§ 4. Действительность и недействительность сделок

Условия действительности сделок. Соответствие правовым актам содержания сделки. Надлежащий субъектный состав. Соответствие воли и волеизъявления и надлежащая форма сделки. Недействительность сделки. Ничтожные и оспоримые сделки. Сделки с пороком содержания. Сделки с пороком субъектного состава. Сделки с пороками воли. Мнимые и притворные сделки. Последствия недействительности сделки.

1. Сделки - основной юридический инструментарий приобретения субъектами гражданских прав и обязанностей. Через сделки реализуется инициативность и предприимчивость участников имущественных отношений. Сделки создают динамику всей экономической жизни и общества, и отдельного гражданина. Ввиду особой значимости сделок закон предъявляет к их действительности особые требования. Гражданское законодательство содержит специальный институт "недействительности сделок". Условия же действительности сделки определяются исходя из основного цивилистического посыла: действительно все, что не запрещено законом.

В законодательстве и в литературе рассматриваются следующие условия действительности сделок:

а) соответствие правовым актам содержания сделки;

б) надлежащий субъектный состав;

в) соответствие воли и волеизъявления;

г) надлежащая форма.

Условие о соответствии содержания сделки правовым актам необходимо рассматривать с учетом свободы договора как основного начала гражданского законодательства. Всякая свобода, равно как свобода договора, не может быть безгранична. Закон и иные правовые акты в публичных интересах могут сдерживать свободу сделок.

Правовой акт

Абз. 2 п. 2 ст. 837 ГК РФ.

Условие о субъектном составе включает в себя требования к правоспособности и дееспособности лиц, участвующих в сделке. Для граждан действительность сделок определяется объемом их дееспособности, для юридических лиц - общей или специальной правоспособностью.

Правовой акт

П. 3 ст. 18 Федерального закона от 14 ноября 2002 г. N 161-ФЗ "О государственных и муниципальных унитарных предприятиях".

Условие о соответствии воли и волеизъявления - это условие о совпадении внутреннего (волевого) намерения лица с внешними его действиями (волеизъявлением). Сделка - это осознанное, волевое действие. Под влиянием обмана, заблуждения, насилия внешнее действие (например, передача вещи правонарушителю) отнюдь не соответствует внутреннему желанию (воле) потерпевшего.

Правовой акт

П. 3 ст. 18 Федерального закона от 14 ноября 2002 г. N 161-ФЗ "О государственных и муниципальных унитарных предприятиях".

Условие о надлежащей форме сделок подробно рассмотрено в предыдущем параграфе.

2. Сделки, не соответствующие условиям действительности (одному или нескольким), естественно, рассматриваются как недействительные. Недействительность (порочность) сделки - это действия, хотя бы и являющиеся сделкой или только именуемые "сделкой", но совершенные с нарушениями предусмотренных законом правил. Основная цель сделки - возникновение, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей. Порочность сделки в зависимости от "степени порочности" либо не влечет наступления желаемых юридических последствий вообще, либо наступившие последствия могут быть прекращены судом.

Термин "недействительные сделки" объединяет все виды сделок, совершенных с нарушением действующего законодательства. По существу все недействительные сделки являются правонарушениями (см. схему 4).

┌─────────────────────────────────────────────┐

┌────────────┤ Недействительность сделок ├─────────────┐

│ └───────────┬───────────────────────┬─────────┘ │

┌────────┴─────────┐ ┌───────────┴─────────┐ ┌──────────┴─────────┐ ┌──────────┴─────────┐

│ по форме │ │ по содержанию │ │ по субъекту │ │ по порокам │

│ │ │ │ │ │ │ волеизъявления │

└────────┬─────────┘ └───────────┬─────────┘ └──────────┬─────────┘ └──────────┬─────────┘

┌────────┴─────────┐ ┌───────────┴─────────┐ ┌──────────┴─────────┐ ┌──────────┴─────────┐

│- несоблюдение │ │1) - сделки, не │ │- недееспособных │ │- под влиянием │

│обязательной │ │соответствующие │ │лиц; │ │заблуждения; │

│письменной формы; │ │законам или иным │ │- лиц, ограниченных │ │- под влиянием │

│- несоблюдение │ │правовым актам; │ │в дееспособности; │ │обмана, насилия, │

│требования об │ │- сделки, совершенные│ │- лиц до 14 лиц; │ │угрозы, │

│обязательном │ │с целью, заведомо │ │- лиц от 14 до │ │злонамеренного │

│нотариальном │ │противоправной │ │18 лет; │ │соглашения │

│удостоверении; │ │основам правопорядка │ │- юридического лица,│ │представителя одной │

│- несоблюдение │ │или нравственности; │ │совершенные с │ │стороны с другой │

│требования о │ │- сделки юридического│ │выходом за пределы │ │стороной или │

│государственной │ │лица, не имеющего │ │его │ │стечения тяжелых │

│регистрации. │ │лицензии на занятие │ │правоспособности. │ │обстоятельств; │

│ │ │соответствующей │ │ │ │- сделки гражданина,│

│ │ │деятельностью. │ │ │ │не способного │

│ │ │2) - мнимые; │ │ │ │понимать значение │

│ │ │- притворные. │ │ │ │своих действий или │

│ │ │ │ │ │ │руководить ими; │

│ │ │ │ │ │ │- с превышением │

│ │ │ │ │ │ │полномочий. │

└──────────────────┘ └─────────────────────┘ └────────────────────┘ └────────────────────┘

Схема 4. Недействительность сделок

Авторитетное мнение

Конечно, сделка - правомерное явление не только по типу, но и в каждом конкретном случае. Этим она отличается от правонарушения. Недействительная сделка неправомерна и, следовательно, является не сделкой, а правонарушением. Однако отмеченные обстоятельства ни в коей мере не опорочивают самого термина "недействительная сделка". Наоборот, указанный термин как раз и выражает тот факт, что совершенное действие не становится сделкой, ибо как сделка оно недействительно.

(О.С. Иоффе)

3. Все недействительные сделки Гражданским кодексом подразделяются на две основные группы:

а) оспоримые и

б) ничтожные.

В соответствии с основными началами гражданского права, его диспозитивностью большинство сделок, которые могут быть признаны недействительными, являются оспоримыми. Ничтожными (с точки зрения действительности сделок) являются действия, прямо и существенно нарушающие закон, существующий правопорядок (см. схему 5).

┌─────────────────────────────┐

│ Недействительные сделки │

└────────────────┬────────────┘

┌────────────────┴────────────┐

┌───────────┴──────────────┐ ┌───────────┴───────────────┐

│ оспоримые │ │ ничтожные │

└───────────┬──────────────┘ └───────────┬───────────────┘

┌───────────┴──────────────┐ ┌───────────┴───────────────┐

│- лица от 14 до 18 лет, в │ │- недееспособного лица; │

│которых требуется согласие│ │- лица до 14 лет (кроме │

│законного представителя │ │мелких бытовых); │

│несовершеннолетнего; │ │- не соответствующие закону│

│- лица, ограниченного │ │или иным правовым актам │

│судом в дееспособности │ │(если закон не │

│(кроме мелких бытовых); │ │устанавливает, что она │

│- юридического лица, │ │является оспоримой); │

│совершенные с выходом за │ │- совершенные с целью │

│пределы его │ │заведомо противоправной │

│правоспособности; │ │основам правопорядка или │

┌─│- под влиянием │ │нравственности; │

│ │заблуждения; │ │- несоблюдение требований о│

│ │- под влиянием обмана, │ │государственной регистрации│

│ │насилия, угрозы, │ │(о нотариальной форме); │

│ │злонамеренного соглашения │ │- несоблюдение обязательной│

│ │представителя одной │ │письменной формы, если │

/ │стороны с другой стороной │ │закон прямо указывает на │

/ │или стечения тяжелых │ │ничтожность такой сделки; │

сделки с \ │обстоятельств; │ │- мнимые и притворные. │

пороками \ │- гражданина, не │ │ │

волеизъяв- │ │способного понимать │ │ │

ления │ │значения своих действий │ │ │

│ │или руководить ими; │ │ │

│ │- с превышением │ │ │

└─│полномочий; │ │ │

│- юридического лица, не │ │ │

│имеющего лицензии на │ │ │

│занятие соответствующей │ │ │

│деятельностью. │ │ │

└──────────────────────────┘ └───────────────────────────┘

Схема 5. Недействительные сделки

Правовой акт

П. 1 ст. 166 ГК РФ.

Таким образом, оспоримой является сделка, признаваемая недействительной только судом.

Ничтожной является сделка, недействительная (противоправная) по самому своему существу и не требующая признания ее недействительности судом.

И оспоримые, и ничтожные сделки одинаково нежелательны в экономических отношениях, в равной степени влекут негативные имущественные последствия, однако по определенным признакам отличаются друг от друга. Эти основные отличия заключаются в следующем.

Во-первых, ничтожная сделка вообще не порождает каких-либо юридических последствий, а оспоримая, напротив, влечет желаемые участниками последствия (возникновение, изменение, прекращение прав и обязанностей), и эти последствия существуют до признания судом сделки недействительной. Если же оспоримая сделка не была опровергнута судом, юридические последствия такой сделки в дальнейшем приобретают правовую легитимность.

Во-вторых, суд признает оспоримую сделку недействительной и лишь затем применяет последствия ее недействительности, в отношении же ничтожной сделки суд сразу применяет последствия недействительности сделки.

В-третьих, с требованием в суд о признании оспоримой сделки недействительной может обратиться только лицо, прямо указанное в законе.

Например, иск о недействительности сделки, совершенной несовершеннолетним в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет, могут заявить только родители, усыновители или попечители (ст. 175 ГК РФ). Сделка, совершенная под влиянием заблуждения, имеющего существенное значение, может быть признана недействительной только по иску стороны, действовавшей под влиянием заблуждения (ст. 178 ГК РФ).

Иск о применении последствий ничтожной сделки может быть заявлен любым заинтересованным лицом. Более того, суд может применить последствия ничтожной сделки по своей инициативе.

В-четвертых, срок исковой давности для применения последствий ничтожных сделок установлен в три года, а для признания оспоримых сделок недействительными - один год.

Из истории цивилистики

Противопоставление ничтожным сделкам оспоримых сделок не покоится на принципиальной основе: если оспаривание осуществляется, оно приводит к ничтожности сделки, притом не с момента оспаривания, а, по общему правилу, с момента совершения сделки, то есть с обратной силой.

(И.Б. Новицкий)

Ничтожные сделки затрагивают публичный, государственный интерес, в связи с чем закон четко, изначально и однозначно признает их правонарушениями со всеми вытекающими последствиями. Оспоримые сделки касаются в основном частных интересов, поэтому закон оставляет судьбу этих сделок "на усмотрение" лиц, чьи права нарушены или могут быть нарушены.

Вместе с тем необходимо иметь в виду, что разделение недействительных сделок на ничтожные и оспоримые может иногда носить весьма условный характер.

Судебная практика

П. 32 Постановления Пленума Верховного Суда РФ и Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 1 июля 1996 г. N 6/8.

При определении ничтожности или оспоримости сделок следует исходить из установленной Гражданским кодексом презумпции: недействительная сделка считается ничтожной, если из закона прямо не следует ее оспоримость.

4. Сделки, как правило, содержат ряд условий. Предпринимательская практика знает весьма сложные договорные конструкции, также являющиеся сделками. Для обеспечения стабильности оборота и прочности договорных и иных правовых связей закон предусматривает, что недействительность отдельных условий (части сделки) не влечет недействительности прочих ее частей, если можно предположить, что сделка была бы совершена и без включения недействительной части (ст. 180 ГК РФ).

Например. Доверенность, выданная с соблюдением требования законодательства, содержит тем не менее условие о пятилетнем сроке действия доверенности. Это условие противоречит закону, установившему максимальный трехлетний срок доверенности (ст. 186 ГК РФ). Недействительность этой части сделки не влечет недействительность доверенности в целом: она будет действовать в течение трех лет со дня совершения.

Судебная практика

Абз. 6 п. 5 Информационного Письма Президиума ВАС РФ от 16.02.2001 N 59.

5. Условия действительности сделок: (а) содержание, (б) субъектный состав, (в) соответствие воли и волеизъявления и (г) форма предопределяют и классификацию оснований их недействительности:

а) пороки содержания;

б) пороки субъектного состава;

в) пороки воли и

г) пороки формы (рассмотрены в предыдущем параграфе).

В соответствии с указанной классификацией основания недействительности сделок подразделяются на соответствующие группы.

6. Сделки с пороками содержания.

Содержание сделки - это ее условия. Порок содержания - это несоответствие условий сделки закону или иным правовым актам. К сделкам с пороками содержания Гражданский кодекс относит следующие:

а) сделки, не соответствующие закону или иным правовым актам;

б) сделки, совершенные с целью, заведомо противной основам правопорядка или нравственности;

в) сделки юридического лица, не имеющего лицензии на занятие соответствующей деятельностью.

Сделки, не соответствующие закону или иным правовым актам (ст. 168 ГК), по общему правилу - ничтожны, если закон не устанавливает, что она является оспоримой, и не предусматривает иных правовых последствий. По общему правилу это основание признания сделки ничтожной применяется вместе с конкретной нормой права, которая сделкой нарушается. Вместе с тем данный порок содержания сделки может использоваться и самостоятельно.

Судебная практика

Абз. 1, 9 п. 8 Информационного Письма Президиума ВАС РФ от 21.02.2001 N 60.

Сделки, совершенные с целью, заведомо противной основам правопорядка или нравственности (ст. 169 ГК РФ), являются ничтожными. Основанием ничтожности данных сделок является не противоречие содержания сделки конкретным правовым нормам, а противоправная цель, которая как мотив, намерение, стремление посягает на основы правопорядка.

Авторитетное мнение

Под основами правопорядка следует понимать наиболее существенные, основополагающие нормы об экономическом и социальном устройстве общества, следствием несоблюдения которых может явиться нарушение территориальной целостности, политического и экономического суверенитета, социальной стабильности.

Под нравственностью как критерием ничтожности должно пониматься не любое осуждаемое обществом поведение, а наиболее серьезные аморальные деяния, противоречащие принятым в обществе представлениям о справедливости, добре и зле... К безнравственным сделкам можно отнести соглашения о создании притонов...

(Ю.П. Егоров)

Это самое "тяжкое" основание недействительности сделок, и поэтому закон предусматривает наиболее неблагоприятные для сторон такой сделки особые последствия:

а) все полученное (или должное к получению) сторонами (при наличии у обеих сторон умысла) взыскивается в доход Российской Федерации;

б) в доход государства взыскивается все полученное по сделке стороной, имевшей умысел на эту сделку, а сторона, не имевшая умысла на совершение такой сделки, возвращается в первоначальное имущественное положение.

Сделки юридического лица, не имеющего лицензии на занятие соответствующей деятельностью, являются оспоримыми. Эти сделки могут быть судом признаны недействительными по иску юридического лица, его учредителя, компетентного государственного органа. Для признания подобных сделок недействительными необходимо условие: другая сторона в сделке знала или заведомо должна была знать о ее неправомерности.

7. Сделки с пороками субъектного состава.

Сделка - волевое, личностное действие, направленное на возникновение, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей. Лицо, совершающее сделку, должно быть правосубъектным, то есть обладать правоспособностью и надлежащим объемом дееспособности (для юридических лиц - только правоспособностью). Закон предъявляет определенные требования к субъекту (его дееспособности, воле и пр.) сделок.

К сделкам с пороком субъектного состава закон относит сделки, совершенные:

а) гражданином, признанным недееспособным;

б) несовершеннолетним, не достигшим четырнадцати лет;

в) несовершеннолетним в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет;

г) гражданином, ограниченным судом в дееспособности;

д) юридическим лицом, выходящим за пределы своей правоспособности.

Сделки, совершенные гражданином, признанным судом недееспособным, являются ничтожными. Каждая из сторон такой сделки обязана возвратить другой стороне все полученное в натуре (или возместить его стоимость в деньгах при невозможности возвратить полученное в натуре). Кроме того, дееспособный контрагент обязан возместить реальный ущерб, если он знал или должен был знать о недееспособности другой стороны. Следует иметь в виду, что в интересах гражданина, признанного недееспособным вследствие психического расстройства, совершенная им сделка может быть по требованию его опекуна признана судом действительной, если она совершена к выгоде этого гражданина.

Сделки (кроме мелких бытовых), совершенные несовершеннолетним, не достигшим четырнадцати лет, являются ничтожными. К последствиям такой сделки применяются правила о сделке недееспособного лица.

Сделки, совершенные несовершеннолетним в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет, если по закону требуется согласие законного представителя несовершеннолетнего, являются оспоримыми. Такие сделки по иску законных представителей могут быть признаны судом недействительными, при этом каждая из сторон обязана возвратить другой все полученное по сделке (натурой или в виде денежного возмещения).

Сделки (кроме мелких бытовых), совершенные гражданином, ограниченным судом в дееспособности, являются оспоримыми. Такие сделки по иску попечителя могут быть признаны судом недействительными, с возвращением каждой стороне другой всего полученного по сделке.

Сделки юридического лица, выходящие за пределы его правоспособности, являются оспоримыми. Такие сделки могут быть признаны недействительными по иску данного юридического лица, его учредителей, компетентного государственного органа. Необходимым условием признания сделки недействительной - доказательство, что другая сторона в сделке знала или заведомо должна была знать о ее незаконности.

Судебная практика

Абз. 10 п. 11 Информационного Письма ВАС РФ от 31.05.2000 N 52.

8. Сделки с пороками воли. К этой группе недействительных сделок относятся те, в которых воля лиц, их совершающих, не соответствует волеизъявлению. К сделкам с пороками воли относятся сделки, совершенные:

а) под влиянием заблуждения;

б) под влиянием обмана, насилия, угрозы, злонамеренного соглашения представителя одной стороны с другой стороной или стечения тяжелых обстоятельств;

в) гражданином, не способным понимать значение своих действий или руководить ими;

г) с превышением полномочий.

Сделки, совершенные под влиянием заблуждения, имеющего существенное значение, являются оспоримыми. Существенное значение имеет заблуждение относительно природы сделки либо тождества или таких качеств ее предмета, которые значительно снижают возможности его использования по назначению. Заблуждение относительно мотивов сделки не имеет существенного значения. Такие сделки по иску стороны, действовавшей под влиянием заблуждения, могут быть признаны судом недействительными, с возвращением каждой стороне другой всего полученного по сделке. Кроме того, стороны в соответствии с обстоятельствами дела обязаны возместить одна другой доказанный реальный ущерб.

Сделки, совершенные под влиянием обмана, насилия, угрозы, злонамеренного соглашения представителя одной стороны с другой стороной или стечения тяжелых обстоятельств, являются оспоримыми. Такие сделки по иску потерпевшего могут быть признаны судом недействительными. При этом потерпевшему возвращается другой стороной все полученное по сделке и возмещается причиненный ему реальный ущерб. Имущество же, полученное по сделке самим потерпевшим от другой стороны, а также причитавшееся ему в возмещение переданного другой стороне, обращается в доход Российской Федерации.

Сделки, совершенные гражданином, не способным понимать значения своих действий или руководить ими, являются оспоримыми. Эти сделки по иску самого гражданина, опекуна или другого гражданина, права которого нарушены сделкой, могут быть признаны недействительными, с возвращением каждой стороне другой всего полученного по сделке.

Если полномочия лица на совершение сделок ограничены договором либо полномочия органа юридического лица - его учредительными документами, другими обязательными нормами, сделки, совершенные за пределами этих полномочий, являются оспоримыми. Такие сделки могут быть признаны судом недействительными по иску лица, в интересах которого установлены ограничения, лишь в случаях, когда будет доказано, что другая сторона в сделке знала или заведомо должна была знать об указанных ограничениях.

Судебная практика

П. 4 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 14 мая 1998 г. N 9.

9. Гражданское законодательство особо выделяет в качестве недействительных сделок мнимые и притворные сделки.

Правовой акт

Ст. 170 ГК РФ.

Мнимые и притворные сделки ничтожны по пороку содержания - лица их совершающие, не желают наступления юридических последствий совершаемых сделок.

Мнимая (иное название - фиктивная) сделка создает лишь видимость, внешние признаки (классический пример: дарение имущества с целью вывести из-под конфискации без фактической передачи его одаряемому).

Притворная сделка прикрывает другую. Если в мнимых сделках вообще нет юридических последствий, то в притворных гражданские права и обязанности возникают не по сделке, которую обнародуют, а по иной сделке, скрытой от третьих лиц и организаций. Например, безвозмездное пользование имуществом прикрывают договором аренды. Прикрывающая, притворная сделка ничтожна, правовые последствия квалифицируются по фактически совершенным действиям.

Судебная практика

Договор, реально исполненный сторонами в полном объеме, не может быть признан притворной или мнимой сделкой. (Постановление Президиума ВАС РФ от 1.11.2005 N 2521/05)

10. ГК РФ предусматривает последствия недействительности сделок в зависимости от общей направленности гражданско-правового регулирования, оснований недействительности сделки и формы сделки, а также иных обстоятельств (в том числе - вины одной из сторон). Закон определяет правовые последствия в отношении каждой сделки, которую можно признать недействительной. Вместе с тем в отношении этих последствий в гражданском праве выработаны особые обобщающие категории (конструкции), охватываемые понятием реституция.

Реституция - это возвращение (обратное возвращение) всего полученного по исполненной сделке. В соответствии с п. 2 ст. 167 ГК РФ при недействительности сделки каждая из сторон обязана возвратить другой стороне все полученное по сделке. В случае невозможности возвратить полученное в натуре (в том числе тогда, когда полученное выражается в пользовании имуществом, выполненной работе или предоставленной услуге) возместить его стоимость в деньгах, если иные последствия недействительности сделки не предусмотрены законом.

Реституция может быть:

двусторонней, когда обе стороны на равных получают обратно все ранее исполненное по сделке (ст. 171, 175, 177 и др.);

односторонней, когда обратное возвращение исполненного производится только в отношении одной (обычно - невиновной, потерпевшей и др.) стороны.

Для гражданского права органичной, соответствующей его началам является двусторонняя реституция, а с учетом иных субъективных и социальных обстоятельств (например, кабальных сделок) - односторонняя.

В отдельных случаях в сфере гражданского права можно констатировать недопущение реституции, когда исполненное по ничтожной сделке одной или обеими сторонами обращается в доход федерального государства (ст. 169 - совершение сделки с целью, противной основам правопорядка и нравственности).

При определении последствий недействительности сделок существенное значение имеет их деление на ничтожные (они по своей сути представляют правонарушения) и оспоримые. При этом в законодательстве предусмотрено, что если из содержания оспоримой сделки вытекает, что она может быть лишь прекращена на будущее время, суд, признавая сделку недействительной, прекращает ее действие на будущее время.