Глава 2. Доказательства и доказывание § 1. Обстоятельства, подлежащие доказыванию

В ст. 73 УПК РФ определен круг обстоятельств, которые являются предметом доказывания по уголовному делу. Сформулированные в законе обстоятельства, подлежащие доказыванию, применимы ко всем видам преступлений, указанных в УК РФ.

Исходя из того, что каждое преступление совершается в определенный период времени, в определенном месте, его совершению сопутствуют определенные обстоятельства, в ходе предварительного расследования каждого конкретного уголовного дела осуществляется конкретизация обстоятельств, подлежащих доказыванию и с учетом признаков преступления, закрепленных в уголовном законе.

В соответствии со ст. 73 УПК РФ при производстве по уголовному делу подлежат доказыванию:

1) событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления).

Каждое событие преступления происходит и развивается в определенном месте, времени, характерным для него способом и другими обстоятельствами совершения преступления.

При доказывании события преступления необходимо установить: существовал ли сам факт деяния, подпадающий под признаки преступления (уничтожение имущества, хищение ценностей и т.п.), т.е. наличие совершенного действия, запрещенного уголовным законом.

Кроме того, необходимо установить, каким способом оно было совершено (как была организована последовательность действий, приведшая к преступному результату).

Способ совершения преступления представляет собой конкретные действия лица, которые были совершены им с использованием орудий и средств либо без таковых для достижения преступного результата.

Устанавливается также время совершения преступления. В соответствии с ч. 2 ст. 9 УК РФ таковым признается время совершения общественно опасного действия (бездействия) независимо от времени наступления последствий.

Место совершения преступления представляет собой участок местности или помещения, непосредственно на котором или в котором было совершено деяние.

В обязательном порядке устанавливается стадия совершения преступления, на которой завершилась реализация преступного умысла. При этом следует учитывать положения ст. 29, 30, 31 УК РФ, в соответствии с которыми преступление признается оконченным, если в совершенном лицом деянии содержатся все признаки состава преступления, предусмотренного УК РФ. Неоконченным преступлением признаются приготовление к преступлению и покушение на преступление.

Приготовлением к преступлению признаются приискание, изготовление или приспособление лицом средств или орудий совершения преступления, приискание соучастников преступления, сговор на совершение преступления либо иное умышленное создание условий для совершения преступления, если при этом преступление не было доведено до конца по не зависящим от этого лица обстоятельствам. Уголовная ответственность наступает за приготовление только к тяжкому и особо тяжкому преступлениям.

Покушением на преступление признаются умышленные действия (бездействие) лица, непосредственно направленные на совершение преступления, если при этом преступление не было доведено до конца по не зависящим от этого лица обстоятельствам.

Добровольным отказом от преступления признается прекращение лицом приготовления к преступлению либо прекращение действий (бездействия), непосредственно направленных на совершение преступления, если лицо осознавало возможность доведения преступления до конца.

В этом случае лицо не подлежит уголовной ответственности за преступление, если оно добровольно и окончательно отказалось от доведения этого преступления до конца;

2) виновность лица в совершении преступления, форма его вины и мотивы.

При доказывании данного обстоятельства необходимо установить причастность лица к совершению преступного деяния, т.е. непосредственное его совершения данным лицом, а также осознание им общественной опасности своих действий (бездействия), предвидение возможности или неизбежности наступления общественно опасных последствий и желание их наступления, т.е. наличие вины, имеющей форму умысла или неосторожности.

В соответствии с ч. 1 ст. 24 УК РФ виновным в преступлении признается лицо, совершившее деяние умышленно или по неосторожности.

При этом должен быть установлен мотив совершения преступления, который представляет собой внутреннею побудительную причину преступного деяния. Мотивом может выступать корысть, месть, самоутверждение, удовлетворение потребностей (наркотическая и алкогольная зависимость, сексуальные побуждения и т.д.). Следует учитывать, что мотив должен быть установлен независимо от того, охватывается ли он соответствующим составом преступления, поскольку без этого невозможно определить степень общественной опасности преступления и личности виновного.

3) обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого.

В данном случае необходимо установить:

- социально-демографические признаки лица (фамилию, имя, отчество, пол, место жительства, возраст, семейное положение, профессию, образование и т.д.);

- социально-правовой статус личности (гражданство, место работы, должность, звания, государственные награды, наличие служебного иммунитета и т.п.);

- обстоятельства, характеризующие лицо как члена социальной общности (наличие иждивенцев, поведение в быту, на работе, отношение к моральным нормам и т.п.);

- физические и психофизиологические признаки личности: наличие заболеваний, психических расстройств или иных болезненных состояний психики, алкогольной или наркозависимости и др. Последняя группа обстоятельств позволяет, в частности, решать вопрос о вменяемости или невменяемости лица, совершившего деяние, запрещенное уголовным законом;

4) характер и размер вреда, причиненного преступлением.

По характеру вред, причиненный преступлением, подразделяется на физический, имущественный и моральный вред.

Физический вред выражается в причинении лицу телесных повреждений, физических страданий, расстройства здоровья. В соответствии с УК РФ физический вред здоровью подразделяется на тяжкий, средней тяжести и легкий вред здоровью.

Имущественный вред может выражаться в нарушении права пользования, владения и распоряжения принадлежащим гражданину имуществом, материальными благами, ценностями, деньгами. Имущественный вред может быть причинен в крупном и особо крупном размере, который определяется в соответствии с УК РФ в зависимости от вида совершенного преступления.

Под моральным вредом следует понимать действия (бездействие) лица, повлекшие оскорбление, унижение чести и достоинства, причинение нравственных страданий гражданину.

5) обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния.

В соответствии со ст. 37-42 УК РФ обстоятельствами, исключающие преступность и наказуемость деяния, признаются:

- необходимая оборона, т.е. причинение вреда посягающему лицу в случае защиты личности, прав обороняющегося или других лиц, охраняемых законом интересов общества или государства от общественно опасного посягательства, если это оно было сопряжено с насилием, опасным для жизни обороняющегося или другого лица, либо с непосредственной угрозой применения такого насилия;

- причинение вреда при задержании лица, совершившего преступление, означает причинение ему вреда при задержании для доставления в органы власти и пресечения возможности совершения им новых преступлений, если иными средствами задержать такое лицо не представлялось возможным и при этом не было допущено превышения необходимых для этого мер;

- крайняя необходимость представляет собой причинение лицом вреда охраняемым уголовным законом интересам для устранения опасности, непосредственно угрожающей личности и правам данного лица или иных лиц, охраняемым законом интересам общества или государства, если эта опасность не могла быть устранена иными средствами и при этом не было допущено превышения пределов крайней необходимости;

- физическое или психическое принуждение - это причинение вреда охраняемым уголовным законом интересам в результате физического принуждения, если вследствие такого принуждения лицо не могло руководить своими действиями (бездействием);

- обоснованный риск выражается в причинении вреда охраняемым уголовным законом интересам для достижения общественно полезной цели;

- исполнение приказа или распоряжения, под которым понимается причинение вреда охраняемым уголовным законом интересам лицом, действующим во исполнение обязательных для него приказа или распоряжения. В этом случае уголовную ответственность за причинение такого вреда несет лицо, отдавшее незаконные приказ или распоряжение.

6) обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание.

В соответствии со ст. 61 УК РФ обстоятельствами, смягчающими наказание, признаются:

а) совершение впервые преступления небольшой тяжести вследствие случайного стечения обстоятельств;

б) несовершеннолетие виновного;

в) беременность;

г) наличие малолетних детей у виновного;

д) совершение преступления в силу стечения тяжелых жизненных обстоятельств либо по мотиву сострадания;

е) совершение преступления в результате физического или психического принуждения либо в силу материальной, служебной или иной зависимости;

ж) совершение преступления при нарушении условий правомерности необходимой обороны, задержания лица, совершившего преступление, крайней необходимости, обоснованного риска, исполнения приказа или распоряжения;

з) противоправность или аморальность поведения потерпевшего, явившегося поводом для преступления;

и) явка с повинной, активное способствование раскрытию и расследованию преступления, изобличению и уголовному преследованию других соучастников преступления, розыску имущества, добытого в результате преступления;

к) оказание медицинской и иной помощи потерпевшему непосредственно после совершения преступления, добровольное возмещение имущественного ущерба и морального вреда, причиненных в результате преступления, иные действия, направленные на заглаживание вреда, причиненного потерпевшему.

Следует учитывать, что если смягчающее обстоятельство предусмотрено соответствующей статьей Особенной части УК РФ в качестве признака преступления, оно само по себе не может повторно учитываться при назначении наказания.

В соответствии со ст. 63 УК РФ обстоятельствами, отягчающими наказание, признаются:

а) рецидив преступлений;

б) наступление тяжких последствий в результате совершения преступления;

в) совершение преступления в составе группы лиц, группы лиц по предварительному сговору, организованной группы или преступного сообщества (преступной организации);

г) особо активная роль в совершении преступления;

д) привлечение к совершению преступления лиц, которые страдают тяжелыми психическими расстройствами либо находятся в состоянии опьянения, а также лиц, не достигших возраста, с которого наступает уголовная ответственность;

е) совершение преступления по мотивам политической, идеологической, расовой, национальной или религиозной ненависти или вражды либо по мотивам ненависти или вражды в отношении какой-либо социальной группы;

ж) совершение преступления из мести за правомерные действия других лиц, а также с целью скрыть другое преступление или облегчить его совершение;

з) совершение преступления в отношении лица или его близких в связи с осуществлением данным лицом служебной деятельности или выполнением общественного долга;

и) совершение преступления в отношении женщины, заведомо для виновного находящейся в состоянии беременности, а также в отношении малолетнего, другого беззащитного или беспомощного лица либо лица, находящегося в зависимости от виновного;

к) совершение преступления с особой жестокостью, садизмом, издевательством, а также мучениями для потерпевшего;

л) совершение преступления с использованием оружия, боевых припасов, взрывчатых веществ, взрывных или имитирующих их устройств, специально изготовленных технических средств, ядовитых и радиоактивных веществ, лекарственных и иных химико-фармакологических препаратов, а также с применением физического или психического принуждения;

м) совершение преступления в условиях чрезвычайного положения, стихийного или иного общественного бедствия, а также при массовых беспорядках;

н) совершение преступления с использованием доверия, оказанного виновному в силу его служебного положения или договора;

о) совершение преступления с использованием форменной одежды или документов представителя власти;

п) совершение умышленного преступления сотрудником органа внутренних дел.

В случае, когда отягчающее обстоятельство предусмотрено соответствующей статьей Особенной части УК РФ в качестве признака преступления, оно само по себе не может повторно учитываться при назначении наказания;

7) обстоятельства, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания.

К обстоятельствам, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности, относятся:

деятельное раскаяние лица, впервые совершившего преступление небольшой или средней тяжести, которое после его совершения добровольно явилось с повинной, способствовало раскрытию и расследованию преступления, возместило причиненный ущерб или иным образом загладило вред, причиненный в результате преступления, и вследствие деятельного раскаяния перестало быть общественно опасным (ст. 75 УК РФ);

примирение с потерпевшим, когда лицо, впервые совершившее преступление небольшой или средней тяжести, примирилось с потерпевшим и загладило причиненный потерпевшему вред (ст. 76 УК РФ);

истечение сроков давности, если со дня совершения преступления истекли следующие сроки:

а) два года после совершения преступления небольшой тяжести;

б) шесть лет после совершения преступления средней тяжести;

в) десять лет после совершения тяжкого преступления;

г) пятнадцать лет после совершения особо тяжкого преступления (ст. 78 УК РФ).

Кроме того, законодателем предусмотрены следующие обстоятельства, которые могут повлечь за собой освобождение от наказания:

- изменение обстановки, если будет установлено, что лицо или совершенное им преступление перестали быть общественно опасными (ст. 80.1 УК РФ);

- болезнь лица совершившего преступление, которая лишила его возможности осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий (бездействия) либо руководить ими (ст. 81 УК РФ);

- отсрочка от отбывания наказания в случае осуждения беременной женщины, женщины, имеющей ребенка в возрасте до четырнадцати лет, мужчины, имеющего ребенка в возрасте до четырнадцати лет и являющегося единственным родителем, кроме осужденных к ограничению свободы, к лишению свободы на срок свыше пяти лет за тяжкие и особо тяжкие преступления против личности (ст. 82 УК РФ);

- истечение сроков давности обвинительного приговора суда, если обвинительный приговор суда не был приведен в исполнение в следующие сроки со дня вступления его в законную силу:

а) два года при осуждении за преступление небольшой тяжести;

б) шесть лет при осуждении за преступление средней тяжести;

в) десять лет при осуждении за тяжкое преступление;

г) пятнадцать лет при осуждении за особо тяжкое преступление (ст. 83 УК РФ);

амнистия, которая объявляется Государственной Думой Федерального Собрания Российской Федерации в отношении индивидуально не определенного круга лиц (ст. 84 УК РФ);

8) обстоятельства, подтверждающие, что имущество, подлежащее конфискации в соответствии со ст. 104.1 УК РФ, получено в результате совершения преступления или является доходами от этого имущества либо использовалось или предназначалось для использования в качестве орудия преступления либо для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации).

В соответствии с ч. 1 ст. 104.1 УК РФ конфискация имущества есть принудительное безвозмездное изъятие и обращение в собственность государства на основании обвинительного приговора следующего имущества:

- денег, ценностей и иного имущества, полученных в результате совершения преступлений, предусмотренных определенными статьями Особенной части УК РФ, или являющихся предметом незаконного перемещения через таможенную границу Российской Федерации, и любых доходов от этого имущества, за исключением имущества и доходов от него, подлежащих возвращению законному владельцу;

- денег, ценностей и иного имущества, в которые были частично или полностью превращены или преобразованы имущество, полученное в результате совершения преступления, и доходы от этого имущества;

- денег, ценностей и иного имущества, используемых или предназначенных для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации);

- орудий, оборудования или иных средств совершения преступления, принадлежащих обвиняемому.

Подлежат выявлению также обстоятельства, способствовавшие совершению преступления.

Вместе с тем подлежат также установлению наличие или отсутствие обстоятельств, являющихся в соответствии со ст. 24, 25, 27, 28, 28.1 УПК РФ основаниями для прекращения уголовного дела. Таковыми являются:

- отсутствие события преступления;

- отсутствие в деянии состава преступления;

- смерть подозреваемого или обвиняемого, за исключением случаев, когда производство по уголовному делу необходимо для реабилитации умершего*(133);

- отсутствие заявления потерпевшего, если уголовное дело может быть возбуждено не иначе как по его заявлению, за исключением случаев, когда преступление совершено в отношении лица, которое в силу зависимого или беспомощного состояния либо по иным причинам не может защищать свои права и законные интересы (ч. 4 ст. 20 УПК РФ);

- отсутствие заключения суда о наличии признаков преступления в действиях одного из лиц, указанных в п. 2 и 2.1 ч. 1 ст. 448 УПК РФ, либо отсутствие согласия соответственно Совета Федерации, Государственной Думы, Конституционного Суда РФ, квалификационной коллегии судей на возбуждение уголовного дела или привлечение в качестве обвиняемого одного из лиц, указанных в п. 1, 3-5 ч. 1 ст. 448 УПК РФ;

- примирение сторон в случаях, предусмотренных ст. 76 УК РФ, если это лицо примирилось с потерпевшим и загладило причиненный ему вред;

- установлена непричастность подозреваемого или обвиняемого к совершению преступления;

- наличие в отношении подозреваемого или обвиняемого вступившего в законную силу приговора по тому же обвинению либо определения суда или постановления судьи о прекращении уголовного дела по тому же обвинению;

- наличие в отношении подозреваемого или обвиняемого неотмененного постановления органа дознания, следователя или прокурора о прекращении уголовного дела по тому же обвинению либо об отказе в возбуждении уголовного дела;

- отказ Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации в даче согласия на лишение неприкосновенности Президента Российской Федерации, прекратившего исполнение своих полномочий, и(или) отказ Совета Федерации в лишении неприкосновенности данного лица;

- недостижение лицом возраста уголовной ответственности, установленного ст. 20 УК РФ;

- совершение преступления, предусмотренного ст. 198, 199.1 УК РФ, в случае если до окончания предварительного следствия ущерб, причиненный бюджетной системе Российской Федерации в результате преступления, возмещен в полном объеме.

Наряду с доказыванием обстоятельств, указанных в ст. 73 УПК РФ, в ходе предварительного расследования уголовных дел в отношении несовершеннолетних подлежат установлению следующие обстоятельства:

- возраст несовершеннолетнего, число, месяц и год рождения;

- условия жизни и воспитания несовершеннолетнего, уровень психического развития и иные особенности его личности;

- влияние на несовершеннолетнего старших по возрасту лиц.