49. Ініціатори скликання позачергових загальних зборів акціонерів в ат.

Позачергові ЗЗА в АТ можуть бути скликані:

1. з ініціативи Наглядової ради

2) на вимогу виконавчого органу (у разі порушення справи про банкрутство або необхідності вчинення значного правочину)

3) на вимогу ревізійної комісії

4) на вимогу акціонерів, які володіють більше 10% акцій

5) звільнення більше 50% членів наглядової ради

• позачергові збори скликають протягом 3 місяців, якщо кількість членів ради стає менше 1/2 її складу:

• Обирають решту членів ради

• Переобирають всю раду - у разі обрання ради кумулятивним голосуванням

• Якщо збори скликалися за 15 днів за відсутності кворуму повторні ЗЗА не проводяться

“Прискорений” порядок не може застосовуватися, якщо винесено питання про обрання членів НР

49. Корпоративний секретар ат: роль та функції.

корпоративний секретар - посадова особа АТ, підзвітна акціонерам, основною задачею якої є забезпечення безперервності управління взаємовідносинами між суб'єктами корпоративних відносин з метою збалансування їх інтересів. Для реалізації цієї задачі корпоративний секретар АТ здійснює три основні групи функцій: організаційну, координаційну, наглядову, які, є складовими головної функції корпоративного секретаря - модератора взаємовідносин між суб'єктами корпорації.

Організаційні функції

• підготовка відповідей на запити акціонерів

• ведення обліку звернень акціонерів

• організація роботи НР, у т.ч. ведення і зберігання розширених протоколів її засідань

• організація надання акціонерам та іншим зацікавленим особам суттєвої інформації про АТ, узагальнення і ведення обліку наданої інформації

• підготовка інформації та звітів ДКЦПФР

• участь у підготовці ЗЗА

• підготовка звітів про власну роботу

Наглядові функції

• ініціювання та контроль впровадження найкращої практики корпоративного управління в АТ

• нагляд за дотриманням посадовими особами АТ принципів корпоративного управління та ВНД

• Консультації НР щодо впровадження найкращої практики корпоративного управління, забезпечення дотримання прав акціонерів

• узагальнення та доведення до НР інформації про найкращі приклади з практики корпоративного управління у інших компаніях країни та світу

• моніторинг конфліктів інтересів

Коорданаційні функції

• забезпечення координації роботи НР з іншими органами управління АТ

• координація обміну інформацією між органами управління АТ, акціонерами та потенційними інвесторами, забезпечення при цьому захисту інформації з обмеженим доступом

• узгодження порядку денного засідань ЗЗА, НР з акціонерами та іншими зацікавленими особами

• координація роботи структурних підрозділів АТ щодо підготовки ЗЗА, засідань НР

координація PR-заходів

49. Особливості формування, функції та повноваження наглядової ради.

Наглядова рада - орган управління, який здійснює захист прав акціонерів, нагляд і контроль за діяльністю виконавчого органу

• обирається ЗЗА:

• у публічних АТ - шляхом кумулятивного голосування

• у приватних АТ – аналогічно, або за принципом пропорційності представництва у її складі представників акціонерів.

• Конкретний спосіб визначає статут

• Створення ради обов'язкове в АТ, де більше 10 акціонерів, де менше - повноваження ради здійснюють ЗЗА

• до ради обираються фізичні дієздатні особи

• З членами ради укладається договір, який визначає їх обов'язки, відповідальність, оплату праці (або є безоплатним)

• Член ради - представник акціонера – юр.особи або держави, не може передавати свої повноваження іншій особі

• Член ради не може бути одночасно членом виконавчого органу та/або членом ревізійної комісії

• У засіданні НР на її запрошення з правом дорадчого голосу можуть брати участь представники профспілки

До основних функцій наглядової ради належать:

• забезпечення реалізації та захисту прав акціонерів:

• ухвалення стратегії товариства, затвердження річного бюджету, бізнес-планів товариства та здійснення контролю за їх реалізацією:

• затвердження умов договорів, що укладаються з головою та членами виконавчого органу, встановлення розміру їх винагороди та визначення форм контролю за діяльністю виконавчого органу:

• здійснення контролю за фінансово-господарською діяльністю товариства, у т. ч. забезпечення підготовки повної та достовірної публічної інформації про товариство:

• здійснення контролю за виявленням, запобіганням та врегулюванням конфлікту інтересів посадових осіб органів товариства.