Основные направления деятельности

1. Регулирование выпуска и обращения эмиссионных ценных бумаг, в том числе осуществление государственной регистрации выпусков ценных бумаг и отчетов об итогах выпуска ценных бумаг, а также регистрации проспектов ценных бумаг;

2. Контроль и надзор в отношении эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций, акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и их саморегулируемых организаций, специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, ипотечных агентов, управляющих ипотечным покрытием, специализированных депозитариев ипотечного покрытия, негосударственных пенсионных фондов, Пенсионного фонда Российской Федерации, государственной управляющей компании, а также в отношении товарных бирж;

3. Обобщение практики применения законодательства и внесение в Правительство Российской Федерации предложений о его совершенствовании и разработка проектов законодательных и иных нормативных правовых актов;

4. Обеспечение раскрытия информации на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации;

5. Организация исследований по вопросам развития финансовых рынков.

До внесения изменений в действующее законодательство на ФСФР России возложены функции по руководству и обеспечению работы Комиссии по товарным биржам.

Организация деятельности фсфр России

Руководство Федеральной службой по финансовым рынкам осуществляет Правительство Российской Федерации, которое назначает руководителя и заместителей руководителя службы.

Глава ФСФР России несет персональную ответственность за выполнение возложенных на службу полномочий в установленной сфере деятельности.

Распоряжением Правительства Российской Федерации от 9 мая 2007 года №574-р руководителем службы назначен Миловидов Владимир Дмитриевич.

В составе ФСФР России 10 управлений по основным направлениям деятельности:

• Управление развития регулирования на финансовом рынке

• Управление регулирования и контроля над коллективными инвестициями

• Управление регулирования деятельности участников финансового рынка

• Управление эмиссионных ценных бумаг

• Управление организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг

• Управление развития регулирования на финансовом рынке

• Правовое управление

• Управление делами и архива

• Управление экономики, финансов и бухгалтерского учета

• Управление административно-технического обеспечения

• Управление информации и мониторинга финансового рынка.

Также в структуру ФСФР России входят три самостоятельных отдела:

• Отдел государственной службы и кадров

• Первый отдел

• Отдел мобилизационной подготовки.

Федеральная служба по финансовым рынкам осуществляет свою деятельность непосредственно и через свои территориальные органы. ФСФР России переданы 14 региональных отделений упраздняемой Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в следующих городах: Москва, Санкт-Петербург, Екатеринбург, Новосибирск, Нижний Новгород, Ростов, Владивосток, Красноярск, Орел, Омск, Самара, Челябинск, Саратов, Иркутск.

Федеральная служба по финансовым рынкам находится в ведении правительства РФ.

Порядок на фондовом рынке не может поддерживаться только государственными органами, особое значение в системе регулирования рынка приобретают саморегулируемые организации его профессиональных участников.

Саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг именуется добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее в соответствии с Федеральным законом и функционирующее на принципах некоммерческого партнерства.

Саморегулируемая организация учреждается профессиональными участниками рынка ценных бумаг для обеспечения условий профессиональной деятельности этих участников, соблюдения стандартов профессиональной этики, защиты интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов, являющихся членами саморегулируемой организации.

Особенностью работы российских фондовых бирж в начале 1990-ых годов было отсутствие торговли акциями приватизированных промышленных предприятий. Успешно торгуя ваучерами и предъявительскими ценными бумагами, биржи упустили момент, когда нужно было начать формирование инфраструктуры цивилизованного фондового рынка со всеми его атрибутами.: регистраторами, депозитариями, клиринговыми центрами и т.п. После первых лет бурного и хаотичного развития российского рынка акций приватизированных предприятий его участники пришли к осознанию того, что дальнейшая работа без принятия единых правил поведения на фондовом рынке невозможна.

В результате многочисленных переговоров, консультаций и поисков взаимных компромиссов за основу построения будущей ассоциации была принята американская модель фондового рынка, предусматривающая управления им при помощи саморегулируемых организаций.

В мае 1994 года в Москве представителями 15-ти ведущих компаний была официально учреждена Профессиональная ассоциация участников фондового рынка (ПАУФОР) и утвержден ее устав. Основными задачами создания ПАУФОР были разработка стандартов торговли ценными бумагами и комплекса мер дисциплинарного воздействия на их нарушителей, а также создания для членов ассоциации внебиржевой компьютерной торговой системы Активное создание такой системы началось уже в сентябре 1994 года, а летом 1995 года начала свою работу Российская торговая система (РТС). С 1 сентября 1995 года ведется расчет ежедневного Индекса РТС. Для его расчета используются котировки ценных бумаг 30 наиболее ликвидных компаний.

Объединение брокерских фирм в саморегулируемые организации происходило не только в Москве. Ряд региональных инвестиционных компаний объединились в союзы аналогичные ПАУФОР. В ноябре 1995 года было объявлено о создании межрегионального объединения участников фондового рынка, которое стало прообразом будущей саморегулируемой всероссийской организации – Национальной ассоциации профессиональных участников фондового рынка (НАУФОР). Сейчас ассоциация объединяет. профессиональных участников фондового рынка - брокеров, дилеров, управляющих ценными бумагами и депозитариев. НАУФОР имеет 14 филиалов (Северо-Западный, Уральский, Казанский, Челябинский, Ростовский, Омский, Саратовский, Новосибирский, Орловский, Красноярский, Самарский, Иркутский, Нижегородский, Приморский).

В настоящее время в НАУФОР разработаны и действуют документы, регулирующие профессиональную деятельность ее членов, правила торговли в РТС. Комплекс мер дисциплинарного воздействия и т.п. Кроме НАУФОР существуют:

- Некоммерческое партнерство "Национальная лига управляющих" (НП "НЛУ"), осуществляющее деятельность в качестве СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.

- "Национальная фондовая ассоциация (саморегулируемая некоммерческая организация)" (НФА) - осуществляет брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами. Имеет разрешение на осуществление депозитарной деятельности.

- Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев (ПАРТАД) - деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг или депозитарную деятельность и/или клиринговую деятельность. Имеет 4 представительства (Северо-Западное, Поволжское, Сибирское, Уральское)

- Некоммерческое партнерство профессиональных участников фондового рынка Уральского региона (ПУФРУР) - деятельности в качестве СРО, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами.

- Саморегулируемая организация Некоммерческое партнерство "Национальная ассоциация негосударственных пенсионных фондов" (НП "НАПФ") - является саморегулируемой организацией негосударственных пенсионных фондов в России (ст. 36.26 Федерального закона от 07.05.1998 № 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах"). По состоянию на 15.10.2008 в НП "НАПФ" входит 77 действительных членов (НПФ, осуществляющих деятельность по негосударственному обеспечению) и 35 ассоциированных члена (управляющие компании, спецдепозитарии и другие организации, осуществляющие деятельность в сфере негосударственного пенсионного обеспечения и обязательного пенсионного страхования), 65 негосударственных пенсионных фонда - членов НАПФ зарегистрированы в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, из них 56 имеют действующие договоры об обязательном пенсионном страховании.