1. Спеціально визначеними суб’єктами первинного фінансового моніторингу є:

   1. Професійні учасники ринку цінних паперів.

   2. Оператори поштового зв’язку, інші установи, які проводять фінансові операції з переказу коштів.

   3. Суб’єкти підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна.

   4. Компанії з управління активами.

2. Встановлення суб’єктом первинного фінансового моніторингу рівня ризику клієнта здійснюється з урахуванням:

   1. Типу клієнта.

   2. Географічного розташування країни реєстрації клієнта або установи, через яку він здійснює передавання (отримання) активів.

   3. Виду (типу) послуги, яка надається клієнтові.

   4. Всі відповіді вірні.

4. Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу це:

   1. Форма № 1-ФМ;

   2. Форма № 2-ФМ;

   3. Форма № 3-ФМ;

   4. Форма № 4-ФМ.

5. Підставою для виключення Держфінмоніторингом особи з переліку осіб, які пов'язані з провадженням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції є:

1. Виключення особи з відомостей, що формуються міжнародними організаціями або уповноваженими ними органами, про організації, юридичних та фізичних осіб, які пов’язані з терористичними організаціями або терористами, а також про осіб, щодо яких застосовано міжнародні санкції.

2. Погашення або зняття судимості з фізичної особи, засудженої вироком або рішенням суду, рішенням інших компетентних органів іноземних держав стосовно організацій, юридичних або фізичних осіб, які пов'язані з провадженням терористичної діяльності, що визнаються Україною відповідно до міжнародних договорів України;

3. Погашення або зняття судимості з фізичної особи, засудженої за вчинення злочинів, передбачених статтями 258, 258-1 - 258-5 Кримінального кодексу України.

1. Всі відповіді вірні.

6. Підставами для включення певної країни до переліку країн (територій), що не виконують чи неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму є:

4. Висновки Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF).

5. Висновки ООН;

6. Висновки Егмонтської групи.

1. Матеріали міжнародних неурядових організацій.

7. Суб’єкти первинного фінансового моніторингу подають форму № 1-фм Держфінмоніторингу у наступних випадках:

7. У разі припинення діяльності суб’єкта первинного фінансового моніторингу

8. У разі відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

9. При зміні загальних та додаткових відомостей про суб’єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі про відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу та/або особи, що тимчасово виконує його обов’язки в суб'єкті первинного фінансового моніторингу.

1. Всі відповіді вірні.

8. Одна і та сама особа не може бути призначена одночасно відповідальним за здійснення фінансового моніторингу працівником суб’єкта первинного фінансового моніторингу (небанківської фінансової установи) і його відокремленого підрозділу у разі якщо:

10. Вони розташовані у межах однієї області.

1. Вони розташовані поза межами однієї області.

2. Відповідальний працівник не має вищої освіти.

3. Всі відповіді невірні.

9. Призначення відповідального за здійснення фінансового моніторингу працівника може бути здійснене після перевірки ділової репутації кандидата на вказану посаду на підставі оригіналів наступних документів:

1. Паспорта і трудової книжки.

2. Довідки про наявність вищої юридичної або економічної освіти.

3. Довідки про відсутність судимості за злочини у сфері господарської діяльності.

4. Всі відповіді невірні.

Виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу здійснюється на підставі:

1. Офіційних документів.

2. Засвідчених в установленому порядку копій офіційних документів.

3. Оцінки ризику проведення фінансових операцій з метою відмивання доходів.

4. Всі відповіді невірні.

11. Відомості про фінансові операції, які були об’єктом фінансового моніторингу і за результатами аналізу яких Держфінмоніторингом виявлено підозри щодо відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом, чи фінансування тероризму, або суспільно небезпечного діяння, що передує легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом це:

1. Типології легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом.

2. Аналітично-довідкові дані Держфінмоніторингу.

3. Статистичні відомості національного підрозділу фінансової розвідки.

4. Узагальнені матеріали.

12. Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу:

1. Форма № 1-ФМ;

2. Форма № 2-ФМ;

3. Форма № 3-ФМ;

4. Форма № 4-ФМ.

До форми № 2-ФМ вноситься інформація щодо: