Тема 9. Технико-криминалистическое исследование документов

Технико-криминалистическое исследование документов – это часть (подраздел) криминалистического документоведения, которая изучает способы изготовления и подделки документов, а также разрабатывает средства и приемы осмотра и исследования документов в целях идентификации, установление иных фактов, имеющих криминалистическое значение.

Документы – это материальные объекты, на которых с помощью знаков (символов) зафиксированы сведения о фактах.

Классификация документов производится по следующим основаниям:

1. По форме:

• рукописные;

• машинописные;

• полиграфические (информация зафиксирована в виде рисунков, чертежей);

• фонограмма и др.

2. По юридической природе:

• подлинные – это документы, которые изготовлены надлежащим образом;

• поддельные (подложные).

Подлинные документы могут быть действительными и недействительными. В поддельных документах необходимо различать:

• материальный подлог, т.е. документ полностью подделывается;

• интеллектуальный подлог (в подлинный документ вносятся отдельные изменения, например, дописываются слова).

3. По источникам:

• официальные (исходящие от государственных учреждений, предприятий, общественных организаций);

• неофициальные (исходящие от частных лиц);

• известен источник происхождения;

• анонимные.

4. По способу передачи информации:

• открытые;

• кодированные.

5. По своему назначению:

• документы, удостоверяющие какие-либо права и факты;

• документы, содержащие какие-либо определенные сведения.

Реквизиты документа – это официально установленные составные элементы, которые придают документу юридический характер, и при отсутствии любого из них документ признается недействительным.

Виды подделки документов:

1. полная подделка – это изготовление документа целиком;

2. частичная подделка – это внесение в документ каких-либо изменений в его реквизиты.

Способы полной подделки документов:

• рисование;

• использование копировально-множительной техники;

• использование компьютерной техники;

• использование типографского оборудования.

Способы частичной подделки документов:

1. Подчистка – это механическое удаление штрихов текста путем стирания, соскабливания, срезания поверхностного слоя бумаги. Признаки подчистки:

• бумага становится более шероховатой и тонкой (можно увидеть при изучении документа на просвет);

• повреждается линовка бумаги, защитная сетка, штрихи рядом стоящих знаков;

• новые написанные буквы (цифры) имеют неровные края штрихов;

• имеются остатки штрихов удаленного текста;

• имеются трассы от твердого предмета, если преступник пытался пригладить шероховатости волокон бумаги.

2. Травление – текст обесцвечивается в результате воздействия на него химических реактивов (кислот – щавелевой, уксусной; окислителей – перекиси водорода, хлорной извести).

Признаки травления:

• изменяется цвет бумаги в местах травления, появляются желтые пятна;

• бумага становится более хрупкой, в ней появляются трещины;

• изменяется цвет защитной сетки, линий графления, штрихов соседних записей;

• заметны расплывы красящего вещества;

• заметны расплывы красителей вновь написанных штрихов и их отличие по цвету и оттенку от штрихов остального текста;

• поверхность бумаги становится шероховатой.

3. Смывание – это химическое удаление красителя. Первоначальную запись смывают спиртовыми смесями (одеколоном, спиртом) или растворителями (ацетоном, бензолом). Признаки смывания, в основном, такие же, как и при травлении.

4. Дописка и допечатка – изменение текста осуществляется путем внесения новых букв, цифр, слов на свободные места (рис. ).

Признаки дописки (допечатки):

• различные цветовые оттенки красителя штрихов основного и дописанного текста (различная ширина штрихов);

• изменение линии строки, более сжатое расположение письменных знаков в дописываемом тексте ввиду недостатка места на бумаге;

• различие в структуре штрихов;

• наличие повторного оттиска знака;

• различия в общих и частных признаках почерка.

5. Замена фрагментов документа

Чаще всего замена частей документа производится в документах, удостоверяющих личность.

Признаки замены частей документа:

• различие в оттенках и качестве бумаги различных листов одного документа;

• несовпадение нумерации страниц;

• несовпадение номеров листов документа;

• различие в люминесценции красителя листов бумаги;

• нарушение целостности листов в местах крепления страниц.

Признаки замены фотокарточки:

• возможно наличие двух по составу клеев под фотокарточкой и вокруг нее;

• несовпадение по содержанию, размеру и рисунку букв текста в оттиске печати на фотографии и бумаге документа;

• нестандартность в шрифте;

• разлом при перегибе.

Признаки замены частей денежных знаков или банковских документов:

• несовпадение линий защитной фоновой сетки;

• несовпадение водяных знаков;

• возможны следы отклеивания;

• неравномерная толщина;

• различия в оттенках бумаги.

6. Подделка подписей

Способы подделки подписей:

• способ срисовывания с последующей обводкой;

• способ копирования через копировальную бумагу;

• способ передавливания с последующей обводкой следов давления;

• способ копирования с помощью веществ, обладающих копирующий способностью (изготовление промежуточного клише);

• электрофотографический и фотомеханические способы.

Для указанных способов, кроме фотопроекционного и фотомеханического, характерны:

• замедленность движений, которая проявляется в извилистости штрихов, изломах овалов, тупых окончаниях и подрисовках штрихов, в неоправданных остановках пишущего прибора;

• штрихи карандаша или красителя копировальной бумаги и следы давления, располагающиеся в месте нахождения штрихов ручки или рядом с ними.

Для подделки подписи электрофотографическим способом свойственно полное совпадение исследуемой подписи с той, с которой получена фотокопия.

Подписи, нанесенные посредством факсимиле, имеют микроструктуру штрихов, специфичную для металлических клише.

Экспертным исследованием нередко решается вопрос, не служила ли конкретная подпись в качестве образца для копирования, в частности, передавливанием, через копировальную бумагу.

Во всех случаях производства экспертизы подписей исследуемую подпись рекомендуется сравнивать с образцами подписей лица, от имени которого она выполнена. В качестве свободных образцов желательно представить 6–8 подписей, выполненных на документах, аналогичных исследуемым по качеству материалов и относящихся примерно к тому же времени.

7. Подделка оттисков печатей и штампов

Способы подделки оттисков печатей и штампов:

• влажное копирование;

• копирование через промежуточное клише;

• электрофотографический способ и др.

Оттиски подлинных печатей и штампов не содержат фактических и грамматических ошибок, имеют строго геометрическую форму. Строки текста в оттисках штампов ровные. В круглых печатях буквы располагаются по кругу (причем строго радиально), имеют типографский рисунок, размер букв, интервалов между буквами и строками одинаковый, стандартный, части текста и изображений (например, герба) расположены симметрично.

В процессе исследования оттисков печати, в основном, решаются две задачи:

1. установление способа его нанесения;

2. отождествление печати по оттискам.

Для сравнительного исследования необходимы образцы оттисков предполагаемой печати. Свободные образцы представляются в количестве 8–10 оттисков и должны относиться к периоду изготовления исследуемого документа.