38. Лицензирование и саморегулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Статья 39. Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

1. Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (брокеры, дилеры, управляющие, депозитарии, регистраторы) осуществляются на основании специального разрешения – лицензии, выдаваемой Банком России.

2. Право на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг может быть предоставлено государственной корпорации федеральным законом, на основании которого она создана.

3. Кредитные организации и государственные корпорации осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (к вопросу №37) в порядке, установленном ФЗ «о рынке ценных бумаг» и другими ФЗ.

6. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется двумя видами лицензий:

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг

Лицензия на осуществлению деятельности по ведению реестра

По заявлению соискателя ему может быть выдана лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся деривативами, базисным активом которых является товар.

Статья 48. Понятие саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг

Саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг именуется добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее в соответствии с настоящим ФЗ и функционирующее на принципах некоммерческой организации.

Организация, учрежденная не менее чем 10 проф. участниками рынка ценных бумаг, вправе подать в Банк России заявление о приобретении статуса саморегулируемой организации.

СО учреждается профессиональными участниками рынка ценных бумаг для:

• обеспечения условий профессиональной деятельности;

• соблюдение стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг;

• защиты интересов владельцев ценных бумаг/ иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг;

• установления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами.

Все доходы саморегулируемой организации используются исключительно для выполнения уставных задач.

Организация устанавливает обязательные для своих членов (1) правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, (2) стандарты проведения операций с бумагами и (3) осуществляет контроль за их соблюдением.

Саморегулируемая организация вправе осуществлять обучение граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг + принимать квалификационные экзамены и выдавать аттестаты (если СО аккредитована Банком России).