Лекция 7. Антимонопольная политика

Понять цели, мотивы и эволюцию политики защиты конкуренции и ограничения рыночной власти монополий можно только в контексте всего комплекса структурной политики. Конкурентная политика государства - одно из средств, с помощью которого достигается определенная структура экономики. Другие средства - кредитная политика, инвестиционная политика, политика финансирования НИОКР, политика субсидирования производства определенных видов продукции, налоговая политика, наконец, внешнеторговая политика создают контекст, в котором определяется конкретная форма реализации антимонопольной политики, ее направленность, степень ее активности и т.д.

Функционирование экономической системы, динамика ее основных характеристик, возможности, а также ограничения экономического роста определяются взаимодействием институциональных структур, важнейшими из которых выступает крупный бизнес и государство.

С крупным бизнесом связывается наличие инновационного потенциала, формирование конкурентных преимуществ страны (региона), что позволяет рассматривать его в качестве катализатора экономического роста. Вместе с тем он может нести в себе тенденцию к торможению в развитии малого и среднего бизнеса, организации крупного бизнеса могут блокировать институциональные изменения, лоббировать свои интересы. Именно государство должно выступить той силой, которая, с одной стороны, блокирует возможные негативные последствия функционирования крупного бизнеса, а с другой стороны, направляет их развитие в русло формирования конкурентных преимуществ страны, их сохранение и реализацию.

Монополия: понятие, виды

В экономической теории есть такое понятие, как теория монополии. В рамках этой теории монополия рассматривается через призму трёх аспектов:

- С точки зрения рыночной структуры монополия – это форма рынка, в условиях которой весь объём предложения приходится лишь на одного субъекта. Изучая монополию через призму этого аспекта, большое внимание уделяется выяснению пространственных границ, в рамках которых определяется господство этого субъекта. Такое пространство принято называть отраслью. Таким образом, монополия – это когда в отрасли господствует только одна фирма и где границы фирмы и отрасли совпадают.

- С точки зрения рыночного поведения теория монополии изучает использование субъектом основных инструментов (таких, как цена, реклама). При монополии субъект оперирует этими инструментами, не учитывая конкуренцию, а значит, и интересов конкурентов.

- С точки зрения рыночных итогов теория монополии отмечает то, что при монополии итоги связаны со следующими факторами:

-монопольно высокими ценами

- ограниченной готовностью монополии к инновациям.

Признаки монополии:

1. Монополистический рынок представлен одним продавцом и множеством покупателей.

2. Производимая продукция является уникальной (отсутствуют товары-заменители).

3. Вход новых фирм на рынок фактически невозможен из-за барьеров. Могут быть разные причины существования таких барьеров, к примеру:

- крупные размеры предприятий и экономия от масштабов производств

- система лицензий на выполнение отдельных типов работ, избранно выдаваемых государством

- монопольное право собственности на использование определённых ресурсов, связанное с производством редкого блага (к примеру, бриллиантов)

- при естественной монополии значение имеют сами условия производства и характер блага

- нечестная конкуренция, то есть воздействие на покупателей нечестными по отношению к конкуренту способами за счёт большого бюджета и масштабов предприятия в целом.

4. Сложность в получении полной информации обо всём рынке.

В таблице 1. приведена примерная классификация признаков монополизации на разных стадиях развития процессов монополизации.

Таблица 1. Классификация этапов процесса монополизации

В общем виде можно выделить три вида монополии : закрытая, естественная и открытая.

Закрытая монополия – это монополия, защищённая от конкуренции юридическими ограничениями, патентной защитой, институтом авторских прав и т.д.

Естественная монополия возникает в отрасли, в которой долгосрочные средние издержки достигают минимума только тогда, когда одна фирма обслуживает весь рынок целиком. В такой отрасли минимальный эффективный масштаб производства близок к количеству или даже превосходит то, на которое рынок предъявляет спрос по любой цене, достаточной для покрытия издержек производства. С естественными монополиями, в основе которых лежит экономия на масштабах производства, тесно связаны монополии, базирующиеся на владении уникальными природными ресурсами.

Открытая монополия – это монополия, при которой одна фирма (по крайнеё мере на определённый срок) является единственным поставщиком продукции, но не имеет специальной юридической защиты от конкуренции, например, фирмы, впервые вышедшие на рынок с новой продукцией.

Следует отметить, что такое деление достаточно условно, и не означает, что все предприятия-монополисты должны обязательно относиться лишь к одному из этих видов. Некоторые фирмы могут принадлежать к нескольким видам монополии, к примеру фирмы, обслуживающие систему телефонной связи, а также электрические и газовые компании, которые могут быть отнесены как к естественной монополии (так как присутствует эффект экономии на масштабах), так и к закрытой монополии (так как присутствуют юридические барьеры для конкуренции).

Более того, фактически все монополии могут считаться открытыми, так как легальные барьеры, защищающие закрытые монополии от конкурентов, могут быть отменены судом, а преимущества в естественных монополиях могут быть сведены на нет изменениями в технологии. Также все монополии подвержены влиянию конкуренции со стороны возможных товаров-субститутов.

Экономические и социальные последствия монопольной деятельности

Выделяются несколько последствий монополизации как-то:

- недопроизводство товаров

- завышение цен

-х-неэффективность, то есть бесхозяйственное ведение дела, ведущее к увеличению издержек выше объективно обусловленного уровня.

Сущность и особенности всех монополистических объединений ярко проявляются в целях и характере их поведения.

В условиях совершенной конкуренции при определении равновесной цены учитывается взаимодействие спроса и предложения (соответственно кривой спроса и кривой предложения). Однако монополистические объединения совершенно не принимают во внимание объективно необходимый объём производства благ, поэтому при определении динамикицен на продукцию монополий вообще отсутствует кривая предложения.

Монопольная цена – особый вид рыночной цены, которая устанавливается на уровне выше или ниже общественной стоимости или равновесной цены в целях получения монопольной прибыли. Монополисты не принимают цену как данную. Их можно охарактеризовать как ценопроизводителей, ибо они принимают рыночную кривую спроса как данную и сами выбирают как цену, так и объём выпуска.

Правила поведения фирм-монополистов зависят от того, как они ведут своё «ценопроизводство»:

1. В случае монополии продавца фирмы устанавливают монопольно высокие цены на свою продукцию, превышающую общественную стоимость или возможную равновесную цену. В этом случае монополисты преднамеренно создают зону дефицита, сокращая объёмы производства.

2. В случае монополии покупателя (монопсонии) фирма устанавливает монопольно низкие цены на товары, закупаемые у аутсайдеров. Понижение цены по сравнению с общественной стоимостью или возможной равновесной ценой достигается посредством искусственного создания зоны избытка продукции. Так обычно поступают монопсонии, которые занимаются переработкой сельскохозяйственной продукции, скупаемой у фермерских хозяйств.

3. Фирма, одновременно являющаяся монополией и монопсонией, удваивает собираемую «дань» посредством так называемых «ножниц цен». Речь идёт о монопольно высоких и монопольно низких ценах, уровни которых удаляются друг от друга подобно расходящимся лезвиям ножниц. Такая ситуация характерна для многих предприятий обрабатывающей промышленности, которые в условиях инфляции повышают цены на свои готовые изделия в несколько раз больше, чем увеличиваются цены в отраслях добывающей промышленности.

Также монополисты могут преднамеренно сдерживают совершенствование техники и технологии с тем, чтобы не подорвать искусственно поддерживаемый дефицит, а стало быть, и не лишиться монополистических выгод.

Самостоятельно эти проблемы рынок не в силах разрешить.

Антимонопольная политика в отношении естественных монополий.

Высокая экономическая эффективность естественных монополий делает абсолютно недопустимым их дробление. Это, однако, не означает, что государство может воздержаться от регулирования естественных монополий. Ведь их бесконтрольная деятельность способна принести значительный вред.

Как монополисты, данные структуры пытаются решать свои проблемы, прежде всего за счет повышения тарифов и цен. В результате растут издержки производства в других отраслях, разрастаются неплатежи, парализуются межрегиональные связи. Поэтому основным методом контроля естественных монополий со стороны государства является прямое государственное регулирование их тарифов. При реализации данного подхода возникают сразу же несколько проблем: 1) необходимость создания органа государственного контроля за деятельностью естественного монополиста или придания таковых функций уже действующей антимонополистической структуре, 2) сложность точного определения реальных издержек производителя услуг - естественной монополии.

Антимонопольная политика в отношении искусственных монополий

В отличие от естественной, искусственная (или предпринимательская) монополия складывается в тех областях, где единственный производитель не обладает повышенной эффективностью по сравнению с несколькими конкурирующими фирмами. Установление монополистического типа рынка, поэтому не является неизбежным для такой отрасли, хотя на практике может и сложиться, если будущему монополисту удастся устранить конкурентов.

В случае искусственного монополизма основным направлением регулирования является противодействие формированию таких монополий, а порой и разрушение уже сложившихся. Основанием для приведения в действие антимонопольной политики является наличие любого из двух основных признаков монополизации рынка, а именно:

- либо концентрации очень большой доли рынка в руках одной фирмы,

- либо переплетения ведущей фирмы с конкурентами.

При определении степени концентрации в той или иной отрасли государство обычно ориентируется на три показателя деятельности крупнейших компаний: размеры оборота, число занятых и величину капитала. Наиболее важным из них с точки зрения политики является доля оборота фирмы на конкретном рынке, поскольку именно она показывает, какую часть общего предложения товара концентрирует данная фирма.

Для измерения рыночной доли ведущих фирм экономистами предложен ряд индексов. Самым распространенным из них является индекс Херфиндаля-Хиршмана ( IHH ):

IHH =( X ₁) ²+( X ₂) ²+…+( X_N ) 2^,

где X_N – доля каждой из фирм отрасли, выраженная в процентах.

Легко понять, что чем выше степень концентрации в отрасли, тем больше будет и значение индекса. Так, при чистой монополии, когда все сто процентов рынка контролируются одной фирмой, он достигнет своего максимума 10000 (т. к.100²=10000). Если же в отрасли действует, скажем, более десяти тысяч фирм равного размера (т.е. фактически сложились условия совершенной конкуренции), индекс упадет ниже единицы.

Обычно рынок считается безопасным с точки зрения монополизации, когда IHH <1000 (в США – при IHH <1400). По формуле 1 легко подсчитать, что это условие выполняется, если доля крупнейшей из фирм меньше 31%, двух крупнейших – 44%, трех – 54%.

Переплетение ведущей фирмы с конкурентами чаще всего реализуется в следующих формах:

Картель – это объединение фирм, согласующих свои решения по поводу цен и объемов продукции так, как если бы они слились в чистую монополию.

Система участий проявляется в том, что ведущая фирма владеет частью капитала фирм-конкурентов. Или в том, что все основные конкуренты перекрестно владеют частями капитала друг друга. Являясь фактически совладельцами единого капитала, подобные фирмы выступают на рынке как одно предприятие.

Личная уния состоит в том, что одни и те же лица управляют разными компаниями-конкурентами.

Кроме перечисленных также возможны так называемые «вертикальные» соглашения – соглашения, заключаемые между не конкурирующими субъектами, когда один из субъектов является поставщиком или покупателем товаров другого. Их особенность заключается в том, что покупателю (дистрибьютору) наряду с товаром, как правило, предоставляется определенный комплекс исключительных прав.

Согласованные действия являются наиболее распространенным действием хозяйствующих субъектов по поддержанию цен на товары при наличии на них потребительского спроса, по вытеснению с рынка (создание препятствий доступу на рынок) конкурирующих хозяйствующих субъектов. Доказать, что хозяйствующие субъекты действовали скоординировано и сознательно ставили свое поведение в зависимость от поведения других участников рынка, очень сложно, т.к. согласованные действия, не имеют какого-либо оформления в виде соглашений или достижения каких-либо иных формальных договоренностей.

Как видим, все формы переплетения фирм-конкурентов фактически имеют характер сговора, когда внешне соперничающие друг с другом компании в действительности действуют заодно, как правило, нанося этим ущерб потребителю. Именно поэтому за ряд нарушений, связанных с созданием картелей, во многих странах предусмотрена даже уголовная ответственность.

Сложнее обстоит дело с государственным регулированием степени существующей на рынке концентрации и размера фирм. С одной стороны, высокая концентрация доли рынка в руках одной фирмы, способствует его монополизации, поэтому государство должно стремиться к недопущению слишком большой концентрации и препятствовать формированию фирм-гигантов. С другой стороны, только крупные предприятия могут полноценно использовать положительные стороны экономии в масштабах производства и другие преимущества крупного бизнеса. С этих позиций крупные размеры национальных компаний, напротив, способствуют их высокой эффективности и потому должны поддерживаться государством.

Подходы к проведению антимонопольной политики.

В практике проведения антимонопольной политики постоянно сосуществуют два подхода, имеющие свои достоинства и недостатки:

1. Поведенческий критерий применения санкций – государство применяет антимонопольные меры только в случае наличия доказанных монополистических злоупотреблений.

Поведенческий подход точнее соответствует целям антимонопольной политики, поскольку направлен против реальных, а не потенциально возможных монополистических злоупотреблений. При его применении понижаются шансы необоснованного наказания крупного предприятия, не допускающего в своей практике таких нарушений. Недостатком же этого подхода является трудность его осуществления на практике. Доказать, скажем, необоснованное монополистическое завышение цен всегда очень сложно. Ведь для этого нужно установить, что цена очень сильно превышает издержки. А издержки у монополиста:

- могут быть велики в силу х-неэффективности,

- искусственно показаны выше фактического уровня.

К тому же, даже если завышение цен будет доказано, как отделить нормальное повышение цен в силу благоприятной рыночной конъюнктуры от их искусственного вздувания самим монополистом?

2. Структурный критерий применения санкций – государство автоматически вмешивается в случае превышения фирмой некой определенной законом доли рынка.

В свою очередь структурный подход более прост в применении: достаточно установить долю рынка, приходящуюся на ту или иную фирму, и автоматически становиться ясно, следует ли против нее применять антимонопольные меры.

Недостатком структурного подхода является неопределенность последствий его применения. Таким механическим образом легко разрушать не только компании, злоупотребляющие своим монопольным положением, но и эффективно действующие крупные фирмы, являющиеся ядром национальной экономики.

Зарубежный опыт антимонопольного регулирования

Как уже отмечалось, нельзя рассматривать конкурентную политику в отрыве от остальных направлений структурной политики. Рассмотрим опыт реализации структурной политики в ряде стран (см. таблицу 2).

Таблица 2. Цели и институты конкурентной политики при проведении структурных преобразований

	США	Германия	Япония	Корея
Историческая эволюция	Исторически - акцент на создание конкурентной среды и последовательная антимонопольная политика. С 80-х -ослабление жесткой антимонопольной политики и государственная поддержка кризисных отраслей, страдающих от иностранной конкуренции. Традиционно высокие затраты на военные НИОКР как основное средство структурной политики	До 60-х гг. - строгая антимонопольная политика. С 1966 - целенаправленная поддержка высокотехнологичным отраслям. В 70-е существенные субсидии кризисным отраслям. Широкая приватизация и сдвиг в стороны большей жесткости конкурентной политики.	Традиционно - достаточно попустительская политика в отношении монополий, защищенных торговыми барьерами. До 60-х гг. - упор на поддержку тяжелой промышленности. Активная поддержка государством новых высокотехнологичных отраслей.	Насаждение и покровительство со стороны государства монополиям. Основной метод структурной политики - контроль за распределением кредитных ресурсов. С 80-х годов - либерализация внешней торговли, рост субсидий на НИОКР высокотехнологичным отраслям и начало реализации конкурентной политики.
Основные цели	Смягчение остроты конкуренции со стороны импорта	Развитие новой технологической базы, поддержка кризисных отраслей, справедливое распределение издержек структурной перестройки.	Развитие новой технологии, переход на новую, основанную на информационных ресурсах структуру экономики, ускорение структурных сдвигов.	Развитие экспортных отраслей экономики, прорыв в технологии, защита сельского хозяйства от конкуренции со стороны импорта
Институты и государственные агентства	Оборонное ведомство, комиссия по торговле, президентские комиссии, законодательные органы власти.	Министерство экономики, трехсторонние комиссии (правительство - бизнес - профсоюзы)	Единое министерство промышленности и внешней торговли, советы представителей правительства и бизнеса.	Отраслевые министерства, Центральный банк, комиссия по справедливой торговле.
Налогообложение и субсидирование	Политика ускоренной амортизации оборудования; стимулы для инвестирования через налогообложение прироста стоимости капитала.	Специальные налоговые скидки для “отсталых” регионов и энергетического хозяйства, целевые субсидии угольной и сталелитейной промышленности.	До 1970 г. - широкое использование налоговых скидок и стимулов для экспортеров. Субсидии на осуществление НИОКР.	Централизованный кредит по субсидированным ставкам, налоговые скидки экспортерам.
Внешнеторговая политика (применение протекционизма)	Законы об антидемпинге создают основу для давления на торговых партнеров и введение ими добровольных ограничений на экспорт в США. Некоторые кризисные отрасли защищены квотами	Относительно высокие тарифы в отдельных отраслях - сельском и Лесном хозяйстве, добывающей и текстильной промышленности.	Хотя формальные тарифные барьеры низкие, импорт невелик из-за высоких нетарифных барьеров. Неформальные ограничения на импорт капитала	Открытый внешнеторговый режим в промышленности.
Конкурентная политика	До 1980-х - агрессивная превентивная политика, ограничивающая господство над рынком и концентрацию. Постепенное смягчение антитреста и специальные из правил на этот счет исключения для совместно проводимых НИОКР	Жесткая антикартельная политика с 1950 г. Постепенное смягчение и исключения из антимонопольных законов для депрессивных отраслей Поощрение экспортных картелей, слияний и поглощений фирм-экспортеров с 1970-х гг. В 90-е гг. - принятие стандарта ЕЭС в области конкурентной политики	Поощрение слияния экспортных фирм. Слабая антимонопольная политика и Явный сговор по разделу Внутреннего рынка крупнейшими монополиями Официально оформленные картели в депрессивных отраслях.	Создание при участии государства финансово-промышленных групп и жесткий контроль над их ключевыми хозяйственными Решениями со стороны Правительства. Постепенная либерализация и начало применения антимонопольного регулирования в 80-e гг.
Роль государства	Существенная роль в определении спроса на высокотехнологичную продукцию через военные закупки	Приватизация в ключевых отраслях инфраструктуры в 80-е гг. Достаточно большие государственные закупки используются как инструмент структурной политики.	Влияние государственных структур в основном через согласование экономической политики основных финансово-промышленных групп и правительства.	Не завершен переход от методов прямого контроля над структурными решениями финансово-промышленных групп к косвенным рычагам регулирования.

Как видим, инструменты реализации конкурентной политики существенно варьируют от страны к стране.

Антимонопольное регулирование в Российской Федерации.

В области проведения государственной политики развития конкуренции функции и полномочия ФАС России определены Федеральным законом от 26.07.2006 г. №135-ФЗ «О защите конкуренции». ФАС России осуществляет контроль и надзор за соблюдением законодательства в сфере конкуренции на товарных и финансовых рынках, а также за соблюдением федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации и органами местного самоуправления антимонопольного законодательства. Также ФАС России выполняет контроль над деятельностью естественных монополий, эта работа направлена на обеспечение равного доступа к товарам и услугам, которые они производят, а также на развитие конкуренции в тех сегментах, где она возможна. Свою работу ФАС России тесно координирует с Федеральной службой по тарифам. Представитель антимонопольной службы входит в состав Правления ФСТ.

Приоритетными направления деятельности ФАС России являются:

1. Пресечение монополистической деятельности хозяйствующих субъектов на товарных и финансовых рынках

- Злоупотребление доминирующим положением

- Согласованные действия

2. Регулирование структуры поставщиков

- Контроль за слияниями

- Возможность структурных мер

3. Интеграция в мировое конкурентное сообщество

- Повышение совместимости антимонопольного правоприменения

- Работа над конкурентной составляющей единого экономического пространства с ЕС

- Единая антимонопольная политика как фактор интеграции экономического пространства СНГ

Основными задачами антимонопольной политики на современном этапе являются:

1) совершенствование антимонопольной политики, в частности: подготовки обзора правоприменительной практики по ряду ключевых вопросов антимонопольной политики и выбрать на его основе предложения по внесению поправок в антимонопольное законодательство РФ;

2) ввода запрета на достижение вертикальных соглашений и осуществление согласованных действий, в результате которых происходит ограничение конкуренции;

3) государственная поддержка развития среднего и малого бизнеса, включая: доступные кредиты и льготное налогообложение, создание бизнес-инкубаторов, технопарков, информационных, консалтинговых и учебно-деловых центров, международных программ сотрудничества;

4) развитие экстратерриториального применения антимонопольного законодательства РФ, развитие сотрудничества ФАС России с антимонопольными органами других стран для достижения скоординированного подхода к регулированию соглашений и действий, включая обмен информацией и привлечение к ответственности.

5) снижение уровня монополизации и развитие конкуренции на рынке;

6) защита интересов предпринимателей и потребителей от монопольной деятельности;

7) создание структуры горизонтальных связей между предприятиями для обеспечения саморегулирующих механизмов развития экономики;

8) уменьшение зависимости предприятий от государственных управленческих структур и др.