29. Экономическая и правовая ответственность за нарушение условий контракта.

Неустойка

Под неустойкой понимается денежная или иная имущественная ценность, которую должник обязуется выплатить кредитору в случае нарушения им своего обязательства.

Гражданский кодекс Российской Федерации определяет договорную неустойку как денежную сумму, которую должник обязан уплатить кредитору в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств.

Неустойка по своей природе является санкцией за нарушение обязательства и относится к санкциям в форме штрафа (за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства) или пени (за просрочку исполнения обязательства). В соглашениях неустойка может быть обозначена какой-либо заранее определенной суммой либо представлять собой определенный процент от размера стоимости неисполненного обязательства.

В судебно-арбитражной практике некоторых стран, в частности в Российской Федерации, различают договорную и законную неустойку.

Договорная неустойка устанавливается по волеизъявлению сторон. Ее размер, порядок исчисления, условия применения определяются исключительно договором. Гражданский кодекс Российской Федерации (статья 331) устанавливает специальные требования к соглашению сторон по поводу договорной неустойки - соблюдение письменной формы независимо от формы основного обязательства (последнее может быть выражено как в письменной, так и в устной форме). Несоблюдение письменной формы соглашения о неустойке влечет за собой недействительность такого соглашения и соответственно неприменения его при рассмотрении спора в суде или арбитражном суде.

Законная неустойка применяется не в силу действия соглашения, заключенного сторонами договора, а в силу действия закона. То есть законная неустойка применяется независимо от того, предусмотрена ли сторонами в договоре обязанность по поводу ее уплаты (статья 332 Гражданского кодекса Российской Федерации). При этом законная неустойка безусловно применяется только в тех случаях, когда имеется императивная норма относительно ее применения. В отличие от этого депозитивные нормы, оговаривающие применение неустойки, не всегда применяются, если в конкретном соглашении сторон предусмотрены аналогичные или иные положения о действии неустойки. Например, согласно пункту 3 постановления Президиума Верховного Совета Российской Федерации и Правительства Российской Федерации от 25 мая 1992 года N 28371 "О неотложных мерах по улучшению расчетов в народном хозяйстве и повышении ответственности предприятий за их финансовое состояние" предусмотренная диспозитивной нормой неустойка (в форме пени в размере 0,5 процентов в день за просрочку платежа за поставленные товары) применялась только тогда, когда в договоре купли-продажи или поставки продукции (товаров) не указывался конкретный размер ответственности.

Гражданское и коммерческое законодательство многих стран предусматривает возможность увеличения размера неустойки посредством договора, если это прямо не запрещено законом. Вместе с тем специфика работы отдельных отраслей народного хозяйства (например, железнодорожного, автомобильного и морского транспорта) не допускает изменения размеров ответственности, установленных в специальных нормативных актах (уставах и кодексах), что определяется необходимостью прогрессивного развития международных экономических отношений. В большинстве государств уменьшение размера неустойки производится в силу действия процессуальных норм и, как правило, по решению суда или арбитражного суда.

Неустойка может быть альтернативной или кумулятивной. При альтернативной неустойке сторона, потерпевшая от нарушения договора, вправе требовать по своему выбору либо уплаты неустойки, либо исполнения договора; при кумулятивной - потерпевшая сторона вправе требовать неустойку и, кроме того, исполнения обязательств по договору. Следует подчеркнуть тот факт, что в случае, если неустойка установлена не на случай неисполнения обязательств, а только на случай его ненадлежащего исполнения (например, при возникновении просрочки поставки товара), она является исключительно кумулятивной. В этой ситуации кредитор вправе требовать и неустойку, и исполнения обязательства.

В практике заключения и исполнения внешнеторговых сделок, существующей в большинстве зарубежных государств (в том числе в Великобритании, США, Франции, Германии, странах Скандинавии) и реализуемой иностранными юридическими и физическими лицами, используется альтернативная неустойка.

Существуют ситуации, когда убытки, причиненные неисполнением обязательства, превышают размер неустойки. При возникновении подобных ситуаций кредитор имеет право потребовать возмещения убытков в части, не покрытой неустойкой.

Если за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства установлена неустойка, то убытки возмещаются в части непокрытой неустойкой.

Договор, если в нем оговаривается применение неустойки, может предусматривать следующие случаи:

когда допускается взыскание только неустойки, но не убытков;

когда убытки могут быть взысканы в полной сумме сверх неустойки;

когда по выбору кредитора могут быть взысканы либо неустойка, либо убытки.

Уплата неустойки, установленной на случай просрочки или иного ненадлежащего исполнения обязательства, не освобождает должника от исполнения договора в натуре.

Следует отметить, что неустойка обычно носит акцессорный (дополнительный) характер. Если основное требование, обеспеченное неустойкой, признается недействительным, то недействительным признается и соглашение о неустойке.

Удержание

Удержание является одним из новых способов обеспечения исполнения обязательств в Российской Федерации, который выражается в том, что кредитору, у которого находится вещь, подлежащая передаче должнику либо лицу, указанному последним, предоставлено право в случае неисполнения должником в срок обязательства по оплате этой вещи или возмещению кредитору связанных с этой вещью издержек и других убытков удерживать ее у себя до момента полного исполнения должником соответствующего обязательства (статья 359 Гражданского кодекса Российской Федерации).

В роли кредитора, имеющего право на удержание вещи должника, могут выступать хранитель по договору хранения, перевозчик по договору перевозки, подрядчик по договору подряда, которые ожидают оплаты услуг, и т.д.

Специфика указанного способа обеспечения обязательства заключается в том, что оно реализуется не в силу действия договора, а в силу действия закона, который предоставил специальное право кредитору по поводу возможности удержания вещи должника. Вместе с тем нормы, указывающие на реальный характер действия кредитора по удержанию вещи должника, носят диспозитивный характер, и соответственно не применяются, если в договоре имеется специальная оговорка, запрещающая кредитору производить подобное действие.

Особенностью удержания является то, что кредитор имеет право удерживать находящуюся у него вещь должника даже в том случае, если должник утратил право собственности на эту вещь.

В случае если должник не исполнит своего обязательства, кредитор имеет право обращения взыскания на удерживаемую вещь, при этом стоимость вещи, объем и порядок обращения на нее взыскания определяются правилами, которые установлены для удовлетворения требований залогодержателя за счет заложенного имущества.

Процессуальный порядок реализации обеспеченных обязательств

В случае неисполнения должником своих обязательств по заключенному контракту ряд способов обеспечения исполнения обязательств контрагента кредитор имеет право реализовать без обращения в арбитраж или суд: например, взыскание задолженности, обеспеченной гарантиями банков и страховых обществ; протест просроченных векселей, осуществляемый в нотариате; продажа заложенного имущества посредством использования публичных торгов. Однако иные средства обеспечения исполнения обязательств контрагента кредитор может реализовать только путем обращения в суд или арбитраж, например, взыскание неустойки с иностранного экспортера, просрочившего поставку товара или поставившего товар с нарушением гарантий по качеству.

В международной практике используется два вида арбитража: институционный, то есть постоянно действующий арбитраж, имеющий свой регламент производства дела, и арбитраж "ad hoc", то есть арбитраж, формируемый сторонами для рассмотрения каждого конкретного спора в порядке, предусмотренном сторонами в контракте. В России защита интересов совместных предприятий производится исключительно в общих судах.

Следует отметить, что для передачи спорного дела в арбитраж или суд необходимо составлять арбитражное соглашение.

Согласно Закону Российской Федерации от 7 июля 1993 года N 5338-1 арбитражное соглашение - это соглашение сторон о передаче в арбитраж всех или определенных споров, которые возникли или могут возникнуть между ними в связи с каким-либо конкретным правоотношением, независимо от того, носило оно договорный характер или нет. Арбитражное соглашение может быть заключено в виде арбитражной оговорки в договоре или в виде отдельного соглашения.

Арбитражное соглашение заключается в письменной форме. Соглашение считается заключенным в письменной форме, если оно содержится в документе, подписанном сторонами, или заключено путем обмена письмами, сообщениями по телетайпу, телеграфу или с использованием иных средств электронной связи, обеспечивающих фиксацию такого соглашения, либо путем обмена исковыми заявлениями и отзывом на иск, в которых одна из сторон утверждает о наличии соглашения, а другая против этого не возражает. Ссылка в договоре на документ, содержащий арбитражную оговорку, является арбитражным соглашением при условии, что договор заключен в письменной форме и данная ссылка такова, что делает упомянутую оговорку частью договора.

Представляется, что для эффективной защиты интересов российских предприятий, участвующих в международной торговле, составление арбитражного соглашения или включение в контракт "арбитражной оговорки" должно быть обязательным условием внешнеторгового контракта. При отсутствии в контракте арбитражной оговорки российский кредитор для защиты своих прав должен обычно обращаться в иностранный суд по месту нахождения ответчика. Это зачастую влечет за собой большие расходы и может сделать такое обращение неэффективным, так как все расходы по иску могут превысить цену иска.