7. Аттестация специалистов на рынке ценных бумаг.

2. Основными принципами аттестации являются открытость, коллегиальность и объективность оценок уровня квалификации аттестуемого.

3. Аттестующим органом является Департамент по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь (далее – Департамент по ценным бумагам), который для проведения аттестации создает аттестационную комиссию (далее – комиссия).

4. Документами, удостоверяющими соответствие лиц квалификационным требованиям, предъявляемым к специалистам рынка ценных бумаг, и подтверждающими право их деятельности на рынке ценных бумаг Республики Беларусь, являются квалификационные аттестаты 1, 2, 3-й категории и категории «С».

Квалификационный аттестат 1-й категории дает право его владельцу на осуществление всех видов работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, в качестве руководителя либо сотрудника профучастника, фондовой биржи, а также право на выполнение работ, связанных с выпуском, размещением, обращением и погашением ценных бумаг.

Квалификационный аттестат 2-й категории дает право его владельцу на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг в качестве сотрудника профучастника, фондовой биржи по одному либо нескольким видам работ и услуг, составляющим профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, указанным в квалификационном аттестате:

брокерская деятельность, дилерская деятельность;

депозитарная деятельность;

деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, деятельность инвестиционного фонда;

деятельность по организации торговли ценными бумагами, клиринговая деятельность.

Квалификационный аттестат 2-й категории независимо от видов работ и услуг, указанных в нем, также дает право на выполнение работ, связанных с выпуском, размещением, обращением и погашением ценных бумаг, в качестве сотрудника эмитента.

Квалификационный аттестат 3-й категории дает право на выполнение работ, связанных с выпуском, размещением, обращением и погашением ценных бумаг, в качестве сотрудника эмитента либо сотрудника профучастника.

Квалификационный аттестат категории «С» – специальный аттестат управляющего, который дает право на осуществление деятельности в качестве управляющего в производстве по делу о банкротстве профессионального участника рынка ценных бумаг (при наличии лицензии органа государственного управления по делам о банкротстве).

5. Квалификационный аттестат выдается сроком на 5 лет с правом его последующего продления.

7. Программа подготовки специалистов рынка ценных бумаг, перечень нормативных правовых актов, учебных пособий для подготовки к аттестации разрабатываются и утверждаются Департаментом по ценным бумагам и публикуются в средствах массовой информации, а также размещаются в сети Интернет на сайтах Министерства финансов Республики Беларусь, открытого акционерного общества «Белорусская валютно-фондовая биржа» и республиканского унитарного предприятия «Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг».

8. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата (далее по тексту – претенденты), должны удовлетворять следующим требованиям:

8.1. на квалификационный аттестат 1-й категории:

наличие высшего экономического или юридического образования. Для специалистов, имеющих иное высшее образование, – обучение на курсах по программе подготовки специалистов рынка ценных бумаг;

К аттестации на квалификационный аттестат 2-й и 3-й категории допускаются также студенты выпускных курсов вузов, получающие экономическое либо юридическое образование;

8.4. на квалификационный аттестат категории «С»:

наличие высшего, преимущественно экономического или юридического, образования;

обучение на курсах по программе подготовки управляющих в производстве по делу о банкротстве.

9. Для допуска к аттестации претенденты представляют в Департамент по ценным бумагам следующие документы:

заявление о допуске к аттестации (в произвольной форме на имя председателя комиссии с указанием категории квалификационного аттестата и видов работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам. Все виды работ и услуг, составляющие профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, могут быть указаны только лицами, претендующими на квалификационный аттестат 1-й категории);

анкету; платежный документ, подтверждающий уплату государственной пошлины; копию документа об образовании (ксерокопию); копию документа об окончании курсов по программе подготовки управляющих в производстве по делу о банкротстве (для лиц, претендующих на квалификационный аттестат категории «С»).

Лица, претендующие на получение квалификационных аттестатов (кроме категории «С») и не имеющие экономического или юридического образования, дополнительно представляют копию документа об окончании курсов по программе подготовки специалистов рынка ценных бумаг.

10. Претендент отвечает за достоверность сведений, представленных для получения квалификационного аттестата.

Департамент по ценным бумагам имеет право запрашивать у соответствующих органов и организаций информацию, подтверждающую достоверность представленных сведений.

11. При отсутствии замечаний по представленным документам претендент допускается к аттестации.

12. Департамент по ценным бумагам вправе отказать претенденту в допуске к аттестации, если он:

не удовлетворяет требованиям, изложенным в пункте 8 настоящей Инструкции;

указал в представленных на получение квалификационного аттестата документах недостоверные сведения;

дважды лишался квалификационного аттестата;

имеет неснятую или непогашенную судимость за незаконное использование сведений, составляющих коммерческую тайну, или иной конфиденциальной информации нанимателя или клиента, преступления против собственности, взяточничество, подделку денег, ценных бумаг и документов, незаконную эмиссию ценных бумаг, подлог проспекта эмиссии ценных бумаг.

13. Аттестация претендентов осуществляется путем проведения (приема) двух квалификационных экзаменов (базового и специализированного) и выдачи квалификационного аттестата.

Первым квалификационным экзаменом является базовое компьютерное тестирование (далее – базовое тестирование).

Вторым является специализированное компьютерное тестирование (далее – специализированное тестирование).

Специализированное тестирование проводится по следующим направлениям:

брокерская деятельность, дилерская деятельность;

депозитарная деятельность;

деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, деятельность инвестиционного фонда;

деятельность по организации торговли ценными бумагами, клиринговая деятельность.

Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата 3-й категории и категории «С», проходят только базовое тестирование.

По результатам специализированного тестирования (для претендентов на получение квалификационного аттестата 3-й категории и категории «С» – по результатам базового тестирования) комиссия принимает решение о выдаче либо об отказе в выдаче квалификационного аттестата.

14. Экзаменационные вопросы формируются в виде тестов способом случайной выборки из базы данных экзаменационных вопросов.

База данных экзаменационных вопросов для базового и специализированного тестирования формируется Департаментом по ценным бумагам в соответствии с программой подготовки специалистов рынка ценных бумаг, перечнем нормативных правовых актов и учебных пособий.

15. Количество вопросов, предлагаемых для базового и специализированного тестирования, а также продолжительность процедуры базового тестирования и процедуры специализированного тестирования устанавливается комиссией.

Количество правильных ответов, являющееся основанием для признания результатов базового тестирования положительными, составляет не менее 80 процентов от количества вопросов, содержащихся в тесте, для признания результатов специализированного тестирования положительными – не менее 90 процентов от количества вопросов, содержащихся в тесте.

17. День и время проведения тестирования назначаются индивидуально в соответствии с графиком, который формируется в порядке очередности поступления документов на аттестацию.

Решение комиссии о выдаче либо об отказе в выдаче квалификационного аттестата оформляется протоколом, который подписывается ее председателем и секретарем.

28. Лицам, прошедшим аттестацию, в 10-дневный срок после объявления ее результатов оформляется и выдается квалификационный аттестат.

Квалификационный аттестат выдается претенденту (его представителю при наличии надлежаще оформленной доверенности) под его роспись при предъявлении документа, удостоверяющего личность.

29. Отказ в выдаче квалификационного аттестата по основаниям, не предусмотренным настоящей Инструкцией, не допускается.

30. Лицо, получившее квалификационный аттестат, имеет право на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг в течение указанного в нем срока. Срок действия квалификационного аттестата может быть продлен неоднократно. Квалификационный аттестат с истекшим сроком действия считается недействительным.