2011
СОДЕРЖАНИЕ
В учебном пособии представлен материал, положенный в основу курса лекций по методам экспертных оценок в управлении, который читается магистрантам в рамках федерального компонента дисциплин направления 080500.68 «Менеджмент» как курс по выбору. 2
Предисловие 6
Часть I. Теоретические и методические основы дисциплины «методы экспертных оценок в управлении» 11
1. ВВЕДЕНИЕ В КУРС. «МЕТОДЫ ЭКСПЕРТНЫХ ОЦЕНОК В УПРАВЛЕНИИ» – НОВАЯ НАУЧНО-ПРИКЛАДНАЯ ДИСЦИПЛИНА 11
1.1. Научно-прикладная дисциплина «Методы экспертных оценок в управлении» и ее проблемное поле 11
1.2. Сферы применения и профессионализация оценочной практики 15
2. ОСНОВНЫЕ ХАРАКТЕРИСТИКИ ЭКСПЕРТНЫХ ОЦЕНОК 23
2.1. Понятие, цели и задачи экспертных оценок 23
2.2. Структура, или дизайн оценки 24
3. ОЦЕНОЧНАЯ ПРОЦЕДУРА 29
3.1. Альтернативные подходы к проведению оценки проектов и программ 29
3.2. Алгоритм проведения оценки проектов и программ 33
3.3. Элементарные приемы и комплексные методы получения количественных параметров экспертных оценок 34
4. ПРОБЛЕМЫ И ОГРАНИЧЕНИЯ ЭКСПЕРТНЫХ ОЦЕНОК 43
4.1. Риски оценки 43
4.2. Этика проведения оценки 46
4.3. Типичные ошибки оценщика 46
4.4. Оценка и мониторинг: различия и взаимосвязь 48
4.5. Внешняя и внутренняя оценки: преимущества и недостатки 50
Часть II. Регулярные публичные экспертные оценки и их применение в управлении 53
5. ИНДЕКСЫ 55
5.1. Индексы: назначение, методика формирования, единицы измерения, исходная база 55
5.2. Публичные регулярные индексы в управлении финансами 58
5.3. Некоторые индексы, используемые в государственной политике и управлении 66
6. РеЙтинги 80
6.1. Понятия рэнкинга и рейтинга, их назначение, процедура установления 80
6.2. Наиболее известные практики применения рейтингов 82
7. «ЭКОНОМИЧЕСКИЕ БАРОМЕТРЫ» 101
7.1. Отличительные признаки и свойства «экономического барометра» как экспертной оценки 101
7.2. Виды «экономических барометров», применяемые в современном менеджменте 104
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ 111
80-летию Санкт-Петербургского государственного университета низкотемпературных и пищевых технологий посвящается
Предисловие
«Методы экспертных оценок в управлении» – это дисциплина направления «Менеджмент» федерального компонента, предлагаемая как курс по выбору подготовки магистрантов всех программ, представленных на факультете экономики и экологического менеджмента СПбГУНиПТ, и изучаемая в рамках регионального компонента.
Как научная и учебная дисциплина «Методы экспертных оценок в управлении» направлена на изучение проблем, связанных со следующими обстоятельствами:
– появлением нового типа экономики, обусловившего возникновение потребности в изменении качества подготовки менеджеров;
– интенсивным развитием информационных технологий;
– возрастающим приоритетом творческих аспектов профессиональной деятельности и интеллектуального потенциала в содержании труда и решении профессиональных задач управленцев;
– ростом динамизма модификаций профессий, их глобализации.
Бытие современной экономики знаний – это мир оценок, сравнений, рейтингов и индексов. Значительно увеличившийся объем информации, который стал доступным за счет развития информационных систем, требует от менеджеров умения использовать или перерабатывать эту информацию. Превращенная в оценки информация и есть знание, дающее возможность менеджерам определять характер изменений и выбирать направления принимаемых решений. Знание, представленное в оценках, – это особое состояние, максимально приближенное с точки зрения решаемой проблемы, разложенное по однородным кластерам и максимально пригодное к употреблению. Поэтому правильное понимание технологии появления оценки, логики процедуры оценки, алгоритма и ресурсов необходимо для того, чтобы грамотно трансформировать информацию в знания как оперативный инструмент управления.
Программа курса ориентирована на подготовку магистрантов в соответствии с профилем направления «Менеджмент» и необходимыми компетенциями в ряде сфер их будущей профессиональной деятельности. Это прежде всего компетенции в организационно-управленческой сфере, связанные с разработкой стратегий организаций; в аналитической сфере, позволяющие выбирать и анализировать информацию по подготовке и принятию управленческих решений; в научно-исследовательской сфере, нацеленные на выявление и формулирование актуальных проблем менеджмента в теории и практике.
Изучение методов экспертных оценок в управлении призвано сформировать представление о теоретико-методических основаниях оценки, показать возможности экспертных оценок в анализе, диагностике и прогнозе управленческих решений, раскрыть их преимущества и недостатки по сравнению с другими методами, а также познакомить с наиболее успешными регулярными, публичными практиками применения экспертных оценок в различных сферах менеджмента. Это – индексы, рейтинги, «барометры».
Целями изучения научно-прикладной дисциплины «Методы экспертных оценок в управлении» являются:
– формирование у студентов-магистрантов представления о том, что экспертные оценки составляют важную часть профессиональных компетенций современных менеджеров, необходимых им в практической работе;
– выработка профессионального взгляда на проблемы, которые могут быть проанализированы, диагностированы и прогнозируемы с помощью метода экспертных оценок при реализации проектов и программ;
– ознакомление с положительным опытом работы наиболее известных рейтинговых агентств, экспертных бюро и основами алгоритмов построения индексов, рейтингов и «барометров».
На практических занятиях предполагается использование активных методов обучения, которые проводятся в форме бесед, посвященных обсуждению проблем, требующих разработки и использования экспертных оценок, а также выполнения конкретных заданий по расчету экспертных оценок по соответствующей программе направления, представленных в форме эссе.
Самостоятельная работа студентов предполагает углубленное изучение аналитических статей, методик расчета, применяемых разными компаниями и агентствами.
Магистранты, изучившие данный курс дисциплины, должны:
– знать систематизированный опыт применения экспертных оценок в анализе, диагностике и прогнозе управленческих проблем при реализации проектов и программ;
– уметь грамотно работать с информацией, на основе которой составляются экспертные оценки, а также полученной в результате экспертных оценок;
– иметь навыки составления оценок – рейтингов и индексов – для изучения управленческих проблем в сфере финансов, инвестиций, инноваций, экономической политики.
Структура и содержание данного учебного пособия предполагают, что студенты-магистранты уже овладели базовыми знаниями, составляющими общетеоретическую подготовку экономистов-менеджеров по макроэкономике, менеджменту, экономической статистике, эконометрике, финансам и кредиту, финансовому менеджменту, социально-экономическому прогнозированию. Дисциплина «Методы экспертных оценок в управлении» наиболее тесно связана с такими дисциплинами, как «Управление проектами», «Эконометрика».
В учебном пособии не рассматриваются методы оценки недвижимости, бизнеса или инвестиций ввиду особенностей объектов, относящихся больше к экономике, чем к менеджменту. Назначение оценки недвижимости, бизнеса, инвестиции – продажа, т. е. выход на рынок, что предполагает выполнение неких жестких правил относительно предмета и процедуры оценки по стандартному набору параметров. Назначение экспертных оценок в менеджменте связано с сопоставлением, сравнением организации управления, будь то страна, регион, корпорация и прочее, и проектов и программ, которые в этих организационных рамках осуществляются, а также выбором приемлемых вариантов или сценариев реализации.
Объектом данной дисциплины является процесс управления проектами и программами. Предметом – методы экспертных оценок и их возможные варианты, используемые для выявления проблем в управлении реализацией проектов и программ. В этой сфере методы и оценки могут быть прописаны менее жестко. Их задача – выявить проблемы и обеспечить поиск вариантов решения с помощью оценок. Здесь важно системное видение процесса оценки, которое не нарушает логики процесса управления, и умение работать с информацией, превращая ее в количественные показатели индикаторов, индексов, рейтингов, позволяющие принять правильное решение.
Научный инструментарий «экспертных оценок» не тождествен «экспертным заключениям» или экспертизе, которые, во-первых, давно применяются в различных сферах человеческой деятельности, а не только в управлении, во-вторых, могут быть индивидуальными или коллективными, где важно привлечение опыта экспертов по конкретной сфере деятельности, а не превращение многообразной информации в знание о процессе управления, т. е. оценок, проведение которых необходимо в условиях информационного общества.
Таким образом, экспертные оценки в управлении отличаются от обычной, давно известной экспертизы или экспертного заключения тем, что они:
1) предполагают научно обоснованную организацию проведения всех этапов экспертизы, обеспечивающую наибольшую эффективность работы на каждом из этапов;
2) применяют количественные методы оценки как при организации экспертизы, так и при подведении ее итогов или результатов;
3) понимают по-разному роль эксперта: если в «экспертном заключении» эксперт – это специалист в конкретной области, который является основным источником информации для менеджера, то в «экспертных оценках» менеджер сам должен быть экспертом или специалистом-оценщиком по обработке информации, относящейся к процессу управления, и превращению ее в знания, т. е. количественные оценки – индексы, рейтинги.
Указанные различия не означают, что между двумя аналитическими инструментами – «экспертными оценками» и «экспертным заключением» – имеется жесткое разграничение. «Экспертные оценки» могут заимствовать «наработки экспертного заключения», а современное экспертное заключение может использовать экспертные оценки.
Изучение дисциплины «Методы экспертных оценок в управлении» должно внести весомый вклад в развитие организационно-управленческих, аналитических, научно-исследовательских, профессиональных компетенций будущих магистров менеджмента.