Оперативно-розыскная деятельность

Темы 1-3

Задача 1.

Сивиринов А. Г. в 2002 году окончил Сибирскую государственную академию телекоммуникаций и информатики по специальности «Автоматизированные информационные системы и комплексы». По окончании вуза в течение 5 лет работал научным сотрудником в НИИ ИТ-ИБ «Инновационные технологии – Информационная безопасность» над созданием специальных технических средств (СТС) для правоохранительных органов. В 2007 году его бывший коллега по работе в НИИ Золотов П. Н. предложил ему новую работу по профилю специальности – главным инженером в ЗАО «Интелкомсервис». Сивиринов охотно принял предложение, поскольку заработная плата в семь раз была больше, чем в НИИ.

Спустя несколько месяцев генеральный директор фирмы Золотов сообщил Сивиринову, что к нему обратились сотрудники солидной богатой организации с предложением изготовить для них СТС для сканирования информации с технических каналов связи. Золотов пояснил, что «риска здесь никакого нет, информация никуда не уйдет, кроме того, он “работает” над тем, чтобы фирма получила лицензию на создание такого продукта и вопрос уже почти решен». Сомнения Сивиринова «развеялись» после того, как Золотов показал ему соответствующие документы. Сивиринов поставил Золотову условие, что работать «над проектом» будет в случае, если 15 процентов суммы от реализации товара будет получать он. Золотов и Сивиринов заключили соответствующий договор.

В 2009-2010 году «Интелколмсервис» изготовил и реализовал коммерческим организациям и частным лицам 23 сканирующих комплекса и другое оборудование общей стоимостью около 50 миллионов рублей. Вопросами реализации продукции занимались генеральный директор и коммерческий директор Севастьянов А. Н.

В июле 2010 года к Сивиринову обратился сотрудник органов внутренних дел Клочков И. А. и сказал, что органам все известно о незаконной деятельности «Интелкомсервиса». Он предложил вступить Сивиринову в отношения конфиденциального сотрудничества. «В этом случае, – сказал милиционер Сивиринову, – Вы не будете привлечены к уголовной ответственности». Сивиринов согласился и в сентябре и октябре этого же года представил Клочкову ряд интересующих его документов.

В конце октября при осуществлении проверочной закупки СТС оперативными сотрудниками органов внутренних дел были задержаны Севастьянов А. Н., а после этого, на следующий день, – Золотов и Сивиринов.

Какие правоотношения усматриваются из условий задачи, какое законодательство их регулирует?

В чем состоят особенности правоотношений в оперативно-розыскной деятельности?

Оперативно-розыскные правоотношения - это урегулированные специальными нормами права общественные отношения, которые возникают, развиваются и прекращаются в связи с использованием сил, средств и методов оперативно-розыскной деятельности в целях борьбы с преступностью.

Нормы, регулирующие оперативно-розыскную деятельность органов внутренних дел, являются по своей природе процессуальными и наравне с нормами уголовно-процессуального права предназначены для реализации норм уголовного права. Кроме того, они носят самостоятельный характер и не предусмотрены ни в одной уже известной отрасли процессуального права. Поскольку объективно существует группа норм оперативно-розыскного процесса, они (оперативно-розыскные отношения) реализуются в рамках оперативно-розыскных процессуальных отношений.

Согласно ст. 4 Федерального Закона об ОРД (“Правовая основа оперативно–деятельности”) такую основу составляют Конституция Российской Федерации, Федеральный Закон об ОРД, другие федеральные законы и принятые в соответствии с ними иные нормативные правовые акты федеральных органов государственной власти. Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, издают в пределах своих полномочий в соответствии с законодательством России нормативные акты, регламентирующие организацию и тактику проведения оперативно-розыскных мероприятий.

Отличительные особенности оперативно-розыскных правоотношений:

• по юридической природе они принадлежат к процессуальным и имеют властно-правовой характер;

• большинство правоотношений имеет конфиденциальный характер;

• осуществляются в правовой форме на основании специальных правовых норм;

• предназначены наравне с уголовно-процессуальными правоотношениями для установления и конкретизации уголовно-правовых отношений;

• не принадлежат ни к одной из уже сформировавшихся процессуальных отраслей права;

• составляют одну специфическую систему;

• имеют особый круг субъектов с присущими им особенностями субъектных прав и обязанностей.

Задача 2.

Заместитель управляющего банка «АСТ» Семенов Константин, 1985 года рождения через социальную сеть «Элит» познакомился с Ольгой Керн, 1983 года рождения. С фотографий, размещенных на сайте, Ольга смотрела на Константина серо-голубыми красивыми глазами уверенной в себе женщины. Общаясь с Ольгой через Интернет, Константин понял, что она не только эффектная и элегантная женщина, но и отзывчивый, умный человек. По ее словам, она работала коммерческим психологом в крупном холдинге и дала Константину ряд полезных психологических советов по бизнесу. После общения в течение двух месяцев в социальной сети, Константин предложил Ольге встретиться в ресторане «Тифлис». На предложение обменяться телефонными номерами Ольга ответила отказом, сказав, что взаимные симпатии можно проверить только при личной встрече.

Они встретились около 8 часов вечера 15 ноября 2010 года возле ресторана. В уютной обстановке ресторана Константин почувствовал еще большую симпатию к Ольге. Ужинали долго и неторопливо. После ужина молодые люди продолжительное время гуляли по городу. Зайдя в один из дорогих бутиков ювелирных изделий, Константин захотел подарить Ольге понравившееся ей кольцо. Однако девушка ответила решительным отказом. Константин довез Ольгу до дома на машине с личным водителем. Она сказала, что время позднее, ее ждет мама и провожать не надо. Константин отдал свою визитку и уехал.

Утром молодой человек обнаружил пропажу кошелька со значительной суммой денег. Он звонил ресторатору, с которым был близко знаком. Тот сообщил ему, что в его ресторане кошелек украден быть не мог. Публика в тот вечер была известная, а персонал в ресторан подбирается и проверяется службой безопасности строго – репутация заведения обязывает. Более того, ресторатор сказал, что за три года работы ресторана не было ни одного случая хищения. Сделав вывод о том, что кошелек был, видимо, похищен во время их прогулки, Константин пытался связаться с Ольгой через социальную сеть, однако она не отвечала. В милицию Константин сообщать не стал, полагая, что это бесполезно. Через три дня Ольга внезапно позвонила на телефон Константину. Она сообщила, что срочно уезжала в Санкт-Петербург на семинар и очень скучает. Заподозрив Ольгу в обмане, Константин обратился за советом к своему знакомому – руководителю частного детективного агентства «Шерлок» Лунину Игорю. Лунин, бывший сотрудник уголовного розыска, имел большой опыт раскрытия преступлений.

Какие действия может предпринять Лунин, есть ли для этого правовая основа?

Могут ли сведения, полученные в ходе частной детективной деятельности, оказать помощь в раскрытии преступления?

Вправе ли сотрудники агентства «Шерлок» проводить оперативно-розыскные мероприятия самостоятельно или участвовать в проведении ОРМ по заданию полиции (милиции)?

Что общее и в чем различия между двумя видами сыскной деятельности – оперативно-розыскной и частной детективной?

Правовая основа и действия частных детективов закреплены в Законе РФ «О частной детективной и охранной деятельности в РФ» в статьях 2, 3. 

Статья 2. Правовая основа частной детективной и охранной деятельности

Правовую основу частной детективной и охранной деятельности составляют Конституция Российской Федерации, настоящий Закон, другие законы и иные правовые акты Российской Федерации. 

Статья 3. Виды охранных и сыскных услуг 

Частная детективная и охранная деятельность осуществляется для сыска и охраны.

В целях сыска разрешается предоставление следующих видов услуг:

1) сбор сведений по гражданским делам на договорной основе с участниками процесса;

2) изучение рынка, сбор информации для деловых переговоров, выявление некредитоспособных или ненадежных деловых партнеров;

3) установление обстоятельств неправомерного использования в предпринимательской деятельности фирменных знаков и наименований, недобросовестной конкуренции, а также разглашения сведений, составляющих коммерческую тайну;

4) выяснение биографических и других характеризующих личность данных об отдельных гражданах (с их письменного согласия) при заключении ими трудовых и иных контрактов;

5) поиск без вести пропавших граждан;

6) поиск утраченного гражданами или предприятиями, учреждениями, организациями имущества;

7) сбор сведений по уголовным делам на договорной основе с участниками процесса. В течение суток с момента заключения контракта с клиентом на сбор таких сведений частный детектив обязан письменно уведомить об этом лицо, производящее дознание, следователя или суд, в чьем производстве находится уголовное дело;

8) поиск лица, являющегося должником в соответствии с исполнительным документом, его имущества, а также поиск ребенка по исполнительному документу, содержащему требование об отобрании ребенка, на договорной основе с взыскателем.

В целях охраны разрешается предоставление следующих видов услуг:

1) защита жизни и здоровья граждан;

2) охрана объектов и (или) имущества (в том числе при его транспортировке), находящихся в собственности, во владении, в пользовании, хозяйственном ведении, оперативном управлении или доверительном управлении, за исключением объектов и (или) имущества, предусмотренных пунктом 7 настоящей части;

3) охрана объектов и (или) имущества на объектах с осуществлением работ по проектированию, монтажу и эксплуатационному обслуживанию технических средств охраны, перечень видов которых устанавливается Правительством Российской Федерации, и (или) с принятием соответствующих мер реагирования на их сигнальную информацию;

4) консультирование и подготовка рекомендаций клиентам по вопросам правомерной защиты от противоправных посягательств;

5) обеспечение порядка в местах проведения массовых мероприятий;

6) обеспечение внутриобъектового и пропускного режимов на объектах, за исключением объектов, предусмотренных пунктом 7 настоящей части;

7) охрана объектов и (или) имущества, а также обеспечение внутриобъектового и пропускного режимов на объектах, которые имеют особо важное значение для обеспечения жизнедеятельности и безопасности государства и населения и перечень которых утверждается в порядке, установленном Правительством Российской Федерации. 

В порядке, установленном Правительством Российской Федерации, организациям, осуществляющим частную охранную деятельность, предоставляется право содействовать правоохранительным органам в обеспечении правопорядка, а частным детективам предоставляется право содействовать правоохранительным органам в предупреждении и раскрытии преступлений, предупреждении и пресечении административных правонарушений.

В соответствии со ст. 1 данного Закона РФ граждане, занимающиеся частной детективной деятельностью, не вправе осуществлять какие-либо оперативно-розыскные действия, отнесенные законом к исключительной компетенции органов, которым такое право предоставлено.

Оперативно-розыскная и частная сыскная (детективная) деятельность

В соответствии с Законом Российской Федерации от 11 марта 1992 года “О частной детективной и охранной деятельности в Российской Федерации” под частной детективной (сыскной) деятельностью понимается оказание на возмездной договорной основе услуг физическим и юридическим лицам предприятиями (частными детективами) в целях защиты законных прав и интересов клиентов. Причем на лиц, осуществляющих частную детективную деятельность, действие законов, закрепляющих правовой статус работников правоохранительных органов, не распространяется. Кроме того, частные детективы не вправе осуществлять оперативно-розыскные действия, отнесенные законом исключительно к компетенции органов дознания.

Основные отличия оперативно-розыскной деятельности от частной детективной (сыскной) состоят в следующем:

• ОРД осуществляется исключительно государственными органами, а сыскная – негосударственными организациями и частными лицами;

• целью ОРД является защита жизни, здоровья, прав и свобод личности, собственности, безопасности общества и государства от общественно опасных противоправных деяний лиц, а в частной детективной деятельности – получение прибыли посредством совершения действий по защите законных прав и интересов своих клиентов.

Однако по содержанию и, в частности, по решаемым задачам, между оперативно-розыскной деятельностью и частной детективной много общего. Согласно ч. 2 ст. 3 Закона о частном сыске и охране сыщики занимаются поиском без вести пропавших, сбором сведений по уголовным делам на договорной основе с участниками процесса и др. Аналогичные задачи по защите лиц от преступных посягательств и розыску без вести пропавших граждан решаются в оперативно-розыскной деятельности. Кроме того, в ходе частного сыска проводятся, по существу, некоторые из оперативно-розыскных мероприятий (например: устный опрос граждан и должностных лиц, наведение справок, изучение предметов и документов, наблюдение для получение необходимой информации).

В соответствии со п. 2 ч. 1 ст. 7 Закона о частном сыске и охране сыщикам запрещается выдавать себя за сотрудников правоохранительных органов. Следовательно, за должностных лиц иных учреждений и предприятий, организаций выдавать себя детективы имеют право (например, могут представиться работниками жилищно-коммунального хозяйства, агентами страховой компании и др.). Таким путем законодатель дал, по существу, “добро” сыщикам на проведение негласной деятельности.

Задача 3.

Кабалов И. Л., 1985 года рождения, состоял членом исполнительного совета общественной организации «Русский коловрат», которая пропагандировала идеи национал-социализма и расовой нетерпимости. Совместно с «Движением против азиатской иммиграции» его представители были инициаторами так называемых «маршей русской свободы», других националистических шествий и демонстраций. Полагая, что деятельность «Русского коловрата» имеет экстремистский характер, представители прокуратуры обратились в суд. В апреле 2009 года деятельность «Русского коловрата» решением областного суда была прекращена. В своем решении суд руководствовался статьей 9 Федерального закона «О противодействии экстремистской деятельности», запрещающей деятельность организаций, цели или действия которых направлены на осуществление экстремистской деятельности. Верховный суд РФ признал законным решение Областного суда. В Российской газете был опубликован перечень экстремистских организаций, деятельность которых запрещена Министерством юстиции Российской Федерации. В этом перечне значилась и общественная организация «Русский коловрат».

Основная масса участников «Русского коловрата» – молодые люди в возрасте от 16 до 25 лет, учащиеся средних профессиональных и высших учебных заведений – вернулись к нормальной деятельности.

Кабалов посчитал, что борьбу необходимо продолжать нелегально и «более действенными методами», однако поддержки у своих соратников он не нашел. У Кабалова возник замысел убийства недавно избранного губернатора Ахмедова М. Б., который активно выступал против экстремизма. Во многом благодаря его принципиальной позиции деятельность «Русского коловрата» была запрещена. Для реализации своих замыслов Кабалов вовлек в свою деятельность шестнадцатилетнего Юрьина И. С. и семнадцатилетнего Торопова Э. Н. Совместно они изготовили взрывное устройство, которое успешно испытали в лесу. Разработав тщательный план убийства Ахмедова, а также изготовив очередное взрывное устройство, они собирались применить его по назначению. Однако в ходе оперативно-розыскных мероприятий, проводимых сотрудниками органов безопасности, преступная деятельность Кабалова, Юрьина и Торопова была пресечена, убийство губернатора – предотвращено. При производстве обыска у Торопова было изъято взрывное устройство, у Юрьина – экстремистская литература и план убийства Ахмедова. На предварительном следствии Юрьин и Торопов дали признательные показания, Кабалов – все отрицал, а впоследствии отказался давать показания.

В судебном разбирательстве Юрьин и Торопов заявили, что на предварительном следствии дали показания под давлением следователя, никакое убийство совершать не собирались. Взрывное устройство, по их словам, было изготовлено из «любви к искусству», из мальчишеского интереса. Согласно заключению эксперта, самодельное взрывное устройство взорваться не могло, поскольку была нарушена схема соединения его элементов. Оценив в совокупности обвинительные и оправдательные доказательства, суд вынес оправдательный приговор всем трем подсудимым.

После вынесения оправдательного приговора руководитель органа безопасности генерал Сидоренко П. Н. дал негативную оценку работе подчиненных следователей и оперативных сотрудников. Руководителю оперативного подразделения по борьбе с экстремизмом он указал, что необходимо было брать экстремистов с поличным. «Это смогло бы убедить суд в виновности подсудимых, а теперь, – с досадой сказал он, – Ваша ошибка, повлекшая вынесение оправдательного приговора, будет пятном на управлении».

В чем состоят задачи оперативно-розыскной деятельности, были ли они решены в данной ситуации?

Проанализируйте ситуацию, дайте оценку мнению Сидоренко.

В чем состоит взаимосвязь задач уголовного и оперативно-розыскного законодательства, взаимосвязь оперативно-розыскной деятельности, уголовного преследования и правосудия?

Согласно ст.2 ФЗ «Об ОРД» задачами данной деятельности являются:

• выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, а также выявление и установление лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших; 

• осуществление розыска лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания, а также розыска без вести пропавших;

• добывание информации о событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации;

• установление имущества, подлежащего конфискации.

В данной ситуации преступление было пресечено, но не раскрыто – виновные были оправданы, и наказания за приготовительные действия к преступлению не последовало (ст.105, 223 УК РФ).

Задачи ОРД, обеспечивающие уголовное судопроизводство, определяют направления самостоятельного комплекса действий субъектов ОРД. Реализация задач ОРД способствует: выявлению определенной части латентных преступлений (в процессе выявления преступлений собранная оперативно-розыскным путем информация дает основания для возбуждения уголовного дела); пресечению преступной деятельности на стадии совершения преступления; установлению по уголовному делу события преступления и лица (лиц), его совершившего; обеспечению розыска подозреваемого, обвиняемого или подсудимого. Таким образом, ОРД обеспечивает уголовно-процессуальную деятельность соответствующей информацией, и создает условия для получения доказательств.

Задача 4.

Отделом по борьбе с коррупцией и организованной преступностью ОРБ МВД России по городу Чехову велось производство по делу оперативного учета «Сталкер» в отношении управляющего Чеховским филиалом коммерческого банка «Ситибанк» Кинклинцт Густава Эдгаровича. Старший оперативный сотрудник по особо важным делам отдела ОРБ подполковник полиции Лобода И. С. в ходе работы по делу проверял информацию о том, что через филиал банка ряд коррумпированных чиновников, а также представителей ОПГ легализуют (отмывают) денежные средства, полученные преступным путем, в том числе в результате хищения бюджетных денег. Однако реализовать оперативные материалы путем возбуждения уголовного дела по ч. 3 ст. 174 УК РФ «Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем» не представилось возможным. Учитывая трудности, связанные с получением информации о деятельности банка, объектах проверки и большой объем работы по делу оперативного учета, была создана оперативная группа.

В ходе оперативно-розыскных мероприятий оперативным сотрудникам стало известно, что Кинклинцтом Г. Э. были заключены договоры с юридическими лицами на установку и обслуживание системы «банк-клиент», позволяющей передавать информацию в зашифрованном виде. Лицензии на распространение и обслуживание шифровальных средств филиал банка не имел. Учитывая данные обстоятельства, дальнейшая работа по делу осуществлялась сотрудниками полиции совместно с территориальными органами безопасности. Было установлено, что соответствующая лицензия имелась в головном офисе «Ситибанка». При этом в лицензионных документах было указано на запрет по использованию шифровальных средств филиалами «Ситибанка» без наличия специальных лицензий. После проведения специальной проверки Чеховского филиала «Ситибанка» было принято решение о привлечении управляющего банком к административной ответственности по ст. 13.12 «Нарушение правил защиты информации» и ст. 13.13 «Незаконная деятельность в области защиты информации» КоАП РФ. Дело об административном правонарушении было направлено в Главное управление Центрального банка России, что привело к приостановлению деятельности Чеховского филиала «Ситибанка».

На основе полученной в ходе ОРД и административного производства информации следователем органов внутренних дел было возбуждено уголовное дело по ч. 1, 2 ст. 171 УК РФ «Незаконное предпринимательство». Была продолжена оперативно-розыскная деятельность с целью установления признаков преступления, предусмотренного ст. 174 УК РФ.

Определите, какие нормативно-правовые акты следует изучить оперативному сотруднику для понимания полноты оперативной ситуации?

Какое значение может иметь административное законодательство для решения задач оперативно-розыскной деятельности?