- •Положення про депозитарну діяльність депозитарної установи*
- •Розділ і. Загальні положення
- •Розділ іі. Організаційно-функціональна схема підрозділів Депозитарної установи
- •Розділ ііі. Порядок роботи Депозитарної установи та приймання документів
- •Розділ іv. Основні функції Депозитарної установи. Перелік депозитарних операцій та додаткових послуг, які надає Депозитарна установа
- •V. Порядок оформлення, подання та приймання документів. Порядок обміну інформацією та повідомленнями з депонетами та/або емітентами.
- •Розділ VI. Умови та процедура відкриття рахунків у цінних паперах
- •Глава 1. Відкриття рахунків у цінних паперах депонентам
- •Глава 2. Відкриття рахунків у цінних паперах власникам відповідно до договору з емітентом
- •Розділ VII. Порядок виконання розпоряджень та операцій
- •Глава 1. Загальний порядок виконання розпоряджень та операцій
- •Глава 2. Строки виконання депозитарних операцій Депозитарною установою
- •Глава 3. Обслуговування операцій на рахунках у цінних паперах
- •Глава 4. Підстави для відмови у виконанні розпорядження
- •Глава 5. Знерухомлення документарних цінних паперів на пред’явника
- •Глава 6. Закриття рахунків у цінних паперах
- •Глава 7. Відображення корпоративних операцій емітента на рахунку у цінних паперах
- •Глава 8 Порядок складання облікового реєстру та обробки розпорядження емітента на складання реєстру власників іменних цінних паперів
- •Глава 9 Проведення розрахунків у цінних паперах за правочинами щодо цінних паперів
- •Розділ VIII. Порядок обслуговування активів інституційних інвесторів
- •Глава 1. Порядок провадження діяльності із зберігання активів ісі
- •Глава 2. Порядок провадження діяльності із зберігання активів нпф
- •Глава 3. Порядок обслуговування інвестиційних фондів, взаємних фондів інвестиційних компаній
- •Розділ іх. Перелік та вартість послуг, що надаються депонетам та/або емітентам
- •Додатки. Форми вхідних та вихідних документів
Глава 3. Порядок обслуговування інвестиційних фондів, взаємних фондів інвестиційних компаній
1. Депозитарна установа надає свої послуги щодо відповідального зберігання активів, обслуговування операцій з активами інвестиційного фонду та обліку руху активів на підставі депозитного договору у відповідності до вимог законодавства.
2. Активи інвестиційного фонду, які зберігаються в Депозитарній установі, не можуть використовуватися Депозитарною устновою як власні кредитні ресурси.
3. Депозитарна установа виконує такі обов’язки щодо обслуговування інвестиційних фондів, взаємних фондів інвестиційних компаній:
- регулярні розрахунки вартості чистих активів інвестиційного фонду чи взаємного фонду інвестиційної компанії;
- підготовка інформації щодо операцій з активами інвестиційних (взаємних) фондів згідно з вимогами законодавства.
- надання звітів щодо операцій з цінними паперами інвестиційного фонду його спостережній раді, а для взаємного фонду інвестиційної компанії – наглядовій раді, якщо інвестиційна компанія – акціонерне товариство, або ревізійній комісії, якщо інвестиційна компанія – товариство з обмеженою відповідальністю;
- здійснення інших завдань, що покладені законодавством на депозитарну установу щодо обслуговування інвестиційних фондів, взаємних фондів інвестиційних компаній.
4. Інвестиційний фонд повинен мати рахунок у цінних паперах тільки в одній депозитарній установі. Усі права на цінні папери, що належать інвестиційному (взаємному) фонду, обов'язково повинні зберігатися та обліковуватись в одній депозитарній установі.
4.1. Від імені інвестиційного фонду договір про обслуговування рахунка у цінних паперах укладає інвестиційний керуючий такого фонду. Рахунок у цінних паперах відкривається на ім'я інвестиційного фонду. Керуючим цим рахунком може бути тільки інвестиційний керуючий на строк своїх повноважень щодо управління цим інвестиційним фондом, що зазначається в договорі про управління інвестиційним фондом.
4.2. Договір про обслуговування рахунка у цінних паперах для обслуговування цінних паперів взаємного фонду інвестиційної компанії укладається інвестиційною компанією. Рахунок у цінних паперах відкривається на ім'я інвестиційної компанії. На ім'я інвестиційної компанії відкриваються окремі рахунки у цінних паперах як для кожного взаємного фонду, так і самої інвестиційної компанії як торговця цінними паперами.
Права на цінні папери кожного взаємного фонду і самої інвестиційної компанії обліковуються Депозитарною установою на цих рахунках у цінних паперах окремо.
5. У разі отримання розпорядження від інвестиційного керуючого (інвестиційної компанії), унаслідок виконання якого виникає порушення обмежень, передбачених законодавством для інвестиційних (взаємних) фондів, Депозитарна установа надає ініціатору цього розпорядження письмову відмову щодо його виконання з обґрунтуванням причини відмови.
(Примітка. Депозитарна установа може більш детально регламентувати порядок взаємодії Депозитарної установи та інвестиційного фонду.