3. Hospodařeni centralniho depozitaře.

V souladu s článkem 7 zákona RK "Na trhu cenných papírů" depozitářni činnosti uznané služby pro skladování cenných papírů certifikátů a / nebo účetnictví a převodu práv k cenným papírům. Profesionální účastník trhu s cennými papíry při provádění činností depozitáře, jmenuje se jako depozitář. Depozitařem mohou být pouze právnická osoba. Zachování registr držitelů cenných papírů jsou vykázány fixace, zpracování, skladování a poskytování údajů, které tvoří systém reference registrace vlastníků cenných papírů. Zachování registr držitelů cenné papíry mají nárok na subjekty právních pouze. Osoby vykonávající vedení registru držitelů cenných papírů podle držitele registru (registrátorů). V rámci systému vedení evidence držitelů cenných papírů, rozumí souhrn data zaznamenaná na papíře a / nebo pomocí elektronické databáze Údaje, které poskytují identifikaci zapsaná v rejstříku držáky s cennými papíry nominace a držitelé cenných papírů a jejich účetní práva týkající se cenných papírů registrovaných na jejich jméno, a umožňuje přijímat odeslat informace k těmto osobám a vypracovat registr držitelů cenných papírů. Systém vedení evidence držitelů cenných papírů, musí obsahovat ustanovení o skladování a uchovávání v rámci právních předpisů Kazachstanu časování informace o všech skutečnostech a dokumentech, což zahrnuje potřebu změn v systému vedení evidence vlastníků cenných papírů, a všech akcí registrátora na provedení těchto změn.

Depozitář slouží vlastníky všech typů cenných papírů, zatímco recepční - pouze registrované emisí cenných papírů. První vybrán vlastníkem cenných papírů, zatímco druhá - emitent. Ale hlavní rozdíl je, že depozitář má právo poskytovat pestrou škálu služeb pro své klienty, provádění mnoha operací s cennými papíry, zatímco registrátor provádí pouze následující

druhy operací:

- Otevření účtu a možnost se mění informace o něm

- Záznam o převodu práv k cenným papírům

- Operace o vydaju emitentů

- Vstup na informace a zablokování účtu registru.

Existuje několik typů depozitářů.

Autorizovaný depozitáři primárně zajišťuje ukládání globálních certifikátů vydaných cenných papírů a služeb státních obrat, regionální a obecní dluh.

Vypořádání depozitář provádět všechny operace na účtech cenných papírů učastníci trhu s cennými papíry v provádění transakcí uskutečněných prostřednictvím obchodních organizátorů na trhu s cennými papíry s příslušnou licencí ​​. Funkce vypořádání depozitář v Kazachstánu se může provádět pouze neziskové organizace.

Zejména z rozdílů vypořádání depozitář péče vyplývá ze skutečnosti, že vychází vstříc především organizovaných obchodních systémů (burz a organizátorů obchodu). Vypořádání Úschovna spojuje své činnosti s účastí na vypořádání obchodů s cennými papíry. Tyto výpočty je možné vykonávat samostatně nebo ve spojení s zúčtování a vypořádání firmy. Zakladatelé a klienti vypořádání depozitář, obvykle mohou být pouze profesionální účastníci trhu s cennými papíry, který je uložen v jeho vlastních depozitářů cenných papírů a cenných papírů svých klientů. Vypořádání depozitní služby jsou standardizovány a nejsou určeny individuální přístup ke klientovi. Depozitáře vypořádání jsou nezisková organizace, jejichž zisky jsou použity k pokrytí nákladů na poskytování příslušných služby.Klasickým příkladem je osada depozitáře Depozitář důvěra Company (DTC), které slouží na firemní trh s cennými papíry USA.

Vytvořte DTC byl způsoben krizí v provádění transakcí s cennými papíry, vybuchla na konci 60. let se vzhledem k významnému nárůstu obratu cenných papírů, který je tradičně vyráběn ve formě certifikátů. Imobilizace certifikátů cenných papírů v prodejnách DTC zjednodušila proces oběhu, a sloužil jako základ pro vypořádání transakcí.

Obvykle ke vyrovnání depozitní služby patří:

- Zajištění dodávky cenných papírů, včetně umístěn v úložišti

jejich dokumentární formu z prodávajícího na kupujícího vyvěšením na účtech cenných papírů;

- Zahrnout informace o věcným břemenem cenných papírů;

- Příjem od emitenta, distribuci a přenos příjmů cenných papírů na účet vkladatelů.

Jsou správci účtů majitelů cenné papíry. Správci mohou být depozitářem banka, depozitář broker, v některých případech, specializující se sub-regionální depozitáře. Správci mohou otevřít další mezidepozitářni účty jinim depozitáři. Správci interdepository otevřené účty s vypořádáním trezory. Správci nelze otevřít mezni depozitarni účet v Centrální depozitářni vypořádání. Správci nelze otevřít účty pro zahraniční instituce účty a účty v zahraničních institucí. Správci mohou ukládat certifikáty listinných cenných papírů, ale nelze uložit globální certifikáty a nemůže být hlavou účetní ústavy emisí cenných papírů.

Opatrovníci jsou účty majitelů cenných papírů . Správci mohou být depozitářem banka ,depozitář broker v některých případech sub - regionální specializovaná depozitáře. Správci nelze otevřít další účet interdepository depozitáři . Správci interdepository otevřené účty s vypořádáním . Správci nelze otevřít kandidáta účet u centrálního depozitáře . Správci nelze otevřít tvoří zahraniční účetní instituty a instituty zahraničních pověření .Správci mohou ukládat certifikáty listinných cenných papírů, ale nemůže udržet globální certifikáty a nemůže být hlavou účetní ústavy emisí v otázkách cenných papírů.

Problém vytvoření centrálního depozitáře v moderních podmínkách.

Mužeme říct, že dnes v Kazachstanu vyvíjí decentralizovaný depozitní systém. Jádrem problému je špatná infrastruktura na akciovém trhu, nedostatek stávajícího depozitáře systému.

Vždy, když zvažuje zlepšení infrastruktury trhu ruské cenné papíry se jedná o vytvoření centrálního depozitáře ,myšlenka , která po mnoho let " vzrušuje " mysl profesionálních účastníků trhu s cennými papíry a regulačních orgánů. Otázka vytvoření centrálního depozitáře v Kazachstanu je jedním z nejvíce naléhavou prioritu v rámci reformy a kapitálového trhu infrastruktury . To je jeden z nejzávažnějších problémů, které naše země být řešeny s cílem zajistit oběh kazašských obchodování s cennými papíry a zúčtovacích systémů ve světě.

V důsledku historického vývoje v situaci, kde neníjednotný finanční trh , a od sebe odděleny několika trzích . Výsledkem je speciální podmínky , speciální standardy a formáty pro jednotlivé trhy se často neshodují s podmínkami a normami a formáty na jiných trzích . Tato situace vede k významné náklady na účastníky , kteří jsou nuceni se učit a podporovat více formátů obchodních systémů a depozitářů . Tak , optimalizace infrastruktury jev reformě bodu na trhu s cennými papíry nejvíce bolestivé , ale zároveň jevýchozím bodem .

Nyní v registraci práv na cenné papíry v Kazachstanu jsou registrátorů a depozitáře . I ve zjednodušené podobě ,systém vypadá matoucí - registrátoři udržují seznamy akcionářů , pracující na základě smlouvy s emitentem akcií , a zákazníci stávají trezory držitelé cenných papírů přenos jejich zálohu nebo potvrzení transakce s nimi . Pokudakcionář převede podíly depozitáři registru ,registru namísto na účet akcionáře kandidát účet je otevřen , vlastnictví depozitáře . V tomto depozitářů může být mnoho , a všichni mají právo otevřít účty v sběrných registrů a každý jiný. Takto si můžete vytvořit dlouhý řetěz tzv. investic , když kandidát účet otevřen v depozitáři jekandidát v jiném depozitáři .

Tímto řetěz cem snadno stáhnout akcie ze zámoří, a získat informace o posledním vlastníkem akcií bude obtížné i pro jejich emitenty .

Infrastruktury Kazachšskeho akciovýho trhů se stal jedním z hlavních faktorů, které brání jeho rozvoji. Decentralizované účetní systém práv a cenných papírů vypořádání složité a drahé transakcí, a výrazně zvyšuje riziko.Výsledkem řešení problému vytvoření centrálního depozitáře musí být:

- Zvýšit transparentnost kapitálového trhu a státní kontroly nad jeho členů;

- Vylepšená integrace vlastnictví;

- Snížení nákladů na provoz;

- Zlepšení účinnosti a efektivity provádění operací;

- Snížení rizika depozitních aktivit.

Náklady se sníží, protože transakce bude vypořádána v rámci jednoho depozitáře, a tím eliminovat potřebu ověřit si informace v registrech všech účtů, a to bude stačit potvrdit počet akcií v jednom účtu kandidáta. Kromě toho, se snižuje riziko, protože zjistit, kdo uchovávání cenných papírů mnohem jednodušší.

Zřízení centrálního depozitáře - nezbytný krok ke zlepšení infrastruktury, aby úspěšně konkurovat v globální komunity. Jak koncipován ze strany JSC " centrálního depozitáře cenných papírů " pouze centrální depozitář může jednat nominální držiteli akcií ruských společností slouží výpočty zahraniční protějšky v Kazachstanu, stejně jako jediná osada depozitář pro výměnu. Mezitím, počet centrálních depozitářů cenných papírů nebude omezena na jednu organizaci.

Učetnictvi centralnich depozitaře.

Účetní úvěrové instituce dělí na analytické a syntetické .

         Analytické účty se používají pro podrobnější úvahy objekty účetnictví a jsou prováděny v rámci syntetických účtů doplnit specifikaci a údajů v nich obsažených.

         Syntetické účty seskupené objekty účetnictví ve všeobecných podmínkách . Syntetický účet se používá ke sledování analytické účetnictví , jakož i pro vytváření různých druhů zpráv .

         Mezi analytickými a syntetickými pohledu přímého odkazu , který je vyjádřen takto :

• obratů na debetní a kreditní syntetického účtu se musí rovnat odpovídající výsledky těchto analytických účtů otáček.

• zůstatek syntetického účtu se musí rovnat součtu reziduí příslušných analytických účtů a musí být stejná pro něj hodnotou.

Úkolem analytického účetnictví - všechny transakce ve všech potřebných informací tak, aby v každém okamžiku mít přesné údaje o stavu na účtu každého zákazníka, každý druh majetku a závazků úvěrové instituce.

          Forma analytické účetní evidenci nastaví CBR v závislosti na povaze výpočtů a hodnoty provedených v rozvaze nebo podrozvaze fondů.

        

  Analytické účetnictví se provádí v:

• osobní účty;

• části;

• karty;

Pro každý otevřít osobní účet na účtu registrační karty elektrárny , který je umístěn v souborech osobních účtů ; pro každý úsek začíná část registrační karta , která je uložena v sekci soubory účtů cenných papírů . V analytické účetnictví provedeny dva časopisy : Journal of Operations - obsahuje informace o všech transakcích v průběhu obchodního dne se cenných papírů v depozitním účtu ; Journal of otáček - obsahuje informace o zůstatku cenných papírů na účet cenných papírů , a cenné papíry pohybu na osobních účtech .

Aby bylo možné provádět analytické účetnictví úschovna lyží otevře analytické účty : cenné papíry Účastníka účtu a skladování péče účet umístění . Když si otevřete účet mezi pasivním depozitáře a vkladatele musí být přiloženy depozitáře smlouvy

( smlouva na depozitním účtu ) , který obsahuje v souladu s předpisy základních práv a povinností smluvních stran , ale to nemusí býtpřípad, kdyvkladatel jedepozitář nebo kdyvkladatel jepobočka nebo jiné rozdělení depozitáře . V některých případech , pasivní depozitář účet může být otevřen s odkladem smlouvy , například v případě operací na třetí strany nebo převodu cenných papírů ve prospěch zákazníka , nemají účet u depozitáře v jeho nepřítomnosti , ale to neumožňuje stažení cenných papírů z účtu před uzavřením smlouvy o depozitáře .

Začátek aktivních účtů je založen na objednávku správy depozitáře, který definuje základní charakteristiky otevřeného účtu. Otevření účtu není nutně doprovázeno převodem na tom cenných papírů na účtu nelze přehlížet žádné cenné papíry. Při otevření účtu, je zaznamenána jedinečný kód a účet v protokolu depotní účty.

Když zavřete účet v den uzávěrky evidence razítkem , aleúčet je uzavřen pouze v případě , že nejsou kótovanými cennými papíry . Uzavření nula - zůstatek účtu se provádí na účet ukladatele písemně , aleúčet může být uzavřen a na iniciativy depozitáře , jestliže během jednoho roku na něm není žádný provoz a tak, aby uzavření účtů za předpokladu, depozitní předpisy . Dříve uzavřen z důvodu znovu otevřít nemůže také není dovoleno používat kódy již dříve uzavřených účtů na důchodové účty v archivu .

Syntetický účet je zobecnění, seskupování dat analytickou úvahu rozvaze a podrozvaze účetní závěrky. To dává představu o měnovém vývoji pod vlivem změn v účetních záznamů v rovnováze. Syntetické záznamy jsou vedeny v souhrnné karet , revolvingových závěrky , rozvahy depa . Shrnutí karty jsou každý den na základě protokolu rychlost přenosu dat odděleně pro otázky cenných papírů . V souhrnných karet emisí cenných papírů zaregistrován výsledek otáček za den a zůstatky na začátku a na konci obchodního dne na syntetické depozitních účtů této problematiky , seskupené podle aktiv a pasiv depa . Čtvrtletní podle souhrnných karty pro obrat ověření dohodou zákona, který obsahujeprůřezové syntetické účty s chovatelskou výsledku aktiv a závazků na začátku roku , obrat od počátku roku a zůstatků na konci účetního období . Celkový obrat list obsahuje výsledky získané sečtením všech relevantních oblastech prohlášení vydává obchodovatelné cenné papíry .

Existují tři typy vah skladu:

• Shrnutí list - sestavil denní přehled datových karet a poskytuje souhrnné součty pro všechny emise cenných papírů.

• Syntéza rovnováha - sestavil denní souhrnné datové karty, které jsou součástí krátké a obsahuje výsledky bilance aktiv a pasiv účtů cenných papírů

• celého zůstatku - sestavil měsíčně a je k dispozici ve vytvoření centrální banky sledovat depozitní činnosti úvěrových institucí; být připraveny ve dvou vyhotoveních.

Před podpisem celý zůstatek měsíční a čtvrtletní podpis depotní celkový zůstatek obrat list, musí být tyto materiály ve srovnání s prohlášeními zkušebním protokolům vypracovaným podle analytického účetnictví.

          Pro provádění syntetického účetnictví cenných papírů na uložení u depozitáře použité: Faktury depa. Naplánujte syntetické účty cenných papírů je následující:

Aktivní účty:

98000 cenné papíry uloženy u depozitáře.

98010 cenné papíry uloženy v NDC (základny)

98015 Cenné papíry uložené v jiných depozitářích (vypočteno)

98020 Cenné papíry způsob, jak zkontrolovat na vydání.

98030 manka cenných papírů.

98035 Cenné papíry stažené z depozitáře.

Pasivní účty

98040 cenné papíry vlastníků.

98050 cenné papíry patřící do depozitáře.

98053 cennými dohody zákazníků zprostředkování.

98055 Cenné papíry v důvěře.

98060 cenné papíry přijaty k uskladnění od grassroots depozitářů (Vostro základní)

98065 cenné papíry přijaty k uskladnění jiných depozitářů (Vostro spočteno)

98070 papíry zatížen povinností.

98080 cenné papíry, které nebyly stanoveny vlastníků.

98090 cenné papíry je manipulace.

Uveďte stručný popis některých depzitarnyh operací na syntetických účtech cenných papírů . Celkový počet cenných papírů emitovaných cenných papírů odráží v oznámení o dluhu účtu 98000 v korespondenci s účty :

98010 - při pohybu certifikátů cenných papírů uložených u depozitáře depozitáře , který vede k této otázce

98020 - po dokončení dodávky , inspekce nebo obnovení osvědčení s cennými papíry

98030 - v případě osvědčení s cennými papíry se nacházejí , nebo zakoupit nahradit ztracené

98040 - při žádosti o osvědčení o uložení od majitele cenných papírů , které mají být připsány na jeho účet depa

98050 - po obdržení uložení certifikátů cenných papírů se zapsat v rozvaze depozitáře

98070 - Při použití pro ukládání certifikátů s cennými papíry , který je zatížen

98080 - po obdržení uložení certifikátů cenných papírů , jehož majitelem není nainstalován

98090 - při žádosti o úschově osvědčení o nových emisí cenných papírů přijatých k depozitáře od emitenta.

Připsána odráží celkový počet cenných papírů, cenných papírů, jsou převzaty ze skladu depozitní operace jsou prováděny v korespondenci s účty :

98010 -přenos certifikátů cenných papírů uložených v přední depoziary

98020 - Při odstraňování osvědčení pro přepravu , kontrolu nebo recertifikace

98030 - detekce ztráty certifikátů cenných papírů

98040 - na vydávání cenných papírů na majitele

98055 -vydávání certifikátů cenných papírů držených v důvěře

98070 - na vydávání cenných papírů , který je zatížen

98090 - Při vyskladnění certifikátů cenných papírů stažených z oběhu .

Organizace syntetické účetnictví.

Pro provádění syntetického účetní depozitář nezávisle stanovit pravidla způsobilosti osobních účtů sklad analytické účetnictví depozitní účty, syntetický účet. Tato pravidla by měla být v souladu s účelem syntetických účtů cenných papírů. Odráží v příspěvcích syntetických účtů spáchané depozitáře pro výkon analytických účtů depozitních operací musí být v souladu s požadavky na depozitní operace úvah o syntetických účtů cenných papírů.

Materiály syntetické účetnictví

Syntetické materiály jsou konsolidovaná účetní vydává karty , rozvaha a aktuální sklad . Shrnutí karty jsou udržovány odděleně pro otázky cenných papírů obsluhovaných depozitáře , v rámci syntetických účtů cenných papírů v této otázce. V souhrnných karet emisí cenných papírů zaregistrován výsledek otáček za den a zůstatky na začátku a na konci obchodního dne na syntetické depozitních účtů pro tuto verzi , seskupené podle aktiv a pasiv depa . Shrnutí karta je připravena k vydání každého vydání každý den , s výjimkou dnů, po které jsou všechny syntetické depozitní účty tohoto problému se otočí na nulu . V den vydání k přijetí služby vyplněné první souhrnnou kartu , a při odstraňování problému se službou -poslední půl -Card , která musí obsahovat nulové zůstatky na všech syntetických depozitních účtů na konci dne . Shrnutí karty sestaven na základě osobních účtů časopisy rychlosti depu před následující pracovní den .

Stručné a všeobecný sklad depo.

Depot zůstatek Stručný připravuje denně v závislosti na souhrnných karet v rámci aktiv a pasiv skladiště všech emisí cenných papírů obsluhovaných depozitáře, se odvodit celkový součet všech otázkách.

Generalizovaná depo bilance je součástí depa bilance krátké a obsahuje pouze výsledky aktiva a závazky pro všechny emisí cenných papírů obsluhovaných depozitář . Generalizovaná rovnováha je vypracován a uchovávány odděleně od krátké , a v těch případech, kdy je nutné zajistit všeobecný rovnováhu , to kvalifikuje jako výňatek z krátké . Shrnutí karty asklad rovnováhu krátký třeba , obvykle následující pracovní den . Přesnost skladu v souhrnné rozvaze ověřené výstupy rovnosti aktiv a pasiv pro každou z emise cenných papírů . Balance je podepsán jeho úředníků a ředitelů depozitáře . Celého zůstatku skladu se provádí naprvního dne každého měsíce , v závislosti na problematice přehled karet . Plná rovnováha je pro každou emise cenných papírů v rámci syntetických účtů cenných papírů s chovatelskou výsledku aktiv a pasiv depa .

Obchodovatelné účet

Čtvrtletní podle souhrnných karty pro každou emise cenných papírů je prohlášení fanda , který obsahujeprůřezové syntetické účty cenných papírů chovu výsledku aktiv a závazků na začátku roku , obrat od počátku roku a zůstatků na konci účetního období . Celkový obrat list obsahuje výsledky získané sečtením všech relevantních oblastech prohlášení vydává obchodovatelné cenné papíry . Před podpisem celý zůstatek měsíční a čtvrtletní podpis depotní celkový zůstatek obrat list , musí být tyto materiály ve srovnání s prohlášeními zkušebním protokolům vypracovaným podle analytického účetnictví .

Hlášení depozitářů

Hlášení do banky Kazachstánu

Kreditní organizace , vedoucí depozitáře činnosti , jsou syntetické materiály, s výjimkou depozitní operace banky Kazachstánu způsobem předepsaným dále jen "prozatímní nařízení o depozitních operací bank v Republice Kazachstán " ( dopis do banky Kazachstánu № 167 z 10.05.1995 ) . Materiály předložené na hlavní územní oddělení ( National Bank ) Bank of Kazakhstan , evidovaných úvěrových institucí, jako depozitáře . Pokud je vaše úvěrová není registrován jako depozitáře , materiály jsou převedeny do banky Ruska na místě registrace úvěrové organizace . On musí být uvedena každá zpráva o depozitních operací registrační číslo depozitáře , v nepřítomnosti registrační číslo -název úvěrové instituce a počtu bankovní licence . By neměly představovat syntetické materiály depozitní účtování úvěrové instituce , které nemají ukládat a neobsahují cenné papíry.

Funkce hlášení

Úvěrové instituce , s přihlédnutím k jeho depozitáře pouze ve vlastnictví jeho vlastní cenné papíry jsou syntetické materiály, úschovna účetnictví pouze pro speciální požadavky banky Kazachstánu . Úvěrové instituce , které mají pobočky , která žádá o opatrování operace , která se podává na umístění zpráv kreditní organizace , který se skládá ze syntetických materiálů s výjimkou depozitní operace hlavní jednotce , všech svých pobočkách , stejně jako souhrnné zprávě . Syntetické materiály účetnictví pro depozitní operace poboček úvěrových institucí jsou rovněž převedeny do banky Kazachstánu na umístění pobočky jako odkaz .

Reporting složení

Úvěrové instituce, které jsou vyžadovány čtvrtletně v termínech stanovených "Prozatímní nařízení o depozitních operací bank v Republice Kazachstán " ( dopis do banky Kazachstánu № 167 z 10.05.1995 ) , představují územní kancelář Bank of Kazakhstan celkové bilanční obrat list a prohlášení o zůstatky na korespondenta účty sklad ..územní instituce Bank of Kazakhstan zejména na organizaci úvěrové výkaznictví mohou obsahovat jiné syntetické materiály účetnictví depozitáře uvedené v tomto nařízení , a četnost podávání zvýšena na měsíční . Materiály syntetický účet z depozitních operací jsou převedeny do banky Kazachstánu ve dvou vyhotoveních : papírové a elektronické . Odpovědnost za materiály předkládané identity spočívá na dané úvěrové instituci odpovědnost. Převod na odboru dohledu nad úvěrovými institucemi na finančních trzích podléhá pouze zprávy v elektronické podobě . Pravidla kódování elektronických materiálů musí být v souladu s dále jen "prozatímní nařízení o depozitních bank operací v Kazachstánu . "

Řízení toku zpráv

Regionální pobočky banky v Kazachstánu jsou povinni řídit načasování přijetí zpráv , ověřte, zda formulář shody , integrity a konzistence dat ve zprávě přijaté . V rámci poskytovaných "Prozatímní nařízení o depozitní banky operací v Kazachstánu , " Kazachstán je oblastní pobočky banky jsou v odboru dohledu nad úvěrovými institucemi na finančních trzích, syntetické materiály účetnictví. Nepřenosné zprávy o depozitních činnosti poboček úvěrových institucí , odkaz na Banku převedena Kazachstánu . S výhradou přenášet pouze souhrnné zprávy o úvěrových institucí vedených u dceřiných společností , které provozují depozitní operace .

Technická podpora depozitáře.

Software depozitáře, kvalita jeho práce, stejně jako interakce s databáze ostatními odděleními banky a s externími subjekty - jeden z nejdůležitějších faktory úspěchu opatrovníkem. Tím, že analyzuje různé depozitní produkty a výzkumnou studii byly identifikovány a přidány různé bankovní produkty autora klíčové faktory, které určují výkonnost jakéhokoli softwarového produktu používá v depozitářích.

1. Dostupnost zálohování a obnovu dat. To je velmi důležité, protože ne všechny dokumenty depozitář uloženy na papíře, v závislosti na právních a správních předpisů dokumentovat některé materiály depozitář účetnictví obsažen pouze v elektronické podobě, které při absenci zálohy bude možné obnovit. Ale hlavní věc - možná ztráta dat o vlastníky a skladování umístění cenných papírů.

2. Schopnost pracovat s různými druhy cenných papírů . Operace , které jsou platné v depozitář nesmí být omezen softwarové produkty používané v bank . Různé cenné papíry znamenat různé akce někdy vyžadují jednotlivé oddíly a interakci s externími subjekty účetního systému. Tak , například databáze různých typů cenných papírů by měli mít přístup k různým obchodní platformy a clearingový systém , aby se informace z různých systémy v rámci modulu , například samostatně - na směnek individuálně –dluhopisy

3. Možnost sběru žádost o centralizovanou registru. na požádání registrátoři alespoň na začátku každého roku, tyto žádosti jsou drženy u všech cenných papírů na výroční valné hromadě akcionářů. Tento software by měl umožnit depozitář automaticky nebo s minimální operátoři reagovat na tyto požadavky, a zároveň šetří čas a minimalizuje chyby spojené s člověkem a technickým faktorem.

4. podpora protokol akce operátorů. Potřeba sledovat operace, které se provádějí provozovatelé v cenných papírů účtů a profilů, stejně jako pro rychlou a snadnou výměnu informací.

5. Dodržování právních předpisů Kazahstankogo prava. Software musí být v souladu se základními právními akty z Kazachstánu, pokud jde o operace, přijímání objednávek a zprávy. Kromě toho, řada předpisů obsahuje požadavky na materiály depozitář účetnictví, profily a časopisů. Příslušné dokumenty by měly být vypracovány pomocí softwaru se všemi požadavky na informace, které poskytly.

6. Podpora firemních akcí (dělení, konsolidace, vyplacení). tyto operace se provádějí z podnětu emitenta nebo registrátorů, nejsou nutné objednávky zákazníků, které jsou drženy pro všechny emise cenných papírů. nejčastěji, provádět tyto operace vyžaduje časově náročné, takže od software vyžaduje co nejvíce snížit náklady na provádění těchto operací a aby jim automatizované.

7. Podporují zásadu pult ověření. Kromě požadovaných měsíční odsouhlasení s depozitářů, které jsou interdepository vztahy, smíření je často nutné na žádost interních a externích auditů či požadavků zákazníka. Čím rychleji to vztah bude, tím lépe budou služby poskytované depozitářem

8. Dostupnost rozdílu mezi právy uživatelů. Potřebujete pro úplnější sledování provádění operací, jakož i v souladu s depozitní tajemství. Síly, které jsou vydány pro uživatele softwaru by měla být odděleny, takže rozhodně bylo jednoznačně určeno Performer každou operaci kontrolor provozu. Přístup k informacím by měly být ohraničeny vnitřní dokumenty depozitář.

9. Příležitost pracovat v rozsáhlé síti depozitáře v jednom komplexu . To je nezbytné zejména pro ty banky, které mají zastoupení po celé zemi , nebo dokonce v zahraničí , protože v tomto případě žádné síťové funkce depozitáře , tento problém nebude vyřešen jinak . Je nutné, abysíť úřadů byla jednotná centrální rozbočovač . Takový systém může pracovat ve dvou směrech . V prvním případě , distální uzly se pouze potřebné informace a zpracovat to budehlavní kancelář . Ale je možné, že každý bod bude plnit úkoly a pracovat s dokumenty sám , takže 70 je nutné vybrat nebo vytvořit software s cíli a potřebami sítě .

10. Dostupnost elektronického dokumentu. Ve většině případů, je přítomnost elektronický dokument nutné uzavírat dohody, které budou podmínky pro jednání o dokumentech, jako je například digitální podpis.Možnost sdílení elektronických dokumentů, která budou přijata na materiály depozitáře účetní par s papírem, je velmi důležité pro lepší pracovní depozitáře, neboť urychluje proces provádění transakcí, potvrzení zůstatků, dostávat výpisy atd.

11. Vysoký stupeň automatizace . Je zřejmé, že jedním z nejdůležitějších faktorů , as snižuje čas a náklady práce, jakož i při vysokém a spolehlivou kontrolu hladiny snižuje riziko možných náhodné chyby zaměstnanců . Kromě toho ,vysoký stupeň automatizace při zpracování zakázek a provádění transakcí s cennými papíry zvyšuje efektivitu , snižuje záměrné chyby . To je také jeden ze způsobů, jak zabránit odcizení důvěrných informací . Nicméně, tento faktor , stejně jako v jiných ,rovnováhu potřebuje vědět, protožesystém nesmí být plně automatizován , protože to eliminuje lidskou kontrolu , je velmi důležité , aby se zabránilo se zabránilo systémové chyby .

12. Možnost výstupa pro interakci s obchodními systémy. Tento bod je důležitý v především pro ty depozitářů souvisejících služeb, které mají zprostředkování aktivity. Ale někdy je to nutné, a ty trezory, které nejdou do dražby ale mohou získat informace o aukci, v běžných cenách (např. pro výpočet provize) původní transakce, atd. U velkých depozitářů zvláště důležitý vztah s mezinárodní obchodní platformy a obchodní systémy.

13. Možnosti softwaru jako vypořádacího systému. Důležité pro klienty což vyžaduje nejen depozitáři, ale i související služby. Kvalitní depozitní služby výrazně stoupne, pokud je možné poskytovat všechny výpočty týkající se cenných papírů. To snižuje náklady na zákazníky a přitahuje ty, kteří chtějí získat finanční služby v režimu finančního supermarketu.

14. Flexibilita depozitářniho softwaru. To je nezbytné pro programování oddělení depozitáře mohla upravit nebo zlepšit program potřebám a požadavkům každého jednotlivého depozitáře.

15. vysoký stupeň kontroly. Kontrola se podrobí všemi kroky získávání a zpracování informací. Musí být podrobena stálé kontrole jakoukoli transakci (například, aby se zabránilo červené zůstatek na účtu), všechna data zadaná do 71 systému (např. informace o nové emisi cenných papírů). Kontrola musí být jak automatické a realizovány osoba (např. program nebude zpracovávat, dokud provozovatel regulátor nebude dát značku na svém auditu).

Chcete-li vybrat software depozitář produktu z rozsahu lze použít další možnosti.

Pro každou z výše uvedených položek depozitář určuje faktor význam pro konkrétní mezeru na trhu a svých zákazníků. Studium na trhu depozitáře výrobky, technologie IT oddělení musí určit procento, které se provádí faktor v každé z možných programů, přidělení, že je vhodné index. Dále, index se vynásobí příslušným koeficientem odvozené práce složit. Porovnáním vybrali produkt, který nejlépe vyhovuje depozitář potřebuje k poskytování služeb.