16.4. Российские саморегулируемые организации

Саморегулируемой организацией профучастников РЦБ (СРО) именуется добровольное объединение профессиональных участников РЦБ, действующее в соответствии с законодательством РФ и функционирующее на принципах некоммерческой организации. СРО устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профдеятельности на РЦБ, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением.

Саморегулируемая организация вправе:

- получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов;

- разрабатывать правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности и операций с ЦБ своими членами и осуществлять контроль за их соблюдением;

- контролировать соблюдение своими членами принятых СРО правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами;

- заниматься подготовкой должностных лиц и персонала организаций, осуществляющих профдеятельность на РЦБ, определять квалификацию указанных лиц и выдавать им квалификационные аттестаты.

Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) – это некоммерческая организация, объединяющая около 950 профессиональных участников рынка ценных бумаг и лицензированная ФКЦБ как саморегулируемая организация. Она несет обязательства по контролю за деятельностью брокеров/дилеров, являющихся членами ассоциации, по сбору и передаче ФКЦБ информации от брокеров/дилеров, не являющихся ее членами, но имеющих лицензии ФКЦБ, а также по сбору и оценке заявок на получение лицензий ФКЦБ. Основными функциями и направлениями деятельности НАУФОР являются:

• разработка правил и стандартов профессиональной деятельности членов ассоциации;

• контроль за соблюдением своими членами правил и стандартов ассоциации, а также норм законодательства;

• разрешение споров между членами и разработка кодекса профессиональной этики;

• консультирование по вопросам законодательства, касающегося выпуска ценных бумаг;

• содействие в разъяснении членам новых законодательных актов;

• профессиональная подготовка членов ассоциации и проведение для них семинаров.

НАУФОР проводит регулярные инспекции и проверки своих членов в целях обеспечения неукоснительного соблюдения установленных в ассоциации стандартов профессиональной деятельности. Дисциплинарный комитет НАУФОР рассматривает случаи нарушения членами ассоциации кодекса профессиональной этики и располагает полномочиями вводить против нарушителей санкции, включая штрафы и лишение лицензии брокера/дилера.

Более подробную информацию о НАУФОР можно получить на ее сайте: www.naufor.ru.

Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД) – это профессиональная ассоциация, контролирующая и поддерживающая участников рынка капитала, занятых в сфере администрирования и учета ценных бумаг. Это саморегулируемая организация, контроль и регулирование деятельности которой осуществляет ФКЦБ. ПАРТАД является некоммерческой организацией и объединяет около 240 членов (140 регистраторов и 100 депозитариев).

Будучи саморегулируемой организацией, ПАРТАД инспектирует и проверяет своих членов, сообщает о нарушениях уставных документов компаний и стандартов профессиональной деятельности ассоциации. В ПАРТАД действует дисциплинарный комитет, и в случае выявления серьезных нарушений ассоциация рекомендует ФКЦБ аннулировать лицензии ее членов. ПАРТАД изучает заявки на получение лицензии до передачи их на рассмотрение в ФКЦБ. Помимо выполнения регулирующих функций, ПАРТАД предоставляет своим членам следующие услуги:

• разрабатывает и внедряет стандарты деятельности своих членов;

• оказывает содействие в разработке нормативно-правовых актов;

• консультирует своих членов по вопросам применения законодательства;

• публикует ежеквартальный рейтинг регистраторов;

• готовит персонал регистраторов и экзаменует должностных лиц на право получения квалификационных аттестатов.

С другой информацией о ПАРТАД можно ознакомиться на ее сайте www.partad.ru.