20 Вкажіть види професійної діяльності на рцп.

1. діяльність з торгівлі цінними паперами

2. брокерська діяльність, дилерська, андерайтинг;

3. брокерська діяльність, дилерська, андерайти, діяльність з управління цінними паперами;

4. проведення юридичними особами та фізичними особами — підприємцями розрахунків з використанням векселів та/або заставних.

21.Не вважається професійною діяльністю з торгівлі цінними паперами:

1. розміщення і викуп емітентом власних цінних паперів;

2. діяльність з управління активами інституційних інвесторів;

3. проведення юридичними особами та фізичними особами — підприємцями розрахунків з використанням векселів та/або заставних;

4. внесення цінних паперів до статутного капіталу юридичних осіб.

22.Конкретними функціями учасників, які випливають із їх професійної діяльності на фондовому ринку, є:

1. емісійна, брокерська, дилерська;

2. представницька, консалтингова;

3. аудиторська, депозитарна;

4. клірингова, реєстраторська, регулювальна;

5. всі перелічені.

23. Випуск цінних паперів - сукупність певного виду емісійних цінних паперів одного номіналу та емітента, які

1. однієї номінальної вартості, забезпечують їх власникам однакові права незалежно від часу придбання і способу їх емісії;

2. мають однакову форму випуску і міжнародний ідентифікаційний номер, забезпечують їх власникам однакові права незалежно від часу придбання і способу їх емісії;

3. забезпечують їх власникам однакові права незалежно від часу придбання і способу їх емісії.

24. Котирування - це

а)механізм визначення ринкової ціни емісійного цінного паперу;

б)механізм визначення та/або фіксації на фондовій біржі ринкової ціни емісійного цінного паперу;

в)вірна відповідь а)

25. Лістинг – це сукупність процедур

1. із включення цінних паперів до реєстру фондової біржі;

2. здійснення контролю за відповідністю цінних паперів і емітента правилам фондової біржі;

3. включення цінних паперів до реєстру фондової біржі відповідно до правил фондової біржі.

25. Обіг цінних паперів - вчинення правочинів, пов'язаних з а)переходом прав на цінні папери і прав за цінними паперами;

б)договорами, що укладаються у процесі емісії, при викупі цінних паперів їх емітентом;

в)купівлі-продажу емітентом викуплених цінних паперів.

26. Погашення емісійних цінних паперів - сукупність дій емітента та власників цінних паперів щодо

а)припинення обігу боргових емісійних цінних паперів, виплати їх власникам номінальної вартості цінних паперів та доходу за такими цінними паперами;

б) вірні відповіді а) та г)

в)купівлі-продажу емітентом викуплених цінних паперів. г)анулювання цінних паперів.

27. Інвестори в цінні папери -

а)фізичні та юридичні особи, резиденти і нерезиденти, які набули права власності на цінні папери;

б)фізичні та юридичні особи, резиденти і нерезиденти, які набули права власності на цінні папери з метою отримання доходу та/або набуття відповідних прав власників цінних паперів відповідно до законодавства;

в)фізичні та юридичні особи, які набули права власності на цінні папери з метою отримання доходу .

28.Інституційними інвесторами є а)інститути спільного інвестування, які здійснюють операції з фінансовими активами в інтересах третіх осіб за власний рахунок чи за рахунок третіх осіб;

б) (пайові та корпоративні інвестиційні фонди), інвестиційні фонди, взаємні фонди інвестиційних компаній, недержавні пенсійні фонди, фонди банківського управління, страхові компанії, інші фінансові в)установи, які здійснюють операції з фінансовими активами в інтересах третіх осіб за власний рахунок чи за рахунок третіх осіб.