Питання до іспиту з навчальної дисципліни «правове регулювання обігу цінних паперів в україні»

• Історичний нарис походження цінних паперів. Походження поняття «цінні папери».

• Законодавче та доктринальне (економічне та юридичне) визначення цінних паперів.

• Правова природа цінних паперів. Сутність подвійної природи цінних паперів.

• Відмінність цінних паперів від легітимаційних знаків, грошей.

• Істотні (економічні та юридичні) ознаки цінних паперів.

• Функції цінних паперів.

• Класифікація цінних паперів за різними підставами.

• Цінні папери як об'єкт цивільних правовідносин. Значення цінних паперів у цивільному та торгівельному обігу.

• Поняття та ознаки бездокументарних цінних паперів.

• Знерухомлення цінних паперів: поняття та порядок здійснення.

Дематеріалізація випуску цінних паперів: поняття та порядок здійснення.

• Порядок емісії цінних паперів у бездокументарній формі.

• Глобальний сертифікат: поняття та порядок оформлення. Тимчасовий глобальний сертифікат.

• Договір про відкриття рахунку у цінних паперах. Рахунки у цінних паперах.

• Особливості електронного обігу цінних паперів. Перехід та реалізація права власності на бездокументарні цінні папери.

• Реєстр власників іменних цінних паперів.

• Послуги зберігана цінних паперів та їх оформлення.

• Блокування бездокументарних цінних паперів.

• Поняття та види акціонерних товариств. Статутний капітал акціонерного товариства.

• Порядок збільшення і зменшення розміру статутного капіталу акціонерного товариства.

• Акція як цінний папір. Види акцій.

• Реквізити акції. Права, які засвідчує акція.

• Види ціни акції. Доходи акціонерів.

• Етапи емісії акцій.

• Додатковий випуск акцій.

• Купівля-продаж та викуп акцій.

• Види та порядок здійснення обтяження акцій.

• Інститути спільного інвестування. Венчурні фонди.

• Інвестиційний сертифікат як пайовий цінний папір: поняття, правова природа, реквізити, порядок випуску та погашення.

• Порядок публічного (відкритого) та приватного (закритого) розміщення інвестиційних сертифікатів.

• Поняття та ознаки облігації. Відмінність облігації від акції.

• Класифікація облігацій. Реквізити облігації.

• Порядок випуску та погашення облігацій підприємств, акціонерних товариств.

• Порядок випуску та погашення облігацій місцевої позики (внутрішньої та зовнішньої).

• Порядок випуску та погашення облігацій державної позики (внутрішньої та зовнішньої).

• Порядок випуску та погашення банківських облігацій.

• Поняття та порядок випуску єврооблігацій.

• Конвертація облігацій.

• Особливості емісії та реєстрації випуску цільових облігацій.

• Казначейські зобов'язання України. Відмінність від облігацій.

• Випуск, обіг та погашення казначейських зобов'язань.

• Ощадні (депозитні) сертифікати: поняття, підстава випуску, реквізити, особливості обігу.

• Історичні етапи походження векселя за межами України.

• Історія вексельного обігу на території України.

• Загальна характеристика векселя. Ознаки векселя.

• Вексельна правоздатність за чинним законодавством України.

• Реквізити векселя. Оригінал та копії переказного векселя.

• Випуск і обіг простих векселів.

• Випуск і обіг переказних векселів.

• Вексельні застереження та вексельні вказівки.

• Строк платежу за векселем. Платіж.

• Аваль векселя.

• Індосамент векселя. Види індосаменту. Цесія векселя.

• Акцепт переказного векселя.

• Протест векселя. Види протесту.

• Цивільні правочини з векселем.

• Банківські операції з векселем.

• Казначейський вексель.

• Податкові векселя.

• Банківський вексель.

• Загальна характеристика іпотечних цінних паперів. Випуск та обіг іпотечних цінних паперів.

• Іпотечні цінні папери як інструмент сек'юритизації іпотечних активів. Способи передачі прав за іпотечними цінними паперами.

• Заставна: поняття, форма і зміст, порядок передачі, реалізація прав за заставною.

• Використання заставної для рефінансування.

• Іпотечна облігація: поняття, порядок емісії, обіг та погашення. Види іпотечних облігацій.

• Іпотечний сертифікат: поняття, форма і зміст, порядок емісії, обіг та погашення.

• Види іпотечних сертифікатів. Відмінність від іпотечних облігацій.

• Поняття та загальна характеристика фонду операцій з нерухомістю.

• Характеристика сертифіката фонду операцій з нерухомістю (сертифіката ФОН): поняття, форма і зміст, порядок емісії, обіг та погашення.

• Поняття і основні види похідних інструментів. Види деривативів.

• Форвардні контракти: поняття, форма і реквізити. Види форвардних контрактів.

• Ф'ючерсні контракти: поняття, основні властивості, зміст, призначення, порядок оформлення та реалізації.

• Відмінність ф'ючерсних контрактів від форвардних. Види ф'ючерсів.

• Опціони: поняття, основні властивості, зміст, порядок оформлення та реалізації.

• Класифікація опціонів. Опційний ф'ючерс.

• Свопи: поняття, основні властивості, зміст, порядок оформлення та реалізації.

• Види свопів. Договори «своп».

• Варанти: поняття, основні властивості, зміст, порядок оформлення та реалізації. Види варантів.

• Характеристика стрипів та депозитарних розписок.

• Маржа: поняття та види.

• Поняття та характеристика фондових індексів. Ставка ЛІБОР.

• Ринок цінних паперів: поняття, функції, види, складові частини (сегменти).

• Інфраструктура та інструменти фондового ринку.

• Органи державного регулювання ринку цінних паперів.

• Саморегулівні організації на ринку цінних паперів.

• Фондова біржа: поняття, сутність, функції. Класифікація фондових бірж.

• Порядок створення, ліцензування, реорганізації та ліквідації фондової біржі. 8 Види операцій на ринку цінних паперів України.

  • Професійна діяльність на ринку цінних паперів: поняття, види, порядок ліцензування.

  • Поняття учасників ринку цінних паперів. Класифікація учасників ринку цінних паперів.

  • Нормативно-правове регулювання діяльності учасників ринку цінних паперів.

  • Відповідальність професійних учасників ринку цінних паперів.

  • Продавець на ринку цінних паперів: емітент і власник цінних паперів.

  • Поняття про інвесторів на ринку цінних паперів. Класифікація інвесторів.

  • Правовий статус колективних (інституціональних) інвесторів на ринку цінних паперів.

  • Комерційні банки та їх роль на ринку цінних паперів. Кастодіальна діяльність банків.

  • Посередники на ринку цінних паперів: фінансові посередники та професіонали фондового ринку: задачі, функції та умови роботи на ринку цінних паперів.

  • Задачі і функції Агентства з розвитку інфраструктури фондового ринку України.

  • Правовий статус організаторів торгівлі цінними паперами.

  • Торгово-інформаційні системи. Інтернет-трейдінг.

  • Основні види операцій, закріплені за держателем реєстру. Трансферт-агенти та їх взаємозв'язок з держателем реєстру.

  • Правовий статус розрахунково-клірингових компаній на ринку цінних паперів.

  • Поняття про депозитарну та околодепозитарну діяльність. Задачі, функції та види операцій депозитаріїв.

  • Емісія цінних паперів: поняття, мета, основні етапи. Класифікація емісії.

  • Недобросовісна емісія.

  • Зловживання у процесі емісії цінних паперів.

  • Зміна порядку емісії цінних паперів

  • Особливості випуску (видачі) неемісійних цінних паперів.

  • Характеристика учасників емісійного процесу: емітента, депозитарія, андерайтера, клірингової організації, реєстраторів.

  • Поняття про обіг цінних паперів. Форми обігу.

  • Особливості первинного та вторинного обігу цінних паперів.

  • Облікова система та її роль в обігу цінних паперів.

  • Особливості емісії цінних паперів банків.

  • Особливості емісії цінних паперів підприємств.

• Порядок випуску та погашення облігацій підприємств, акціонерних товариств.

• Порядок випуску та погашення облігацій місцевої позики (внутрішньої та зовнішньої).

• Порядок випуску та погашення облігацій державної позики (внутрішньої та зовнішньої).

• Порядок випуску та погашення банківських облігацій.

• Поняття та порядок випуску єврооблігацій.

• Конвертація облігацій.

• Особливості емісії та реєстрації випуску цільових облігацій.

• Казначейські зобов'язання України. Відмінність від облігацій.

• Випуск, обіг та погашення казначейських зобов'язань.

• Ощадні (депозитні) сертифікати: поняття, підстава випуску, реквізити, особливості обігу.