Вопросы и задания к Теме 15. Регулирование рынка ценных бумаг

1. Укажите формы и методы государственного регулирования рынка ценных бумаг. _____________________________________________________

__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________.

2. Приведите примеры СРО на фондовом рынке в России: ___________

_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________.

3. Какие основные законы регулируют российский рынок ценных бумаг? ____________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________.

Список рекомендуемых источников и литературы: [12; 24; 29; 32; 39, с.111-114; 44, с.65-68; 54, с.72-75; 67, с.53-55; 73, с.40-47]

Список рекомендуемых источников и литературы: Нормативно-правовая литература

1. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть первая : федеральный закон от 30 ноября 1994 года № 51-ФЗ [ред. от 23.07.2013] // Собрание законодательства Российской Федерации. – 1994. – № 32. – Ст. 3301

2. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть вторая : федеральный закон от 26 января 1996 г. № 14-ФЗ [ред. от 23.07.2013] // Собрание законодательства РФ. – 1996. – №5. – Ст.410.

3. О рынке ценных бумаг : федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. – 1996. – № 17. – Ст. 1918.

4. Об акционерных обществах : федеральный закон от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. – 2006. – № 1. – Ст. 1.

5. Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг : федеральный закон от 29 июля 1998 г. № 136-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. – 1998. – № 31. – Ст. 3814.

6. О переводном и простом векселе : Федеральный закон от 11 марта 1997 г. № 48-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. – 1997. – № 11. – Ст. 1238.

7. Об ипотечных ценных бумагах : федеральный закон от 11 ноября 2003 г. № 152-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. – 2003. – № 46 (Ч. 2). – Ст. 4448.

8. О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг : федеральный закон от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. – 1999. – № 10. – Ст. 1163.

9. О банках и банковской деятельности : федеральный закон от 2 декабря 1990 г. № 395-1 [ред. от 07.05.2013] // Собрание законодательства РФ. – 1996. – № 6. – Ст. 492.

10. О негосударственных пенсионных фондах : федеральный закон от 7 мая 1998 г. № 75-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. – 1998. – № 19. – Ст. 2071.

11. Об инвестиционных фондах : федеральный закон от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. – 2001. – № 49. – Ст. 4562.

12. О Центральном банке Российской Федерации (Банке России) : федеральный закон от 10 июля 2002 г. № 86-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. – 2002. – № 28. – Ст. 2790.

13. Кодекс торгового мореплавания Российской Федерации (с изменениями и дополнениями) : федеральный закон от 30 апреля 1999 г. № 81-ФЗ [ред. от 28.07.2012] // Собрание законодательства Российской Федерации. – 1999. – № 18. – Ст. 2207.

14. Об утверждении Генеральных условий эмиссии и обращения государственных краткосрочных бескупонных облигаций : постановление Правительства РФ № 790 от 16 октября 2000 г. // Собрание законодательства РФ. – 2000. – № 43. – Ст. 4248.

15. Об утверждении Генеральных условий эмиссии и обращения облигаций государственного сберегательного займа Российской Федерации : постановление Правительства РФ № 379 от 16 мая 2001 г. // Собрание законодательства Российской Федерации. – 2001. – № 21. – Ст. 2089.

16. Об утверждении Условий эмиссии и обращения облигаций федерального займа с постоянным купонным доходом : приказ Министерства финансов РФ № 65н от 16 августа 2001 г. // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. – 2001. – № 43.

17. Об утверждении Условий эмиссии и обращения облигаций федерального займа с амортизацией долга : приказ Министерства финансов РФ № 37н от 27 апреля 2002 г. // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. – 2002. – № 20.

18. О Генеральных условиях выпуска и обращения облигаций федеральных займов : постановление Правительства РФ № 458 от 15 мая 1995 г. // Собрание законодательства Российской Федерации. – 1995. – № 21. – Ст. 1967.

19. Об утверждении условий эмиссии и обращения государственных сберегательных облигаций : приказ Министерства финансов РФ № 68-н от 19 августа 2004 г. // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. – 2004. – № 38.

20. Об утверждении стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов эмиссии ценных бумаг : приказ ФСФР № 07-4/пз-н от 25 января 2007г. // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. – 2007. – № 25.

21. Об утверждении правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации : постановление ФКЦБ РФ от 11 октября 1999 г. № 9 [ред. от 16.03.2005] // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. – 2000. – № 4.

22. Об утверждении Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации : постановление ФКЦБ России № 32/пс от 14 августа 2002 г. // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. – 2002. – № 43.

23. Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка : приказ ФСФР от 28 января 2010 г. №10-4/пз-н // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. – 2010. – №21.

24. Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг : Приказ ФСФР от 24.05.2012 №12-32/пз-н // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. – 2012. - №52.

25. Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг : приказ ФСФР от 04.10.2011 №11-46/ПЗ-Н // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. – 2012 - №8.

26. Об утверждении Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов : приказ ФСФР от 28.12.2010 №10-79/пз-н // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. – 2011. - №18.

27. Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг : приказ ФСФР от 20.07.2010 № 10-49/пз-н // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. – 2010. - №38.

28. Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг : приказ ФСФР от 28 декабря 2010 г. №10-78/пз-н // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. – 2011. - №18.

29. Об утверждении Административного регламента исполнения Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции проведения проверок организаций, осуществление полномочий по контролю и надзору за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам, за исключением субъектов страхового дела, микрофинансовых организаций, кредитных потребительских кооперативов: приказ ФСФР от 21.05.2013 №13-44/пз-н // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. – 2013. - №39.

30. Об утверждении Положения о видах производных финансовых инструментов : приказ ФСФР России № 10-13/пз-н от 4 марта 2010 г. // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. – 2010. – № 17.

31. Положение «О сберегательных и депозитных сертификатах кредитных организаций» [ред. от 29.11.2000] : письмо Центрального банка РФ № 14-3-20 от 10 февраля 1992 г. // Деньги и кредит. – 1992. – № 4.