18. Суб’єкт первинного фінансового моніторингу забезпечує виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу у наступних випадках:

    1. До початку проведення фінансової операції.

    2. В день виникнення підозри.

    3. Під час спроби їх проведення чи після відмови клієнта від їх проведення.

    4. Всі відповіді вірні.

19. Несистематичне надсилання суб’єктом первинного фінансового моніторингу Держфінмоніторингу повідомлення про фінансову операцію це:

    1. Надсилання протягом одного календарного року повідомлень про не більш як чотири зареєстровані фінансові операції.

    2. Надсилання протягом одного календарного року повідомлень про не більш як п’ять зареєстрованих фінансові операції.

    3. Відсутність протягом одного календарного року надісланих повідомлень про зареєстровані фінансові операції.

    4. Всі наведені варіанти невірні.

20. Не належним чином оформлене повідомлення про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, яке не взято на облік Держфінмоніторингом це:

    1. Подання суб’єктом первинного фінансового моніторингу трьох повідомлень з помилками у межах календарного року.

    2. Несвоєчасне подання суб’єктом первинного фінансового моніторингу повідомлення про фінансову операцію.

    3. Подання суб’єктом первинного фінансового моніторингу трьох помилково оформлених повідомлень про одну й ту саму фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу.

    4. Всі відповіді вірні.

21. Про які із нижче наведених фінансові операції суб’єкт первинного фінансового моніторингу зобов’язаний повідомити Держфінмоніторинг?

    1. Про операції, що проводяться на суму більшу ніж 150 000 гривень та містять ознаки, визначені статтею 16 Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму”.

    2. Про операції, що проводяться на суму, яка дорівнює чи перевищує 150 000 гривень або дорівнює чи перевищує суму в іноземній валюті, еквівалентну 150 000 гривень;

    3. Про операції суб’єктів господарювання, які проводять азартні ігри, якщо сума, на яку вони проводяться перевищує 13 000 гривень;

    4. Всі відповіді невірні.

22. Особи, винні у порушенні вимог Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму”:

    1. Несуть кримінальну, адміністративну та цивільно-правову відповідальність.

    2. Можуть бути ліквідовані за рішенням суду.

    3. Можуть бути позбавлені права провадити певні види діяльності.

    4. Всі відповіді вірні.

23. Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу призначається суб’єктами первинного фінансового моніторингу, крім спеціально визначених:

7. А. З моменту виявлення першої фінансової операції, що підлягає обов’язковому фінансовому моніторингу;

8. В. З моменту виявлення першої фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу;

9. С. Не пізніше дня проведення першої фінансової операції, що підлягає фінансовому моніторингу;

10. D. Всі відповіді невірні.

З наведеного нижче переліку, не встановлюють правил, не розробляють програм проведення фінансового моніторингу та не призначають працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу наступні категорії СПФМ:

12. a. Нотаріуси, адвокати, аудитори, які провадять свою діяльність одноособово, без утворення юридичної особи;

13. b. Фізичні особи - підприємці, які надають послуги з бухгалтерського обліку;

14. c. Фізичні особи - підприємці та юридичні особи, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, за умови, що сума такої фінансової операції дорівнює чи перевищує 150000 гривень;

15. d. Всі відповіді вірні.

Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу призначається суб’єктами первинного фінансового моніторингу, крім спеціально визначених:

16. a. З моменту виявлення першої фінансової операції, що підлягає обов’язковому фінансовому моніторингу;

17. b. З моменту виявлення першої фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу;

18. c. Не пізніше дня проведення першої фінансової операції, що підлягає фінансовому моніторингу;

19. d. Всі відповіді невірні.

Правила і Програма проведення фінансового моніторингу розробляються:

a. Національним банком України;

20. b. Кабінетом міністрів України;

21. c. Відповідальним працівником за проведення фінансового моніторингу;

22. d. Керівником суб’єкта первинного фінансового моніторингу.

Ідентифікація та вивчення фінансової діяльності клієнта здійснюється у разі:

a. Встановлення ділових відносин з клієнтами;

23. b. Проведення фінансової операції, що підлягає фінансовому моніторингу;

24. c. Проведення разової фінансової операції без встановлення ділових відносин з клієнтами на суму, що дорівнює чи перевищує 150000 гривень;

25. d. Всі відповіді вірні.

26. Будь-яка економічна вигода, одержана внаслідок вчинення суспільно небезпечного діяння, що передує легалізації (відмиванню) доходів, яка може складатися з матеріальної власності чи власності, що виражена в правах, а також включає рухоме чи нерухоме майно та документи, які підтверджують право на таку власність або частку в ній, це:

    1. Видатки, здійснені за рахунок доходів, одержаних злочинним шляхом.

    2. Доходи, одержані злочинним шляхом.

    3. Прибутки, одержані злочинним шляхом.

    4. Вірна відповідь відсутня.

27. Не пізніше якого терміну суб’єкт первинного фінансового моніторингу зобов’язаний повідомляти Держфінмоніторингу інформацію про фінансову операцію, що підлягає обов’язковому фінансовому моніторингу:

    1. Одного дня з моменту її реєстрації.

    2. П’яти робочих днів з моменту її виявлення.

    3. Трьох робочих днів з дати її реєстрації або спроби її проведення.

    4. Через десять робочих днів з дня її реєстрації або спроби її проведення.