- •3. Источники нормативно-правового регулирования предпринимательской деятельности в Российской Федерации.
- •4. Предпринимательская деятельность как объект правового регулирования. Предпринимательский риск, особенности юридической ответственности предпринимателей.
- •5. Виды субъектов предпринимательской деятельности в рф.
- •10. Имущество хозяйственных обществ.
- •11. Уставной капитал хозяйственных обществ: назначение, порядок формирования.
- •12. Соотношение уставного капитала и стоимости чистых активов. Последствия нарушения соотношения.
- •13. Бухгалтерский, налоговый и управленческий отчет в организациях.
- •14. Организация ведения бухгалтерского учета. Роль и функция главного бухгалтера.
- •15. Требования к оформлению первичных документов бухгалтерского учета.
- •16. Бухгалтерская отчетность.
- •18. Аудиторская деятельность и ее значение для предпринимателей. Источники правового регулирования аудиторской деятельности.
- •19. Правовой статус аудиторов. Саморегулирование аудиторов.
- •20. Обязательный аудит и инициативный аудит.
- •21. Оценочная деятельность и ее значение для предпринимателей. Источники нормативно-правового регулирования.
- •22. Правовой статус оценщиков. Саморегулирование оценщиков.
- •23. Обязательная оценка.
- •24. Методы оценки. Оценка стоимости бизнеса.
- •28. Вексель как инструмент долгового финансирования.
- •30. Привилегированные акции.
- •31. Привлечение финансирования путем выпуска эмиссионных ценных бумаг. Требования к эмитенту. Обеспечение интересов инвесторов.
- •32. Публичное размещение ценных бумаг.
- •33. Эмиссионные ценные бумаги: этапы эмиссии.
- •34. Недобросовестная эмиссия. Приостановление, признание несостоявшимся/недействительным выпуска ценных бумаг.
- •35. Обращение эмиссионных ценных бумаг.
- •36. Фондовая биржа.
- •37. Профессиональные участники рынка ценных бумаг.
- •38. Лицензирование и саморегулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
- •39. Что такое инсайдерская информация и каковы последствия ее неправомерного использования?
- •40. Фсфр России: функции и полномочия.
- •44. Функции и полномочия фас рф.
- •45. Запрет монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции. Правовые последствия нарушений запрета.
- •46. Контроль за экономической концентрацией.
- •47. Естественные монополии. Основания и последствия признания хозяйствующего субъекта естественной монополией.
- •48. Тарифы. Сфера применения и принципы формирования.
- •49. Функции и полномочия фст.
36. Фондовая биржа.
37. Профессиональные участники рынка ценных бумаг.
ФЗ «О рынке ценных бумаг», гл. 2 «Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» |
|
Брокеры |
Брокерская деятельность – деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) заключению договоров, являющихся деривативами, по поручению клиента > от имени и за счет клиента (в том числе эмитента ценных бумаг при их размещении) ИЛИ > от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров (договор брокерского обслуживания) с клиентом. |
Дилеры |
Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих бумаг по объявленным лицом ценам. Дилерами могут быть только коммерческие организации и государственные корпорации. |
Управляющие ценными бумагами |
Деятельностью по управлению ценными бумагами признается деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, а также денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и/или заключения договоров, являющихся деривативами. Наличие лицензии не требуется в случае, если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам. |
Депозитарии |
Оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги на основании депозитарного договора (договор о счете депо). Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на них, именуется депонентом. Расчетный депозитарий - депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах по соглашению с организаторами торговли и/или клиринговыми организациями. |
Держатели реестра (регистраторы) |
Деятельностью по ведению реестра ценных бумаг признается сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра. Деятельностью по ведению реестра могут заниматься только юридические лица. Регистраторы не вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет. |
Трансфер-агенты |
Регистратор вправе привлекать для выполнения части своих функций иных регистраторов, депозитарии и брокеров (трансфер-агенты). Трансфер-агенты действуют от имени и за счет регистратора на основании договора поручения или агентского договора, а также выданной доверенности. |
Номинальные держатели ценных бумаг |
Депозитарий, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам. |