- •Вопросы к зачету по курсу специализации «рынок ценных бумаг. Биржевое дело»
- •Ценные бумаги: сущность и виды. Основные ценные бумаги.
- •(!!!!) Основными видами ценных бумаг с точки зрения их экономической сущности являются:
- •1 Класс – основные ценные бумаги;
- •2 Класс – производные ценные бумаги.
- •2. Акции: общая характеристика и виды. Доходность акций и факторы, ее определяющие.
- •3. Облигации: общая характеристика и виды. Доходность облигаций.
- •4. Государственные ценные бумаги: сущность и виды.
- •5. Муниципальные ценные бумаги. Жилищные сертификаты.
- •6. Векселя: общая характеристика и виды. Доходность векселя.
- •7. Сберегательные и депозитные сертификаты. Чеки.
- •8. Американские депозитарные расписки. Международные облигации.
- •9. Производные ценные бумаги: фьючерс, форвард, опцион.
- •10. Российские депозитарные расписки. Биржевые облигации.
- •11. Складское свидетельство, коносамент, закладная.
- •12. Рынок ценных бумаг: сущность, структура и функции.
- •Субъекты рынка ценных бумаг: инвесторы, эмитенты, посредники.
- •14. Фондовые брокеры и дилеры.
- •15. Управляющие компании и их деятельность по управлению ценными бумагами. Депозитарии и их функции.
- •16. Организаторы торговли ценными бумагами, регистраторы и их роль на рынке ценных бумаг.
- •17. Расчетно-клиринговые организации и их функции.
- •18. Банки и инвестиционные институты на рынке ценных бумаг.
- •19. Федеральный закон «о рынке ценных бумаг».
- •20. Федеральный закон «Об акционерных обществах».
- •21. Федеральный закон «о защите конкуренции».
- •22. Федеральный закон «Об инвестиционных фондах».
- •23. Государственное регулирование фондового рынка: цели, принципы, методы.
- •24. Система органов государственного регулирования рынка ценных бумаг в Российской Федерации. Федеральная служба по финансовым рынкам и ее функции.
- •25. Налогообложение на рынке ценных бумаг рф.
- •26. Саморегулируемые организации фондового рынка.
- •27. Эмиссия ценных бумаг: содержание и этапы. Проспект эмиссии. Андеррайтинг.
- •28. Фондовая биржа: сущность и функции. Комитеты фондовой биржи и их задачи. Органы управления биржей.
- •29. Порядок включения ценных бумаг в рыночный процесс. Листинг и делистинг. Виды сделок на фондовой бирже.
- •30. Основные виды биржевых стратегий: хеджирование и биржевая спекуляция. Биржевые индексы.
- •31. Портфельное инвестирование на рынке ценных бумаг. Управление портфелем ценных бумаг.
- •32. Фундаментальный и технический анализ фондового рынка.
- •33. Паевые инвестиционные фонды: сущность, виды, тенденции развития на российском рынке ценных бумаг.
- •ПиФы бывают двух видов:
- •34. Общие фонды банковского управления и перспективы их развития на фондовом рынке рф.
23. Государственное регулирование фондового рынка: цели, принципы, методы.
Государственное регулирование рынка ценных бумаг ведется в целях обеспечения публичных интересов общества и частных интересов субъектов, действующих на рынке, защиты их прав и законных интересов, создания единых правил функционирования данного вида рынка.
1. Нормативное регулирование рынка ценных бумаг. Осуществляется оно путем издания компетентными государственными органами нормативно-правовых актов.
2. Создание специального органа государственного регулирования. Таким органом является Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг. ФКЦБ представляет собой федеральный орган исполнительной власти по проведению государственной политики в области рынка ценных бумаг, контролю за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг через регламентацию порядка их деятельности и по выработке стандартов эмиссии ценных бумаг. Федеральная комиссия создает свои территориальные органы, действующие на основании Положений о них. Функции ФКЦБ определены статьей 42 Закона о РЦБ. К ним относятся: осуществление разработки основных направлений развития рынка ценных бумаг; утверждение стандартов эмиссии ценных бумаг, проспектов эмиссии ценных бумаг эмитентов; разработка и утверждение единых требований к правилам осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами; установление требований к операциям с ценными бумагами, норм допуска ценных бумаг к публичному размещению, обращению, котированию, листингу; установление обязательных требований к порядку ведения реестра; установление порядка и осуществление лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; контроль за соблюдением субъектами рынка ценных бумаг законодательства; создание общедоступной системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг; иные функции.
3. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг осуществляется профессиональными участниками на основании лицензии, выданной ФКЦБ или иным лицензирующим органом, получившим генеральную лицензию от ФКЦБ.
Порядок и условия лицензирования определяются Порядком лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (утв. Постановлением ФКЦБ от 15 августа 2000 г., с изменениями от 21 марта 2001 г.) и действующими в части, не противоречащей данному акту, Положением о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ (утв. Постановлением ФКЦБ от 23 ноября 1998 г. № 50), Положением о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (утв. Постановлением ФКЦБ от 19 июня 1998 г. № 24, с изм. и доп.), и др. Данные акты устанавливают общие требования, предъявляемые к профессиональным участникам. Эти требования касаются: минимального размера собственного капитала участника. Например, минимальный размер собственного капитала брокера не может быть менее 420 000 руб., дилера - не менее 670 000 руб.; наличия квалификации и стажа работы для единоличных исполнительных органов, руководителей и специалистов, отсутствия у этих лиц судимости в сфере экономики; наличия в штате не менее одного специалиста по каждому виду осуществляемой профессиональной деятельности; иных условий выдачи лицензии.
4. Лицензирование саморегулируемых организаций, которое осуществляется в соответствии с Положением о лицензировании саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг (утв. Постановлением ФКЦБ от 1 июля 1997 г. № 24, с изм. и доп.).
5. Аттестация специалистов рынка ценных бумаг. Ее проведение регулируется Положениями о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг.