Лекция 2 . Криминалистическое исследование материалов документов

Материалы документов исследуются при решении многочисленных задач ТКЭД. Они могут быть самостоятельным объектом исследования, когда возникает необходимость определения или сравнения их состава, в том числе для установления общности происхождения. Потребность в исследовании материалов документов существует в случаях идентификации орудий письма, установления принадлежности частей единому документу, времени его изготовления, относительной давности выполнения отдельных фрагментов, изменения содержания путем дописки. С предварительным исследованием материалов документов связано определение последовательности нанесения пересекающихся штрихов, выявление подчищенных, а также слабовидимых и невидимых записей.

Исследование материалов документов в рамках ТКЭД представляет собой специальную задачу, которая обычно решается путем комплексного использования достижений естественных, технических наук и различных отраслей криминалистических экспертиз других родов (трасологической, веществ, материалов и изделий). Круг веществ и материалов, исследуемых в рамках технико-криминалистической экспертизы документов, достаточно обширен и разнообразен: бумага, различного рода материалы письма, клеи, материалы защитных покрытий и т. д.

К числу объектов криминалистической экспертизы материалов документов относятся:

1. Подложка – бумага и картон (в отдельных случаях ткань, кожа, фанера).

2. Материалы письма:

• чернила для перьевых ручек;

• чернила для фломастеров;

• пасты для шариковых ручек;

• тушь;

• штемпельные краски;

• краски для машинописных лент, счетных машин и кассовых аппаратов;

• красители копировальной окрашенной бумаги;

• материалы карандашных стержней;

• полиграфические краски;

• художественные краски;

• электрографические порошки (тонеры).

3. Покровные переплетные материалы.

4. Вспомогательные материалы:

• клеи;

• защитные покрытия (пленки, лаки);

• скрепки;

• сургуч;

• корректирующие вещества.

Для исследования материалов документов применяют совокупность химических, физико-химических и физических методов – оптическую и электронную микроскопию, хроматографию (тонкослойную, бумажную, колоночную), электрофорез, капельный анализ, спектрофотометрию в ультрафиолетовой, видимой и инфракрасной областях, люминесцентный, эмиссионный спектральный и рентгеноструктурный анализы.

§ 1. Криминалистическое исследование бумаги

Бумага представляет собой упругопластичный капиллярно-пористый материал, основу которого составляют волокна растительного происхождения, переплетенные и соединенные между собой в процессе формирования бумажного листа.

Мировая бумажная промышленность выпускает свыше 600 видов бумаги и картона, обладающих различными свойствами: высокопрозрачные, электропроводящие и электроизоляционные, тонкие (толщиной 4–5 мкм) и толстые картоны, хорошо впитывающие влагу и водонепроницаемые, гладкие и шероховатые и т д. Картон отличается от бумаги большей толщиной и массой одного квадратного метра. Бумага является материалом многокомпонентным. Для ее изготовления используется волокнистое сырье, проклеивающие вещества, минеральные наполнители, красящие вещества, а также синтетические вещества для придания специальных свойств.

Основными источниками волокнистого сырья для получения полуфабрикатов, применяемых при производстве бумаги, являются:

• древесина хвойных и лиственных пород (ель, сосна, пихта, лиственница, береза, осина, тополь, ольха, бук);

• стебли однолетних растений (кукуруза, тростник и др.), а также лубяные волокна однолетних растений (лен, конопля, джут, рами, кенаф);

• волокна семян хлопка и отходов хлопкового производства (делинт, хлопковый пух);

• тряпичная масса (хлопчатобумажная, льняная, пеньковая);

• макулатура (старая бумага и обрезки);

• искусственные волокна в сочетании с древесной целлюлозой;

• синтетические волокна (капрон, нейлон, полиэтилен, нитрон и др.).

Проклеивающие вещества используются для связывания волокон между собой, увеличения влаго- и механической прочности, устранения ворсистости, предупреждения расплыва красителей записей и др. В качестве таких веществ в бумажную массу вводят обычную и модифицированную канифоль, парафин, латекс, синтетические смолы, животный клей, крахмал.

Минеральные наполнители вводят в бумагу для заполнения пор, утяжеления, улучшения цвета, придания белизны, гладкости, мягкости, непрозрачности, впитывающей способности и других свойств. В качестве наполнителей используют каолин, гипс, мел, асбестин, тальк, бланфикс и др.

Почти все сорта бумаги подвергаются дополнительной обработке – подцветке, а в целях получения окрашенной бумаги – окраске, для чего в бумажную массу добавляют красящие вещества минерального (ультрамарин, охра, хромовые пигменты) или органического (аурамин, метиленовый голубой, кислотный голубой) происхождения. При изготовлении бумаги белого цвета в бумажную массу добавляют белые пигменты (карбонат кальция, двуокись титана, сульфат цинка), подсинивающие вещества (ультрамарин) и оптические отбеливатели – бесцветные или слабоокрашенные органические соединения, поглощающие ультрафиолетовые лучи в области 300–400 нм и преобразующие их в синий или фиолетовый свет с длиной волны 400–500 нм (т. е. имеющие люминесценцию голубого или фиолетового цветов) и тем самым повышающие белизну бумаги. В качестве оптических отбеливателей используют препараты типа «Релюкс», «Гелиофор», «Вольфен» и другие, применение которых регламентировано стандартами и техническими условиями на бумагу и картон.

При обработке бумаги различными синтетическими веществами ей придаются свойства устойчивости к воде, кислотам, щелочам, маслу и паронепроницаемости. Для этих целей применяют следующие синтетические вещества: ацетат целлюлозы, нитрат целлюлозы, хлорированный каучук, полиэтилен и т. д.

По назначению бумага, выпускаемая отечественной бумажной промышленностью, делится на 11 основных классов:

1. Бумага для печати.

2. Бумага для письма.

3. Чертежно-рисовальная бумага.

4. Электроизоляционная бумага.

5. Папиросная бумага (папиросная, курительная и др.).

6. Впитывающая бумага (фильтровальная, промокательная и др.)

7. Бумага для аппаратов (телеграфная лента, перфокарточная и др.).

8. Светочувствительная бумага (для светокопии, фотоподложка для изготовления фотобумаги).

9. Переводная бумага или основа (копировальная, переводная и др.).

10. Оберточно-упаковочная бумага.

11. Бумага промышленно-технического назначения.

Картон, выпускаемый отечественной промышленностью, по назначению делится на тарный, используемый для изготовления ящиков и упаковки различных изделий и материалов, и полиграфический.

Производство бумаги складывается из пяти основных технологических процессов:

1. Получение исходных волокнистых компонентов: разволокнение исходных материалов, освобождение их от вредных примесей.

2. Изготовление бумажной массы: массный размол, смешение компонентов.

3. Отливка бумажного полотна на бумагоделательных машинах.

4. Отделка листового материала: выравнивание, лощение, тиснение.

5. Резка, сортировка, упаковка продукции.

Каждая операция вносит в полуфабрикат характерные признаки, которые в конечном счете создают совокупность, общую лишь для какого-то определенного количества готовой продукции.

Основным компонентом бумаги являются волокнистые материалы (целлюлоза, полуцеллюлоза, древесная масса), вырабатываемые из древесины хвойных и лиственных пород, из соломы различных злаков, стеблей однолетних растений, лубяных волокон льна, конопли, джута, рами, волокон хлопка, тряпичной массы и макулатуры.

Химически необработанная древесная масса применяется лишь при изготовлении бумаги низких сортов, к которым не предъявляется требование долговечности.

Для промышленного производства писчей бумаги различных видов в настоящее время применяется главным образом беленая и небеленая древесная целлюлоза, основу которой составляют оболочки клеток растений, полученная одним из способов варки – сульфитным (кислотным) или сульфатным (щелочным). Соответственно способу получения целлюлоза носит название сульфитной или сульфатной.

К основным задачам диагностического и идентификационного характера при криминалистическом исследовании бумаги относятся:

1. Установление класса, вида бумаги, ее номера или марки, предприятия-изготовителя.

2. Определение принадлежности сравниваемых объектов к продукции одного выпуска (конкретной партии).

3. Установление принадлежности сравниваемых объектов к одному целому (пачке, рулону или бумажно-беловому изделию – блокноту, тетради и т. д.).

В целях решения задач криминалистического исследования определяют признаки бумаги, включающие особенности структуры, физические и механические свойства, состав по волокну, проклеивающие и наполняющие вещества и другие. Необходимо отметить, что методика криминалистического исследования бумаги, в отличие от принятой в лабораториях бумажной промышленности, имеет ряд особенностей, обусловленных спецификой объекта (ограниченные размеры, наличие красочных изображений, загрязнений, возможные изменения свойств, обусловленные условиями хранения, использования и др.); такие механические и физические параметры, как сопротивление бумаги разрыву, излому, жесткость, влагопрочность, часто не могут быть определены регламентированными методами анализа. Не всегда возможно определение сорности, светопроницаемости и прозрачности. Возникает необходимость решения задач исследования без определения указанных параметров бумаги, путем применения методов анализа других ее свойств, требующих для своего проведения минимального объема исследуемого образца. В таких случаях определяется: структура поверхности, толщина, масса 1 м², плотность, состав по волокну, зольность, минеральный состав и пр. Для решения вопроса о принадлежности бумаги к определенной партии выпуска, а также других идентификационных вопросов, помимо указанных свойств, исследуют степень отбелки, степень помола, характеристику маркировки сетки, особенности линии разреза (отрыва), линовку, загрязнения и другие признаки.

В ходе криминалистического исследования бумаги решают, например, следующие вопросы:

1. К какому виду относится бумага документа?

2. Имеет ли бумага, использованная при изготовлении данного документа, общую групповую принадлежность с представленными образцами (относится ли к одной партии продукции)?

3. Является ли бумага, на которой выполнен данный документ, частью представленного рулона бумаги?

К основным свойствам материала бумаги, которые выявляют при ее криминалистическом исследовании, относятся:

1) механические свойства (жесткость, сопротивление бумаги разрыву, излому, продавливанию и скручиванию);

2) толщина;

3) масса 1 м²;

4) плотность;

5) внутреннее строение (характер просвета, направленность волокон, слоистость);

6) структура поверхности (гладкость, выраженность сетки, водяные знаки, графление);

7) цвет, белизна, характер люминесценции;

8) композиция по волокну, помол волокна, степень отбелки волокна;

9) вид и степень проклейки;

10) зольность, минеральный состав золы.

Определение толщины, плотности и массы 1 м² бумаги

Толщину бумаги (W) в миллиметрах определяют c помощью индикаторного толщиномера марок ТИБ-1, ТИК-1, ТНБ-5А. Массу бумаги, выраженную в граммах, определяют путем взвешивания на аналитических весах не менее трех образцов бумаги площадью 1 см² с последующим пересчетом полученных результатов на 1 м².

Плотность бумаги зависит от множества технологических факторов, в частности она возрастает с повышением тонкости помола волокнистого сырья, давления между валами прессов и каландра, натяжения сушильных сукон и т. д. Плотность бумаги и картона определяется как отношение массы 1 м² к толщине бумаги.

Определение цвета, белизны, характера люминесценции, светопропускания

Цвет и белизна бумаги зависят от состава исходного материала, условий хранения (температуры, относительной влажности и пр.).

Их определяют сравнением оттенка материала со стандартной шкалой «серых тонов». Определение производят при ярком естественном освещении, так как всякий искусственный свет может изменить цветовой тон объекта. Также для этой цели используют спектрофотометрические методы.

Цвет и интенсивность люминесценции волокнистых материалов, применяемых при изготовлении бумаги, зависят от способа их обработки, породы и даже возраста используемой древесины, количества веществ, сопутствующих клетчатке (лигнина, смол и т. д.).

Нужно отметить, что цвет и люминесценция бумаги существенно меняются от воздействия внешних факторов. Особенно сильное влияние оказывают солнечные лучи, воздействующие на бумагу в течение длительного времени, поэтому при сравнительном исследовании цвет и люминесценция бумаги не могут применяться в качестве самостоятельных признаков, указывающих на различное или одинаковое происхождение бумаги.

Светопроницаемость и прозрачность относятся к оптическим свойствам бумаги и связаны с явлениями рассеивания света на поверхности бумаги и в ее толще, а также с поглощением и пропусканием света бумагой.

Под светопроницаемостью бумаги понимают ее способность пропускать свет. Прозрачностью бумаги называется степень видимости сквозь бумагу знаков и рисунков, нанесенных на подложку. Наиболее светопроницаемая бумага является и наиболее прозрачной.

Прозрачность и светопропускание бумаги взаимно связаны друг с другом и зависят от ее состава по волокну, толщины, количества и рода наполнителей, характера помола и т. д. В специальных лабораториях светопропускание бумаги определяют денситометрическим методом с использованием денситометров, позволяющих определить значение оптической плотности. При криминалистических сравнительных исследованиях прозрачность можно установить следующим образом: исследуемые образцы кладут на лист бумаги, на который нанесены черные линии одинаковой толщины, и фотографируют в проходящем свете. На полученных фотограммах в случае неодинаковой прозрачности испытуемых образцов разница выявляется более отчетливо, чем при визуальном осмотре.

Определение внутреннего строения бумаги

Внутреннее строение бумаги характеризуется ее просветом, направленностью волокон и слоистостью.

Просвет бумаги указывает на степень однородности ее структуры, т. е. равномерность распределения волокон в бумаге; определяется степенью равномерности прохождения света через бумагу. Часто его оценивают визуально в проходящем свете при равномерном освещении. Образец сравнивают со стандартной бумагой хорошего просвета. Бумага имеет равномерный (сомкнутый) просвет при равномерной ее текстуре и плохой (облачный) просвет, если волокна распределены неравномерно. Чем прозрачнее бумага, тем легче обнаруживается плохой просвет. Определение просвета в определенной мере зависит также от цвета бумаги (синие бумаги кажутся более облачными, чем белые или желтые).

Существенным свойством бумажного листа является направление волокон.

Различают два направления: продольное (машинное) – по ходу материала на бумагоделательной машине, и перпендикулярное к нему – поперечное. Направление волокон в бумаге соответствует ее продольному направлению.

Направление волокон определяют изучением поверхности бумаги под микроскопом. Подавляющее число волокон у большинства бумаг расположено в продольном направлении.

Под слоистостью материала понимают число его слоев и способность к расслаиванию. Определение числа слоев у склеенного картона не вызывает трудностей. В отношении однослойных материалов выявляют способность к расслаиванию. Слоистость материала определяют разволокнением его с помощью препаровальных игл. Судить о способности к расслаиванию можно и путем микроскопического исследования поперечных срезов образцов бумаги при помощи микроскопа типа МБС в отраженном свете при 12–25-кратном увеличении.

Нижняя сторона бумаги на бумагоделательной машине, соприкасаясь с сеткой, достаточно отчетливо отображает ее рисунок и поэтому называется сеточной. Верхняя сторона называется лицевой и является более плотной и менее капиллярной, чем сеточная. На поверхности большинства сортов бумаги строение сетки настолько четко отображается, что ее сеточную сторону можно определить при осмотре невооруженным глазом: для этого достаточно согнуть бумагу и сравнить обе поверхности при боковом освещении.

В случае когда поверхность бумаги подвергалась лощению, для определения сеточной стороны используют один из следующих методов:

1. Лист бумаги перегибают и сравнивают при косопадающем освещении его стороны.

2. Лист бумаги смачивают водой и после ее впитывания производят сравнение сторон. После смачивания бумаги водой или разбавленным раствором едкого натра бумага разрыхляется и уничтожается сглаживающее действие каландрирования. С помощью микроскопа при 6–12-кратном увеличении можно изучать строение и плотность сетки, а также ее дефекты.

Определение волокнистого состава бумаги и картона является одним из важнейших испытаний, необходимых для сравнительного исследования. В зависимости от назначения бумага имеет различный состав (композицию) по волокну. Одни сорта состоят из смеси тряпичных и целлюлозных волокон, другие – из 100 % целлюлозы, третьи – из смеси целлюлозы и древесной массы и т. д. По своему происхождению волокна, образующие композицию бумаги, подразделяются следующим образом: тряпичная полумасса, волокна животного происхождения, целлюлоза, получаемая из древесины многолетних растений, целлюлоза, получаемая из однолетних растений, древесная и соломенная масса, прочие волокнистые материалы.

Исследование волокнистых компонентов бумаги производится путем микроскопического изучения приготовленных из нее препаратов. При этом устанавливают композицию бумаги по волокну, помол волокна, вид целлюлозы или древесной массы, степень проварки и отбелки целлюлозы, отмечают количественное соотношение различных волокон. Для приготовления препаратов берут соскобы волокна с различных участков бумаги, помещают на предметное стекло в каплю дистиллированной воды, разделяют на отдельные волоконца с помощью препаровальных игл и накрывают покровным стеклом. Если возникает необходимость окрасить препарат соответствующим реактивом, то волокна предварительно осушают промоканием фильтровальной бумагой, обрабатывают тремя-четырьмя каплями реактива, вновь равномерно распределяют и накрывают покровным стеклом. Избыток реактива удаляют при помощи фильтровальной бумаги.

Количественное соотношение волокон, входящих в композицию бумаги, определяют путем микроскопического исследования препаратов. Препараты изучают в нескольких направлениях при малых увеличениях (не выше 56^х). Вид волокнистых компонентов определяют по морфологическому строению и результатам микрохимических реакций – обрабатывают волокна специальными реактивами, окрашивающими их в зависимости от состава в различные цвета, в частности реактивом хлор-цинк-йод. Метод окрашивания реактивом хлор-цинк-йод является основным и регламентируется ГОСТом.

Помол бумаги различают по степени разработанности (очень жирный, жирный и тощий) и по длине (длинный, средний, короткий). Определение степени помола волокнистых компонентов производят микроскопическим исследованием при 75–80-кратном увеличении.

В основе метода определения степени отбелки целлюлозы лежит последовательное окрашивание препаратов из бумаги растворами красителей малахитовой зелени и основного фуксина. В результате хорошо отбеленная целлюлоза не окрашивается, плохо отбеленная – имеет слабо-розовую окраску, небеленая – красный цвет, иногда с фиолетовым оттенком, древесная масса – сине-зеленую окраску.

К механическим свойствам бумаги относится способность материала сопротивляться механическим усилиям (разрыву, излому, продавливанию, раздиранию, скручиванию), упругость, влагопрочность, потеря прочности при нагревании. Их определение осуществляется в производственных лабораториях с использованием специального оборудования и с соблюдением требований соответствующих ГОСТов. Определить механические свойства бумаги в абсолютных единицах при криминалистическом исследовании не всегда представляется возможным из-за ограниченного количества исследуемого материала.

Для определения зольности исследуемый образец размером не менее 10х10 мм высушивают в сушильном шкафу до постоянного значения массы, а затем озоляют в муфельной печи в течение 20 минут при температуре 800 °С. Полученный остаток, состоящий из минеральных веществ, снова взвешивают. По разности в значении массы вычисляют зольность бумаги, выражающуюся в процентах.

При установлении вида проклеивающего вещества проводят исследование на канифоль, крахмал, животный и казеиновый клей, парафин, вискозу, синтетические смолы с использованием специфических реакций. Методики определения различных видов проклейки (канифольной, крахмальной, вискозной, парафиновой, животной и т. д.) достаточно подробно изложены в специальной литературе.

Степень проклейки является одним из важных признаков при сравнительном исследовании бумаги. Для определения этого показателя стандартом предусмотрены два метода – штриховой и сухого индикатора.

Сущность штрихового метода заключается в следующем: на поверхность исследуемых образцов бумаги наносят при помощи рейсфедера специальными чернилами ряд последовательно утолщающихся штрихов. Ширина этих штрихов последовательно увеличивается на 0,25 мм. Степень проклейки испытуемого материала в данном случае будет выражаться шириной линии в миллиметрах, предшествующей той, у которой чернила расплылись по краям штриха или проникли в виде точек на оборотную сторону листа бумаги. Существует иная модификация данного метода с использованием перьев типа «редис».

Для нанесения штрихов применяются специальные чернила: темно-синие, состоящие из красителя Прямого голубого (10 г), танина (60 г), сернокислого закисного железа (55), серной кислоты (1 г), фенола (1,25 г), декстрина картофельного (18 г), дистиллированной воды; фиолетовые, состоящие из красителя основного фиолетового К (5 г), декстрина картофельного (15 г), фенола (0,5 г), дистиллированной воды.

Определение степени проклейки бумаги методом сухого индикатора основано на измерении времени прохождения воды через толщу бумаги, фиксируемого в момент изменения окраски помещенного на ее поверхность индикатора (9 частей сахарной пудры, 1 часть крахмала, 0,2 части красителя Основного фиолетового К), увлажненного прошедшей через лист водой. Для этого необходимо иметь по пять образцов бумаги от каждого исследуемого листа. Степень проклейки D (с/мм) вычисляется по формуле: D=t/h (где t – время, с; h – толщина бумаги, мм). Результат испытания выражают средним арифметическим пяти определений.

Определить степень проклейки бумаги при сравнительном исследовании можно также по скорости впитывания капли воды или раствора какого-либо красителя. Для этого на разные участки одного листа бумаги (в случаях возможного локального нарушения проклейки, например при вытравливании отдельных реквизитов документа) либо на разные листы наносят одинаковые капли воды или водного раствора красителя и фиксируют время их впитывания. Одинаковое время впитывания свидетельствует об идентичной степени проклейки бумаги. Если же время впитывания различно, то степень проклейки бумаги в местах с меньшим временем будет ниже.

Основным методом при определении вида оптического отбеливателя служит тонкослойная хроматография.

Одним из основных и наиболее устойчивых идентификационных признаков бумаги является ее минеральный состав, который отражает, в основном, композицию наполнителей (каолин, тальк, гипс, бланфикс и др.), вводимых в бумагу на стадии изготовления бумажной массы. Помимо наполнителей в состав бумаги входят и другие неорганические вещества, используемые для придания бумаге белизны, цвета, устранения пятен смолы и т. д. Неорганические вещества также вводят в состав бумаги вместе с ее основными компонентами – целлюлозой, водой, клеем.

Основным этапом исследования минеральных составляющих бумаги является проведение их элементного и фазового анализов, которые осуществляются методами рентгенофлюоресцентного, эмиссионного спектрального и рентгенофазового анализов.

При сравнительном исследовании бумаги анализируют не только ее физико-химические, оптические и другие свойства, но и признаки изделия (формат, линовка, кромка листов, способ крепления листов и др.). Их изучают до проведения исследования бумаги по вышеприведенной схеме.

Листы бумаги, разрезанные в процессе ее изготовления или при выработке изделий из нее, могут не иметь строго прямоугольной формы и нередко наблюдаются отклонения размеров от установленных. Одно и то же ярко выраженное отклонение формата сравниваемых листов бумаги от стандарта свидетельствует о том, что они резались одинаковым образом и одновременно.

При изучении линий линовки обращают внимание на расположение их на лицевой или сеточной сторонах листа относительно друг друга и относительно краев листа, на характер строения линий, расстояние межу ними, интенсивность и цвет линовки. Для вывода о тождестве листов бумаги необходимо исследовать дефекты линовки и закономерности их размещения. Дефектами линовки являются: нарушение параллельности линий линовки, неравномерность промежутков между линиями, наличие разрывов и утолщений линий.

При изучении краев листа могут наблюдаться признаки, свидетельствующие о повреждении лезвия резака (зазубрины, изгибы и т. д.). Одинаковый микрорельеф кромки у двух сравниваемых листов подтверждает, что они были разрезаны одним и тем же режущим приспособлением (соответствующее исследование проводится в рамках комплексной экспертизы экспертом-трасологом).

Исследование картона проводится по той же методической схеме, что и бумаги. Отличие состоит лишь в том, что у картона анализируется каждый слой отдельно.