- •Загальні компетентності: ключові інструментальні компетентності:
- •Ключові системні компетентності:
- •Глобальні компетентності:
- •Вміння проводити дослідження міжнародного характеру та масштабу.
- •Критично мислити і генерувати креативні ідеї та вирішувати важливі проблеми на інноваційній основі. Спеціальні (фахові) компетентності:
- •Тематичний план дисципліни
- •Зміст дисципліни за темами
- •Тема 1. Фондовий ринок
- •Тема 2. Цінні папери та їх класифікація
- •Тема 3. Види цінних паперів
- •Тема 4. Професійна діяльність на фондовому ринку
- •Практичне заняття № 1 на тему: «Фондовий ринок»
- •План заняття:
- •Література:
- •Питання для обговорення:
- •Завдання для індивідуальної роботи:
- •Практичне заняття № 2 на тему: «Цінні папери та їх класифікація»
- •План заняття:
- •Література:
- •Питання для обговорення:
- •Завдання для індивідуальної роботи
- •Практичне заняття № 3 на тему: «Види цінних паперів»
- •План заняття:
- •Література:
- •Завдання для індивідуальної роботи:
- •Практичне заняття № 4 на тему: «Професійна діяльність на фондовому ринку»
- •План заняття:
- •Література:
- •Питання для обговорення:
- •Завдання для індивідуальної роботи:
- •Практичне заняття № 5 на тему: «Первинний фондовий ринок»
- •План заняття:
- •Література:
- •Завдання для індивідуальної роботи:
- •Практичне заняття № 6 на тему: «Вторинний фондовий ринок»
- •План заняття:
- •Література:
- •Питання для обговорення:
- •Практичне заняття № 7 на тему: «Регулювання ринку цінних паперів»
- •План заняття:
- •Література:
- •Питання для обговорення:
- •Завдання для індивідуальної роботи:
- •Практичне заняття № 8 на тему: «Вартість і доходність цінних паперів»
- •План заняття:
- •Література:
- •Питання для обговорення:
- •Завдання для індивідуальної роботи
- •Практичне заняття № 9 на тему: «Аналіз та управління цінними паперами»
- •План заняття:
- •Література:
- •Питання для обговорення:
- •Завдання для індивідуальної роботи:
- •Практичне заняття № 10 на тему: «Тенденції розвитку ринків цінних паперів»
- •План заняття:
- •Література:
- •Завдання для індивідуальної роботи
- •Питання для обговорення:
- •1. Опрацювання законодавчого забезпечення функціонування фр України:
- •2. Опрацювання теоретичного та прослуханого лекційного матеріалу за такими напрямами:
- •Література за напрямом
- •Література за напрямом
- •Література за напрямом
- •Література за напрямом
- •Література за напрямом
- •Література за напрямом
- •3. Підготовка до семінарських занять.
- •4. Систематизація опанованого матеріалу.
- •5. Підготовка презентацій відповідно до переліку запропонованих тем:
- •Індивідуально-консультативна робота
- •Методики активізації процесу навчання
- •Система поточного та підсумкового контролю
- •1. Перелік тестових запитань:
- •2. Перелік типових задач:
- •Приклад модульного контролю № 1 Тести:
- •Завдання:
- •Приклад модульного контролю № 2
- •1. Дайте визначення таким поняттям:
- •2. Теоретичні питання:
- •Порядок поточного і підсумкового оцінювання знань з дисципліни студентів рівня «бакалавр»
- •Порядок поточного і підсумкового оцінювання знань з дисципліни студентів заочної форми навчання
- •Список рекомендованої літератури
ДВНЗ «КИЇВСЬКИЙ НАЦІОНАЛЬНИЙ ЕКОНОМІЧНИЙ УНІВЕРСИТЕТ
імені Вадима Гетьмана»
ФАКУЛЬТЕТ МІЖНАРОДНОЇ ЕКОНОМІКИ І МЕНЕДЖМЕНТУ
Кафедра міжнародних фінансів
Затверджую:
Проректор з навчальної роботи
_________________ А.М.Колот
“_____” ______________ 2013 р.
МЕТОДИЧНІ МАТЕРІАЛИ
щодо змісту та організації самостійної роботи студентів, поточного і підсумкового контролю їх знань
з навчальної дисципліни “Фондовий ринок”
(для всіх напрямів підготовки)
Укладачі:
кандидат економічних наук, доцент Бурмака М.О.,
кандидат економічних наук, доцент Баторшина А.Ф.
УХВАЛЕНО:
На засіданні кафедри міжнародних фінансів
Протокол № 7 від 18.02. 2013 р.
Завідувач кафедри
_______________Мозговий О.М.
Погоджено:
Начальник навчально-
методичного відділу________________Гуть Т.В..
КНЕУ-2013
ВСТУП
Фондовий ринок є важливим елементом ринкової економіки, який сприяє залученню капіталу у виробничу та невиробничу сфери держави. Як складова фінансового ринку фондовий ринок постає ефективним механізмом мобілізації та перерозподілу фінансових ресурсів, необхідних для динамічного розвитку галузей та сфер народного господарства.
Використання інструментів фондового ринку в сучасних умовах є одним з методів залучення дешевих інвестиційних ресурсів, альтернативним прямому банківському кредитуванню.
Мета дисципліни – сформувати у студентів знання про цінні папери та розуміння загальних засад функціонування фондового ринку, його структури і принципів регулювання, надати системну інформацію про діяльність на фондовому ринку, розкрити особливості розвитку фондових ринків у країнах з перехідною економікою.
Міждисциплінарні зв’язки. «Фондовий ринок» лежить в основі вивчення певних дисциплін із спеціальності на 4 курсі (зокрема, дисциплін «Міжнародні фінанси» та «Міжнародна інвестиційна діяльність» на факультеті МЕіМ. Подібні приклади є і на інших факультетах). На базі даної дисципліни студенти всіх факультетів мають можливість обирати на наступному році навчання в університеті дисципліни «Торгівля цінними паперами» і «Депозитарна діяльність», після чого набувають право скласти кваліфікаційний іспит (в Українському інституті розвитку фондового ринку) та отримати відповідний сертифікат фахівця, що може професійно працювати на фондовому ринку України.
Завдання дисципліни:
- розкрити сутність цінних паперів, дати визначення основних видів цінних паперів, їх характеристику, розкрити особливості випуску та обігу цінних паперів на фондовому ринку;
- розкрити сутність фондового ринку, дати класифікацію фондових ринків, охарактеризувати основних учасників фондового ринку та механізми взаємодії між ними у процесі їхньої діяльності на ринку;
- показати роль фондової біржі, розкрити сутність біржової торгівлі цінними паперами, охарактеризувати основні угоди з цінними паперами, які здійснюються на фондовому ринку;
- розкрити сутність, мету, завдання та методи регулювання фондового ринку, показати місце і роль державного регулювання ринку, охарактеризувати методи і форми регулювання фондового ринку;
- показати особливості формування та функціонування фондових ринків країн з перехідною економікою, у тому числі України, охарактеризувати світові тенденції розвитку фондових ринків в умовах глобалізації економіки.
Предмет дисципліни – цінні папери, економіко-правове та інституційне середовище, в якому вони обертаються, та системи регулювання фондового ринку.
Компетентності, на формування яких спрямовано вивчення дисципліни:
Загальні компетентності: ключові інструментальні компетентності:
здатність до аналізу і синтезу;
засвоєння основ базових знань з професії;
усне і письмове спілкування рідною мовою;
навики управління інформацією (уміння знаходити та аналізувати інформацію з різних джерел);
Ключові системні компетентності:
здатність застосовувати знання на практиці;
дослідницькі навики і уміння;
здатність до навчання;
здатність породжувати нові ідеї (креативність);
здатність працювати самостійно;
бажання досягти успіху.
Глобальні компетентності:
Вміння проводити дослідження міжнародного характеру та масштабу.
Критично мислити і генерувати креативні ідеї та вирішувати важливі проблеми на інноваційній основі. Спеціальні (фахові) компетентності:
знання концептуальних засад і принципів функціонування фондового ринку;
знання особливостей, проблем та перспектив розвитку і функціонування фондових ринків країн із різним ступенем розвитку;
аналізувати та оцінювати тенденції, явища і стан фондових ринків;
приймати управлінські та регуляторні рішення з питань, що стосуються цінних паперів та фондового ринку;
застосовувати здобуті знання в умовах функціонування українського фондового ринку.
Досягненню мети та ефективній реалізації завдань вивчення дисципліни підпорядкована логіка її викладання, структура і зміст.
Загальний бюджет навчального часу для вивчення дисципліни встановлюється згідно тематичного плану.
Тематичний план дисципліни
Назви теми |
Кількість годин (денна/заочна)
|
||||
|
Спец. |
Лекції |
Семі-нари |
ІКР |
СРС |
Тема 1. Фондовий ринок
|
6501, 6503, 6601/2 (3 кред., 108 ч.) |
2/1
|
2/1
|
1/2
|
4/7 |
6507 (4 кред., 144 ч.) |
2/1
|
2/1
|
2/2
|
7/7 |
|
6504, 6509 (5 кред., 180 ч.) |
2/1
|
2/1
|
2/2
|
10/7 |
|
Тема 2. Цінні папери та їх класифікація
Класифікація цінних паперів |
6501, 6503, 6601/2 |
2/1
|
3/-
|
1/1
|
4/7 |
6507 |
2/1 |
3/- |
2/1 |
7/7 |
|
6504, 6509 |
2/1 |
3/- |
2/1 |
10/7 |
|
Тема 3. Види цінних паперів
3.1. Акція: 3.1.1. Історичний аспект створення акціонерних товариств. 3.1.2. Види акцій в Україні. 3.1.3. Види акцій в міжнародній практиці. 3.1.4. Ціноутворення акцій. 3.1.5. Акціонерні товариства в Україні. 3.1.6. Дивіденди. 3.2. Облігації: 3.2.1. Економічна сутність та види облігацій. 3.2.2. Облігації підприємств. 3.2.3. Облігації місцевих позик. 3.2.4. Державні облігації. 3.3. Казначейське зобов`язання. 3.4. Інвестиційний сертифікат. 3.5. Ощадний (депозитний) сертифікат. 3.6. Вексель. 3.7. Іпотечні цінні папери: 3.7.1. Заставна. 3.7.2. Іпотечний сертифікат. 3.7.3. Іпотечна облігація. 3.8. Сертифікат фонду операцій з нерухомістю. 3.9. Приватизаційні цінні папери. 3.10. Товаророзпорядчі цінні папери. 3.11. Похідні цінні папери.
|
6501, 6503, 6601/2 |
4/1
|
5/1
|
2/2
|
4/9 |
6507 |
4/1
|
5/1
|
2/2
|
7/9 |
|
6504, 6509 |
4/1
|
5/1
|
4/2
|
10/9 |
|
Тема 4. Професійна діяльність на фондовому ринку
4.1. Поняття та види професійної діяльності. 4.2. Ліцензування професійної діяльності. 4.3. Діяльність з торгівлі цінними паперами: 4.4. Діяльність з управління активами інституційних інвесторів. 4.5. Депозитарна діяльність: 4.5.1. Структура національної депозитарної системи України. 4.5.2. Поняття депозитарної діяльності та її види. 4.5.3. Депозитарна діяльність зберігачів цінних паперів. 4.5.4. Депозитарна діяльність депозитарію цінних паперів. 4.5.5.Розрахунково-клірингова діяльність. 4.5.6. Діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів. 4.6. Діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку.
|
6501, 6503, 6601/2 |
2/1
|
4/1
|
2/2
|
4/9 |
6507 |
2/1
|
4/1
|
2/2
|
7/9 |
|
6504, 6509 |
2/1
|
4/1
|
3/2
|
10/9 |
|
Тема 5. Первинний фондовий ринок
5.1. Поняття первинного ринку. 5.2. Емісія цінних паперів та її етапи. 5.3. Зарубіжна практика підготовки та проведення IPO. 5.4 Стандарти корпоративного управління та їх роль при ІРО. 5.5.Практика ІРО українських компаній на міжнародних ринках.
|
6501, 6503, 6601/2 |
2/-
|
3/-
|
1/2
|
4/7 |
6507 |
2/-
|
3/-
|
2/2
|
7/7 |
|
6504, 6509 |
2/-
|
3/-
|
2/2
|
10/7 |
|
Тема 6. Вторинний фондовий ринок
6.1. Поняття вторинного ринку та сутність обігу цінних паперів. 6.2. Договірний процес на фондовому ринку. 6.3. Організація процесу торгівлі цінними паперами. 6.4. Лістинг і делістинг цінних паперів. 6.5. Ліквідність цінних паперів. 6.6. Спекулятивні операції з цінними паперами. 6.7. Фондові індекси. 6.8. Капіталізація фондового ринку.
|
6501, 6503, 6601/2 |
2/-
|
3/1
|
1/2
|
4/9 |
6507 |
2/-
|
3/1
|
2/2
|
7/9 |
|
6504, 6509 |
2/-
|
3/1
|
3/2
|
10/9 |
|
Тема 7. Регулювання ринку цінних паперів
7.1. Поняття та принципи регулювання фондових ринків. 7.2. Державне регулювання фондового ринку: 7.2.1. Цілі, форми та структура державного регулювання фондового ринку. 7.2.2. Концепція державного регулювання фондового ринку. 7.3. Саморегулівні організації на фондовому ринку: 7.3.1. Поняття та види саморегулівних організацій. 7.3.2. Саморегулівні організації на фондовому ринку України. 7.4. Регулювання фондового ринку в Україні.
|
6501, 6503, 6601/2 |
2/1
|
3/-
|
1/2
|
4/8 |
6507 |
2/1
|
3/-
|
2/2
|
7/8 |
|
6504, 6509 |
2/1
|
3/-
|
2/2
|
10/8 |
|
Тема 8. Вартість і доходність цінних паперів
8.1. Теперішня та майбутня вартість цінних паперів. 8.2. Ставки процентів. 8.3. Визначення вартості і доходності акцій, облігацій. 8.3.1. Оцінка вартості акцій. 8.3.2. Доходність акцій. 8.3.3. Оцінка вартості облігацій. 8.3.4. Прибутковість облігацій. 8.4. Страхування ризиків по цінним паперам.
|
6501, 6503, 6601/2 |
2/-
|
3/-
|
2/2
|
4/9 |
6507 |
2/-
|
3/-
|
2/2
|
7/9 |
|
6504, 6509 |
2/-
|
3/-
|
3/2
|
10/9 |
|
Тема 9. Аналіз та управління цінними паперами
9.1. Різновиди ризиків на ринку цінних паперів. 9.2. Методи аналізу ринку цінних паперів: 9.2.1. Фундаментальний аналіз. 9.2.2. Технічний аналіз. 9.3. Теорія ефективного ринку. 9.4. Рейтинги цінних паперів і учасників. 9.5. Портфель цінних паперів: 9.5.1. Поняття портфелю цінних паперів. 9.5.2. Управління портфелем цінних паперів. 9.5.3. Моделі формування портфелю цінних паперів.
|
6501, 6503, 6601/2 |
2/1
|
3/-
|
2/2
|
4/8 |
6507 |
2/1
|
3/-
|
2/2
|
7/8 |
|
6504, 6509 |
2/1
|
3/-
|
3/2
|
10/8 |
|
Тема 10. Тенденції розвитку ринку цінних паперів
10.1. Тенденції розвитку світового ринку цінних паперів 10.2. Тенденції розвитку ринку цінних паперів країн ЦСЄ 10.3. Тенденції розвитку ринку цінних паперів України
|
6501, 6503, 6601/2 |
2/-
|
3/-
|
1/1
|
4/7 |
6507 |
2/-
|
3/-
|
2/1
|
7/7 |
|
6504, 6509 |
2/-
|
3/-
|
2/1
|
10/7 |
|
В С Ь О Г О: |
6501, 6503, 6601/2 |
22/6 |
32/4 |
14/18 |
40/80 |
6507 |
22/6 |
32/4 |
20/18 |
70/80 |
|
6504, 6509 |
22/6 |
32/4 |
26/18 |
100/80 |
|