Парадокс Леонтьева и его объяснение

В 1953 г. американский ученый (русский по происхождению), будущий лауреат Нобелевской премии В. Леонтьев опубликовал результаты своих исследований, посвященных практической проверке положений и концепции Хекшера - Олина.

В. Леонтьев в своей работе проанализировал вывод теории Хекшера – Олина о том, что страны экспортируют товары, в производстве которых интенсивно используются избыточные и потому дешевые для них факторы производства, и импортируют товары, в производстве которых эти факторы используются менее интенсивно. Точнее, он одновременно проверял два предположения:

1. теория Хекшера - Олина справедливая;

2) в экономике США, как считалось, капитал в большей степени избыточен, чем у их торговых партнеров. Поэтому, согласно теории, они должны экспортировать капиталоемкие товары.

Для подтверждения этих предположений В. Леонтьев подсчитал, сколько необходимо капитала и рабочей силы, чтобы произвести товары для экспорта стоимостью в 1 млн. долл. США и товары такой же стоимости, которые прямо конкурируют с импортными товарами. Для расчетов он использовал межотраслевые балансы "затраты - выпуск", подготовленные для американской экономики за 1947 г. Промышленность была разделена на 50 секторов (из которых 37 выходили со своими товарами на внешний рынок). Для каждой отрасли он рассчитал затраты труда и капитала на единицу товара, причем не ограничивался только готовой продукцией, а делал расчеты и для промежуточной продукции. Затем, используя структуру экспорта США в 1947 г., он рассчитал затраты капитала и труда, необходимые для производства типичного набора экспортных товаров стоимостью в 1 млн. долл. США. Аналогично были учтены затраты капитала и труда, необходимые для производства американских товаров, которые могли бы прямо заменить импортные, причем из структуры импорта были исключены некоторые товары, которые в США не производились (например, олово, кофе и т.д.) Результатом исследований стало сравнение соотношения капитала (К) и труда (L), необходимых для производства единицы американского экспорта (Кx / Lх) с соотношением капитала (К) и труда (L), необходимых для производства единицы американского импорта (Кm / Lm) (см. табл. 1.).

Таблица 1. Результаты исследований

Необходимыезатраты	Единицы измерения	Условн. обозначение	Експорт	Конкурирующий импорт
Капітал, цены 1947 г.	дол. США	К	2 550 ООО	3 091 000
Труд	чел/год	L	182	170
Соотношение	дол.США чел/год	K/L	14 011	18 182

Условия проверки были такими: если выводы теории Хекшера - Олина правильные, а капитал в США относительно избыточный, то (с учетом вклада всех отраслей) показатель затрат капитала в расчете на одного работника (Кx / Lх) в стандартном наборе товаров, экспортируемых из США, должен быть выше, чем аналогичный показатель (Кm/Lm) в импортозамещающей продукции, входящей в стандартный набор товаров, которые ввозятся в США.

Соотношение (К / L) получило название "статистика Леонтьева". Согласно этому соотношению страна может считаться капиталонасыщенной, если (Кx / Lх) / (Кm / Lm)> 1, и трудонасыщенной, если (Кx / Lх) / (Кm / Lm) <1.

Результат, полученный Леонтьевым, оказался парадоксальным: в 1947 г. США продавали другим странам трудоемкие (а не капиталоемкие) товары в обмен на относительно капиталоемкие (а не трудоемкие). Ключевой параметр (Кx / Lх) / (Кm / Lm) составлял лишь 0,77, тогда как в соответствии с теорией Хекшера - Олина он должен быть намного больше единицы.

Парадокс Леонтьева: теория соотношения факторов производства Хекшера - Олина не подтверждается на практике: трудоизбыточные страны экспортируют капиталоемкую продукцию, тогда как капиталоизбыточные - трудоемкую.

Сам Леонтьев и другие экономисты делали многочисленные попытки пояснить этот парадокс. В 1956 г. Леонтьев повторил свои расчеты, используя данные за 1951 г., который был годом завершения послевоенного восстановления экономики США. Американский экспорт вновь оказался менее капиталоемкий сравнению с американским импортом, но лишь на 6%. Для 1962 г. результат был еще более парадоксальными: американский экспорт оказался на 27% менее капиталоемким по сравнению с импортом. Анализ экспортно-импортных операций Японии за 1959 г. показал, что Япония, которая в 50-е гг. была трудоизбыточной страной, экспортирует капиталоемкие и импортирует трудоемкие товары. Индия, имеющая избыток рабочей силы, экспортировала, по опубликованным в 1962 г. данным, в целом трудоемкие товары, но ее экспорт в США был более капиталоемким. Итак, несмотря на различия в технике расчетов, все исследования в основном подтвердили наличие парадокса Леонтьева. Ученые начали вводить в модель Хекшера - Олина и другие, помимо капитала и труда, факторы производства, такие как технология, квалификация рабочей силы.

Например, один и тот же продукт может производиться на основе различной технологии - с высокими затратами труда или капитала, другими словами, он может быть трудоемким в трудоизбыточной стране и капиталоемким - в капиталоизбыточной стране. США производят пшеницу капиталоемким способом (высокий уровень механооснащенности труда) благодаря избытку дешевого капитала по отношению к трудовым ресурсам. В Украине та же пшеница производится с использованием меньшего количества машин, потому что страна имеет много дешевых трудовых ресурсов. Тот факт, что продукция может производиться различными методами, является одним из объяснений парадокса Леонтьева.

Необходимость введения квалифицированного труда как самостоятельного фактора производства была доказана американским ученым Дональдом Кисингом. В исследовании, опубликованном в 1966 г., он пришел к выводу, что характер и направление международной торговли для группы готовых изделий определяются избытком квалифицированного и неквалифицированного труда. За основу для разработки теории он взял данные переписи населения США 1960 г. Рабочая сила в исследуемых отраслях промышленности была разделена на 7 групп в зависимости от квалификации, начиная от "ученых и инженеров" и заканчивая "неквалифицированными рабочими. Подсчеты Кисинга показали высокий уровень "квалификационной насыщенности" товаров, которые экспортируются из США, по сравнению с уровнем импортных товаров. Профессиональная подготовка и образование требуют капитальных вложений, которые не учитываются в традиционных показателях капитала, включая только стоимость оборудования и конструкций. Если немного изменить теорию Хекшера - Олина, учтя различные группы рабочих, вопрос рабочей силы и капитала, вложенного в подготовку этих групп, теория соотношения факторов производства остается правильной. В экспорте США выше доля труда специалистов, например, ученых и инженеров, следовательно, США используют свои избыточные факторы производства, а именно капитал, вложенный в подготовку этих групп. Импорт США производится низкоквалифицированной рабочей силой. Тот факт, что рабочая сила не является однородным товаром, является еще одним объяснением парадокса Леонтьева.

Последующим объяснением парадокса Леонтьева является то, что США импортируют значительное количество сырья, добыча которого требует значительных затрат капитала. Если американские экспортные товары потребуют значительного количества такого сырья, это делает экспорт США капиталоемким. Американец Джеймс Хартиген повторил расчеты Леонтьева на базе данных тех же лет, но исключил отрасли, которые в значительной мере зависят от капиталоемкости сырья. Результаты показали, что парадокс исчез, теория Хекшера – Олина оказалась справедливой.

Еще одно объяснение парадокса Леонтьева в 1971 г. дал американский экономист Роберт Белдвин, который учел существование американского импортного тарифа. Этот тариф вводился для того, чтобы защитить от иностранной конкуренции трудоемкие отрасли американской промышленности, препятствуя тем самым импорту трудоемких товаров. Перерасчеты, сделанные Белдвином, показали, что отмена тарифов уменьшает эффект парадокса Леонтьева на 5%, но не отменяет его вовсе.

Выводы

1. Многочисленные эмпирические тесты как подтверждали, так и опровергали теорию Хекшера - Олина.

2. Парадокс Леонтьева заключается в том, что вопреки теории трудоизбыточные страны экспортируют капиталоемкую продукцию, а капиталоизбыточные - трудоемкую.

3. Парадокс Леонтьева не отвечал на многочисленные вопросы. Многочисленные исследования, учитывающие квалификационный состав рабочей силы и другие факторы и охватывающие большие группы стран, подтвердили справедливость теории Хекшера - Олина.

4. Парадокс Леонтьева предостерегает от прямолинейного использования теории Хекшера – Олина в практике международной торговли.

5. Теория Хекшера - Олина вместе с предложенными позднее уточнениями остается одним из главных инструментов анализа международной торговли и ее влияния на распределение и перераспределение доходов.

Теория жизненного цикла товара

В наше время научно-технический прогресс все больше влияет на международную торговлю. В распределении национального продукта промышленно развитых стран растет доля тех, кто разрабатывает все сложные нововведения, и тех, кто имеет достаточную квалификацию, чтобы применить их в производстве. Эта тенденция отражается на международной торговле. Изучение того, как технический прогресс постепенно становится доминирующим фактором в международной торговле, расширяет границы и одновременно ставит под сомнение упрощенный вариант теории соотношения факторов производства.

Однако научно-технический прогресс можно рассматривать как изменения в обеспечении факторами производства. Новая технология, которая удешевляет производство, эквивалентна увеличению производственного потенциала. Научно-технический прогресс - это рост потенциала знаний - фактора производства, выгода от которого сказывается на доходах от продажи патентов, лицензий, ноу-хау, других форм экспертных документов. В той степени, в которой новые методы производства (или управления) повышают производительность труда, капитала, земли, их можно рассматривать как соответствующее расширение предложения этих факторов.

Подход к технологии как фактору производства, который дает факторный доход, расширяет рамки теории Хекшера - Олина, рассматривает обеспеченность факторами и различия в интенсивности их использования как ключевые моменты для объяснения структуры международной торговли. Учет научно-технического прогресса позволяет выявить закономерности изменения структуры международной торговли, что не может сделать статическая модель Хекшера - Олина.

В 1961 г. англичанин М. Потер предложил теорию технического разрыва, которая является особым частичным видом теории Хекшера - Олина с введенным в нее дополнительным - технологическим фактором. Центральный пункт теории Познер: международная торговля вызывается техническими новшествами, которые возникают первоначально в какой-либо отрасли в одной из торгующих стран. Вследствие этого обмен техникой и технологией - ассиметричный. Страна – инноватор, обладающая временной квазимонополией на производство продукции (новой или с меньшими затратами) и экспортируя ее, импортирует ненаукоемкую продукцию. Со временем технологический разрыв уменьшается в результате передачи технологий в обмен на импорт и внедрения альтернативных технологий в отсталых странах.

Упрощением, а следовательно, и недостатком теории технологического разрыва является то, что она не учитывает сознательного ограничения доступа к новым технологиям со стороны владельца. Предложенная в 1966 г. Раймоном Верноном теория международного жизненного цикла продукта учитывает нереалистичность мысли об универсальной доступности любой (в частности новой) технологии для каждого производителя любой страны . Эта теория отражала реальность 60-х гг, когда разработанные для американского рынка товары стали постепенно распространяться в других странах.

Теория международного жизненного цикла продукта утверждает, что некоторые виды продукции проходят цикл, состоящий из четырех

этапов - внедрение, рост, зрелость и упадок; производство этой продукции перемещается из страны в страну в зависимости от этапа цикла.

На первом этапе (внедрение) разрабатываются нововведения в ответ на выявленную потребность. Как правило, главная роль здесь принадлежит промышленно развитым странам (ПРС). Определенные причины объясняют ведущую роль ПРС:

1) высокие доходы, позволяющие рисковать средствами во время исследований, результат которых заранее неизвестен;

2) высокая конкуренция;

3) взыскательные потребители с высоким уровнем образования, квалификации, доходов;

4) наличие ученых, квалифицированных инженеров, современного оборудования, технологий.

Когда изделие разработано, его еще необходимо усовершенствовать, и поэтому производство, как правило, размещается в странах, где товары были разработаны, или других странах со сходным уровнем жизни, хотя теоретически товар можно производить где угодно в мире.

Поскольку разрабатывают и производят новый товар в ответ на внутренние, а не на внешние потребности, большинство продаж в период внедрения осуществляется на внутреннем рынке, и только незначительная часть продукции продается потребителям в других странах с целью анализа по сегментам рынка. Обычно это страны с высоким доходом, потому что экономически новые товары относятся к предметам роскоши.

На данном этапе производственный процесс более трудоемкий, чем на последующих этапах. Продукция еще не стандартизирована, производится по процессу, который дает возможность быстро менять характеристики продукта в соответствии с обратной рыночной информацией. Это увеличивает затраты труда по сравнению с автоматизированным производством, которое отличается большей капиталоемкостью. Основное оборудование, необходимое для многосерийного производства, разрабатывается позднее чем принципиальная технология, поскольку на этом этапе рост сбыта может быть слишком неопределенным, чтобы гарантировать компенсацию больших затрат на разработку нового оборудования.

Тот факт, что США опережают другие страны в производстве новой продукции, для которой необходимы трудоемкие процессы, помогает понять парадокс Леонтьева, который объясняет, почему США экспортируют в основном трудоемкую продукцию, хотя и имеют избыток не рабочих, а капитала.

США имеют экспортные преимущества в тех отраслях обрабатывающей промышленности, где труд производственных работников оплачивается выше всего (космическая отрасль), но меньше - в отраслях с более низкими ставками заработной платы (швейная промышленность). Это объясняется тем, что уровень образования и квалификации американских рабочих обеспечивает эффективность их труда в еще не стандартизированном производстве; когда производство становится високоавтоматизованным, американская рабочая сила становится менее конкурентоспособной (из-за высокой стоимости) потому, что и неквалифицированные (и потому более дешевые) рабочие могут быстро и эффективно выполнять необходимые задачи.

На втором этапе (рост) страна нововведения параллельно с отечественным производством нового товара может начать его выпуск за рубежом. Кроме того, выпуск этого же товара может начать и иностранный конкурент, причем он может сделать это с помощью незначительных изменений в товаре, обходя патентную защиту или купив какие-либо экспертные документы. Но в любом случае изготовленная продукция почти полностью остается в той стране, где создано новое предприятие. Это объясняется тем, что:

1) в этой стране расширяется рынок новых товаров;

2) для местных потребителей вводятся уникальные модификации товара;

3) местные расходы могут быть значительными из-за трудностей, связанных с освоением производства;

4) транспортные расходы значительные;

5) высокие тарифы.

Поскольку сбыт увеличивается на многих рынках, появляются предпосылки для создания стандартизированного технологического процесса и оборудования. Этому в определенной степени мешают многочисленные модификации, производимые конкурентами. Процесс производства все еще остается трудоемким.

На третьем этапе (зрелость) мировой спрос на новый продукт начинает выравниваться. Замысел и технология производства нового товара становятся настолько отработанными, что дополнительные знания уже не столь необходимы для снижения издержек. Продукт становится более привычным и стандартизированным, поэтому его производство в стране с высоким уровнем технологии (ПРС) теряет смысл.

Производство товара перемещается в другие страны, которые могут использовать стандартную уже технологию, снижая себестоимость продукции. Низкая себестоимость позволяет увеличивать сбыт в слаборазвитых странах (СРС).

Рис.1. Закономерности внешней торговли новым товаром в течение его жизненного цикла

Наконец, на четвертом этапе (упадок) технология и производство столь совершенствуются, что для производства товара уже не нужна особая квалификация, и поэтому оно перемещается в СРС, имеющие избыток дешевой рабочей силы. Рынки в ТРС (технологически развитых стран) сворачиваются быстрее, чем в СРС, потому что состоятельные потребители в ТРС тратят свой доход на новые товары, производство которых только-только в них начинается. Рыночные и стоимостные факторы заставляют удовлетворять необходимые потребности потребителей ПРС в зрелом товаре за счет его импорта из СРС.

На рис. 1. изображены ожидаемые закономерности внешней торговли новым товаром в течение цикла его жизни.

На ранних стадиях внедрения нового товара производство начинается, например, в США (изобретение может быть произведено где угодно, имеет значение первенство в коммерческом производстве. В момент ti США начинают экспортировать некоторое количество этого товара в другие ПРС. Через некоторое время эти страны сами осваивают его производство, возможно, через зарубежные филиалы, созданные американскими производителями. Такое перемещение производства за границу является вполне возможным благодаря предполагаемой потере американцами начального технологического преимущества. Это очень выгодно для многочисленных новых производителей нового продукта, которые осваивают все более простую и все более стандартизировааную технологию. Наращивая выпуск, другие ПРС (Канада, Европа и Япония) в момент и становятся чистыми экспортерами этого товара. По мере старения и стандартизации технологии производства США окончательно теряют свою сравнительную преимущество и становятся чистым экспортером в момент t4. Можно предвидеть, что со временем и остальные страны сравняются с Канадой, Европой и Японией в освоении этой уже устаревшей технологии. В момент t4 цикл жизни продукта переходит в завершающую стадию, в частности относительно внешней торговли: он экспортируется в США и другие ПРС из СРС или новых индустриальных стран. Производство устаревшего уже продукта осуществляется в менее развитых странах потому, что рано или поздно их преимущества, связанные с дешевой рабочей силой начнут перевешивать отставание (к тому же оно сокращается) в техническом уровне, что позволит им экспортировать этот продукт на базе сравнительных преимуществ.

Преимущества теории международного жизненного цикла продукта заключаются в том, что она объясняет закономерности развития внешней торговли большой группой товаров, в частности синтетических материалов, консервов (в Аргентине и Бразилии), хлопчатобумажных тканей и изделий (Пакистан, Индия), кожаных и резинотехнических изделий, электроники, технологически сложных товаров, нефтепродуктов, конторского оборудования.

Недостатки этой теории:

1. Существует много видов продукции, которые не проходят все стадии жизненного цикла. К таким товарам относятся товары с очень коротким жизненным циклом, что делает невозможным снижение затрат посредством перемещения производства из одной страны в другую; предметы роскоши, стоимость которых не имеет значение для потребителей; товары с такими высокими транспортными расходами, экспорт которых нецелесообразен независимо от этапа жизненного цикла; продукция, в отношении которой применяется стратегия дифференциации с тем, чтобы поддержать потребительский спрос без использования ценовой конкуренции.

2. Теория закрепляла лидерство за США. Это делало бесперспективными попытки СРС добиться изменения своего положения в международном разделении труда. Важные роли отводились странам Европы и Японии.

3. Теория не распространяется на продукцию ТНК. ТНК, как правило, внедряют новые товары почти одновременно на отечественном рынке и за рубежом по мере того, как они переходят от стратегии разнообразия внутренних рынков к стратегии глобальной. При этом, ТНК исключают опережения и отставания, которые возникают при перемещении товара из одной страны в другую. Кроме того, ТНК все больше производят за границей просто для того, чтобы получить преимущество за счет экономии в производстве, а не в ответ на рост зарубежных рынков.

Выводы

1. Теория международного жизненного цикла продукта утверждает, что много новых изделий сначала будут производиться в странах, где эти товары были изучены и разработаны. Это почти всегда ТРС, причем на США в последнее время приходилась значительная доля, хотя Япония и Германия смогли обогнать США, специализируясь на определенных видах продукции.

2. На протяжении жизненного цикла товара, который состоит из четырех этапов (внедрение, рост, зрелость и упадок), производство изменяется в сторону большей капиталоемкости и перемещается в другие страны.

3. Теория не распространяется на некоторые группы товаров и почти на все изделия ТНК.

4. Теория международного жизненного цикла продукта лишь утверждает, что когда и если научные исследования и разработки перестают быть решающим фактором сравнительного преимущества, производство переместится в страны, которые имеют сравнительное преимущество в других элементах затрат, например неквалифицированной работы.

Теория подобия стран, или теория спроса, который пересекается

Значительная часть международной торговли осуществляется между странами с аналогичными характеристиками - между промышленно развитыми странами, которые имеют население с высоким уровнем образования и размещены в умеренном климате. Все рассмотренные традиционные теории международной торговли базировались не на подобия стран, а наоборот, на их различиях.

Одну из первых попыток объяснить особенности современной международной торговли сделал Стефан Б. Линдер в 1961 г. Рассматривая особенности технологически новых товаров (холодильники, телевизоры), с которыми американские фирмы вышли на европейский рынок в 40-50-х гг, он обратил внимание на то, что основные открытия, положенные в основу разработки этих товаров, были сделаны европейцами. Эти открытия практически были воплощены в Америке в виде технологии производства новых товаров, которые затем завоевали внешний рынок в Европе. Богатый американский потребитель оказался более склонным к потреблению новых дорогих товаров. Затем с ростом жизненного уровня европейцев новые американские товары нашли путь в Европу.

С. Линдер сделал вывод о том, что технологически сложные виды изделий создаются фирмой как реакция на потребности, которые уже существуют, т.е. прежде всего на потребности внутреннего рынка. И только после расширения производства, после насыщения внутреннего рынка фирма стремится захватить внешний. Выходить на внешний рынок фирма будет на базе товара, подготовленного ею для национальных потребителей, следовательно, структура потребления страны-импортера должна быть максимально подобной структуре потребления страны-экспортера.

Таким образом, вопреки теории соотношения факторов производства, не только различия, но и сходство между странами могут быть предпосылкой для торговли.

Теория подобия стран утверждает, что, разработав новую продукцию в ответ на найденную рыночную нишу на внутреннем рынке, производитель затем обращается к рынкам, которые подобны рынку его страны. Эта теория – одна из немногих новейших теорий, которая объясняет международную торговлю преимущественно со стороны спроса, а не предложения. Графическая иллюстрация теории подобия стран изображена на рис. 2.

Рис.2. Спрос, который пересекается, как основа для международной торговли

На рис.2 прямая X отражает зависимость между уровнем дохода и качеством товаров, которые потребляются. Наклон этой прямой X свидетельствует, что чем выше уровень дохода, тем более качественный товар приобретает потребитель. Предположим, что существует две страны - страна 1 и страна 2. Доход жителей первой страны находится в промежутке от А (минимальный доход) до С (максимальный доход), а качество товаров, которые они приобретают при таком доходе - в промежутке от А '(минимальное качество) до С’ (максимальное качество). Доход жителей второй страны несколько выше, чем первый, и находится в промежутке от В (минимальный доход)

до D) (максимальный доход), а качество товаров, которые они приобретают при таком доходе - в промежутке от В' (минимальное качество) до D' (максимальное качество). Торговля между странами 1 и 2 будет осуществляться теми товарами, качество которых находится в промежутке от В 'до С’, где требования к качеству потребителей обеих стран пересекаются. Чем больше потребителей в двух странах имеют одинаковые доходы, тем выше уровень торговли. Или иначе, чем больше пересекаются структуры спроса в стране-экспортере и импортере, подкрепленные высоким уровнем дохода, тем выше уровень торговли между ними, это и есть феномен спроса, который пересекается, открытый Стефаном Линдером.

Рынки в ПРС могут иметь аналогичные характеристики спроса, но существуют различия в том, как ПРС специализируются для того, чтобы обеспечить себе приобретенные преимущества в международной торговле. Например, англичане являются лидерами в производстве авиационных реактивных двигателей; итальянцы - ювелирных изделий из драгоценных металлов, обработанного строительного камня, шерстяных свитеров, кожаной и резиновой обуви; японцы - телевизоров, магнитофонов, мотоциклов, копировальных установок, фотокамер и диктофонов ; немцы - синтетических органических красителей, самолетов грузоподъемностью свыше 15 т, печатных ротационных машин; американцы - самолетов, деталей для конторского оборудования, экскаваторов, компьютеров.

Недостатком теории подобия стран является то, что если разрыв в уровнях доходов различных групп населения очень значителен, применение ее для объяснения международной торговли является очень ограниченным.

Преимущества теории заключаются в том, что она объясняет торговлю между подобными странами.

Выводы

1. Согласно теории подобия стран значительная доля объема международной торговли в настоящее время приходится на торговлю изделиями между промышленно развитыми странами, потому что у них есть подобные сегменты рынка.

2. Теория подобия стран объясняет международную торговлю не со стороны предложения товаров, а со стороны спроса на них.

3. Торговать две страны будут теми товарами, качество которых приблизительно одинаково.

Чем больше людей в странах, которые торгуют, имеют одинаковые доходы, тем выше уровень торговли.

Теория конкурентных преимуществ

Все рассмотренные в предыдущих разделах теории международной торговли и много других теорий не в состоянии удовлетворительно объяснить развитие современных процессов и структур в мировой экономике. Эти теории не дают ответы на вопросы, которые в последнее время все больше беспокоят правительства и промышленные круги любой страны: "Почему фирмы, которые находятся в определенных странах, достигают всемирного успеха в определенных сегментах рынка и конкретных отраслях экономики ? Какие характеристики этих стран дают возможность фирмам этих стран завоевывать и сохранять конкурентное преимущество в определенных отраслях, то есть конкурентное преимущество стран? "

Для того чтобы выяснить, почему страны достигают конкурентного преимущества в тех или иных отраслях, а также понять исходные положения политики фирм и национальной экономики, профессор Гарвардскои школы бизнеса, советник ряда ведущих компаний и член Президентской комиссии по промышленной конкуренции Майкл Портер в конце 80-х гг осуществил четырехлетнее исследование десяти стран, занимающих важное место в мировой торговле: Великобритании, Германии, Дании, Италии, Кореи, Сингапура, США, Швейцарии, Швеции и Японии.

В центр внимания проведенного исследования М. Портер поставил сохранение конкурентного преимущества в более чем 100 относительно сложных отраслях экономики и индустриальных сегментах. По его мнению, именно они являются ключом к высокой и растущей производительности в стране и менее всего могут быть проанализированы с использованием традиционных и современных теорий международной торговли. Для исследования, как видно из перечня, были отобраны страны, которые отличаются по экономическому развитию (ПРС и НИК), размером, государственной политикой в промышленности, общественной философией, географическими условиями и расположением, но вместе с тем их объединяет одна общая черта - все они уже успешно конкурируют в ряде проанализированных отраслей или показывают себя способными успешно конкурировать. Анализировали конкурентоспособность отраслей за три периода: в 1971, 1978 и 1985 гг.

Разработанная в результате проведенного исследования всеобъемлющая теория конкурентного преимущества стран, которая подтверждается достаточным количеством фактов, рассмотрена в фундаментальной работе Майкла Портера "Конкурентное преимущество стран", опубликованной в 1991 г.

Согласно этой теории ответ на вопрос: "Почему страна достигает международного успеха в той или иной отрасли? предусматривает четыре свойства страны общего характера, которые формируют среду, в которой конкурируют местные фирмы. Эта среда может способствовать возникновению конкурентного преимущества, а может и препятствовать этому. Вот эти четыре свойства.

1. Факторный условия, то есть те конкретные факторы (например, квалифицированная рабочая сила определенного профиля или инфраструктура), которые необходимы для успешной конкуренции в данной отрасли.

2. Условия спроса, т.е. который на внутреннем рынке спрос на продукцию или услуги, предлагаемые данной отраслью.

3. Родственные отрасли и отрасли, которые их поддерживают, то есть наличие или отсутствие в стране родственных отраслей или отраслей, которые их поддерживают, конкурентоспособных на международном рынке.

4. Стратегия фирмы, ее структура и конкуренты, т.е. условия в стране, которые определяют то, как создаются и управляются фирмы, и характер конкуренции на внутреннем рынке.

Эти свойства национальной конкурентоспособности Майкл Портер назвал детерминантами. Первой важной детерминантой национального конкурентного преимущества в какой-либо отрасли являются факторные условия. По мнению М. Портера, наделенность страны теми или иными факторами производства, безусловно, влияет на конкурентное преимущество фирм страны, но роль факторов этим не ограничивается. Факторы, которые являются важнейшими для конкурентного преимущества в большинстве отраслей (особенно отраслей, наиболее важных для роста производительности в развитой экономике), не достаются в наследство, а создаются в пределах страны с помощью процессов, которые в разных странах и отраслях очень различны. Поэтому важен не столько запас факторов на данный момент, сколько скорость, с которой они образуются, совершенствуются и приспосабливаются к нуждам отраслей. Кроме того, наличие некоторых факторов в большом количестве может не усиливать, а, наоборот, уменьшать конкурентное преимущество. И наоборот, нехватка некоторых факторов часто влияет на стратегию и стимулирует к обновлению, приводя к длительному конкурентному преимуществу. Вторая детерминанта национального конкурентного преимущества в какой-либо отрасли - это спрос на внутреннем рынке на товары или услуги, предлагаемые этой отраслью. Майкл Портер обнаружил, что практически в каждой из рассмотренных отраслей спрос на внутреннем рынке влияет на конкурентное преимущество. Влияя на эффект масштаба, спрос на внутреннем рынке определяет характер и скорость внедрения новаций, осуществляемых фирмами страны. Он характеризуется тремя важными чертами: структурой внутреннего спроса (природа покупательных потребностей), объемом и характером роста внутреннего спроса и, наконец, механизмами, с помощью которых преимущества на внутреннем рынке передаются на зарубежные рынки. Для конкурентной борьбы важнее не количественная, а качественная сторона спроса на внутреннем рынке.

Третьей важной детерминантой, которая определяет национальные преимущества в отрасли, является наличие в стране отраслей-поставщиков или смежных отраслей, которые конкурентоспособны на мировом рынке. Конкурентоспособность некоторых отраслей-поставщиков дает перевес национальным фирмам в других отраслях промышленности, потому что они производят элементы, которые широко используются и играют важную роль в интернационализации и инновационных процессах. Например, производство полупроводников, программного обеспечения, а также торговля являются теми областями, которые имеют значительное влияние на другие. Наличие в стране конкурентоспособных смежных отраслей часто ведет к возникновению новых высокоразвитых видов производства. Родственными называются такие отрасли, в которых фирмы могут взаимодействовать друг с другом в процессе формирования цепочки ценности, а также отрасли, которые имеют дело с продуктами, которые взаимно дополняют друг друга. Взаимодействие может происходить в сфере развития технологий, производства, маркетинга или сервиса. Например, копировальная и факсимильная техника используют много одинаковых технологий и компонентов, которые могут распространяться теми же путями.

Четвертой важной детерминантой, определяющей конкурентоспособность отрасли, является тот факт, что фирма создается, организуется, управляется в зависимости от характера конкуренции на внутреннем рынке. В разных странах фирмы организуются по-разному, избирают разные стратегии и цели. То, как развивается соперничество на внутреннем рынке, также играет большую роль в процессе внедрения новинок и в обеспечении перспектив международного успеха.

Детерминанты национальной конкурентоспособности - это комплексная система, которая постоянно развивается. Майкл Портер назвал эту систему "ромб" - см. рис.3.

Каждая детерминанта в этой системе влияет на все остальные. Например - значительный спрос на продукцию фирмы сам по себе не даст ей конкурентного преимущества, если острота конкуренции недостаточна, чтобы фирма отреагировала на этот спрос. Кроме того, преимущества в одной детерминанте могут создавать или усиливать преимущества в других.

Рис.3. Национальный "ромб", или детерминанты национального конкурентного преимущества

Преимущество в каждой детерминанте не является предпосылкой для конкурентного преимущества в отрасли. Взаимодействие преимуществ из всех детерминант обеспечивает выигрышные моменты, усиливающие сами себя и иностранным конкурентам трудно уничтожить или скопировать. Для того чтобы сделать теорию законченной, М. Портер рассматривает еще две переменные, которые существенно влияют на обстоятельства в стране - случайные события и действия правительства. На рис.3 они изображены пунктиром потому, что они не являются детерминантами. В истории большинства конкурирующих отраслей, сыграл роль случай, то есть такие события, которые имеют мало общего с условиями развития в стране и влиять на которые часто ни руководство фирмы, ни даже национальные правительства не могут. К событиям, которые имеют особо важное значение для развития конкурентоспособности, М. Портер относит следующие: изобретательство; крупные технологические сдвиги (например биотехнология, микроэлектроника); резкие изменения цен на ресурсы, такие как нефтяной шок; значительные изменения на мировых финансовых рынках или в обменных курсах; активизация мирового или местного спроса; политические решения зарубежных правительств; войны.

Случайные события важны потому, что они меняют позиции компаний-соперниц. Они могут свести на нет преимущества бывших конкурентов и создать потенциал для новых фирм, способных заменить существующие после достижения необходимого уровня конкурентоспособности в новых условиях. В то время как случай может способствовать изменениям в уровне конкурентоспособности в отрасли, национальные особенности влияют на то, как страна сможет этот случай использовать. В описании факторов, от которых зависит уровень национальной конкурентоспособности, основной переменной является роль правительства. Правительство может влиять и попадать под влияние - как положительное, так и отрицательное - всех четырех детерминант. На параметры производственных факторов, например, влияют субсидии, политика в отношении рынков капитала, образования и т.д. Роль правительства в формировании параметров местного спроса часто менее заметна. Правительственные органы устанавливают местные нормы и стандарты в производстве того или иного товара, а также инструкции, что влияют на поведение потребителей. Правительство часто является главным покупателем различной продукции: товаров для армии, телекоммуникационного оборудования, самолетов для национальных авиалиний и т.д. Эта роль правительства как покупателя может и помогать, и препятствовать развитию национальной промышленности. Правительство может создавать условия для развития смежных отраслей и поставщиков другими способами, например, такими, как контроль над рекламными средствами или регулирование деятельности инфраструктуры. Правительственная политика может влиять на стратегию фирм, их структуру, соперничество, используя регулирование рынков капитала, налоговую политику и антимонопольные законы. В свою очередь, четыре детерминанты также могут влиять на правительство. Например, капиталовложения на образование распределяются в зависимости от числа местных конкурентов. Высокий уровень внутреннего спроса на тот или иной товар может привести к быстрому введению правительственных норм техники безопасности.

Следовательно, правительство влияет на уровень национальной конкурентоспособности, хотя это влияние неизбежно оказывается частичным. Правительственная политика обязательно потерпит поражение, если она является единственным источником национальных преимуществ. Политика действует успешно в тех сферах, где имеются основные детерминанты, определяющие национальные преимущества, а правительство может только усилить их действие.

На достижение успеха в конкурентной борьбе, по мнению М. Портера, влияют, кроме действий правительства и случаев, социальная и политическая история, а также система культурных ценностей. Например, социальные нормы и ценности влияют на структуру спроса на внутреннем рынке так же, как и на цели менеджеров, и на то, как фирмы организовываются. Социальная и политическая история определяют те навыки, которые

были накоплены нацией, и институциональные структуры, через которые воздействует конкуренция. Культурные особенности наций не могут быть отделены от экономических. Например, отношения между трудом и менеджментом в Японии не является чисто культурным аспектом, но зависят также от практики пожизненного найма, от характера материальных стимулов и политики менеджмента относительно работников. Культурные факторы важны также и потому, что они формируют то среду, в которой существуют фирмы. Эти факторы влияют через главные детерминанты, а не отдельно. Такое влияние является очень важным для уровня конкурентоспособности, и аутсайдерам трудно его достичь.

Национальные успехи в развитии промышленности зависят также от определенных лиц - лидеров. Лидеры сталкиваются с проблемами, благоприятными ситуациями, которые продуцируются национальной средой. В разных странах лидеры имеют различные цели, что определяется совокупностью детерминант. Например, в Японии такие лидеры, как Акио Морита и Коносуке Мацусита много сделали в области бытовой электроники, в США Томас Дж. Уотсон, Сеймур Крейг, Кеннет Олсон и Стив Джобс - в производстве компьютеров. В этих отраслях национальная среда способствует росту конкурентоспособности. Успех лидеров зависит от того, достаточно ли они предусмотрительны, чтобы воспользоваться благоприятными возможностями и средствами, необходимыми для достижения нужного уровня конкурентоспособности. Итак, лидеры - это люди, которые больше других осознают важность роли детерминанты. Они способны в большей степени, чем другие, понимать реальность, которая их окружает, и имеют мужество, чтобы действовать. Часто именно лидерство определяет, какая конкурентная фирма той или иной страны, обладая преимуществами, будет процветать или потерпит поражение.

Действие системы детерминант, рассмотренной выше, по мнению М. Портера, ведет к тому, что конкурентоспособные национальные отрасли не распределяются равномерно во всей экономике, а связаны в то, что он назвал "кластерами" (пакет, блок, пучок), которые состоят из отраслей, зависящих друг от друга. Например, в Италии около 40% экспорта приходится на кластер отраслей, связанных с едой, модой или благоустройством жилья. В Швеции более 50% всего экспорта составляет экспорт продукции кластера отраслей, связанных с металлургией, деревообработкой. Взаимодействие детерминант позволяет понять, почему национальные отрасли приходят в упадок и умирают.

Теория конкурентных преимуществ: страна достигает международного успеха в той или иной отрасли благодаря взаимодействию конкурентных преимуществ в четырех национальных детерминантах (свойствах страны): факторных условиях; условиях спроса; родственных и обслуживающих отраслях; стратегиях фирм, их структурах и конкуренции, - соединенных в динамическую систему, так называемый ромб.

Преимуществом этой теории является то, что она показывает роль, которую играет экономическая среда, учреждения, политика, культурные ценности и лидеры страны в обеспечении успеха фирм этой страны в определенных сегментах рынка и конкретных отраслях экономики. Другими словами, она объясняет свойства нации, которые являются предпосылкой успеха национальной промышленности в международной конкуренции.

Выводы

1. Четырьмя основными параметрами (детерминантами) конкурентного преимущества страны являются такие факторы и условия: условия спроса, смежные и обслуживающие отрасли, стратегия фирмы и конкуренция.

2. Теория конкурентных преимуществ показывает взаимодействие четырех детерминант, объединенных в национальный "ромб", от которых зависит конкурентоспособность страны на мировых рынках.

3. Детерминанты - каждый в отдельности и все вместе - способствуют достижению национального успеха или тормозят его.

4. Детерминанты национальной конкурентоспособности - комплексная система, которая находится в состоянии развития. Детерминанты постоянно влияют друг на друга.

5. Поддержка конкурентоспособности в отрасли на высоком уровне является результатом "взаимоусиливающего" взаимодействия преимуществ сразу в нескольких сферах, определяет среду, которую иностранным конкурентам трудно воспроизвести.

6. Национальный "ромб" - это система, компоненты которой взаимосвязаны и усиливают действие друг друга.

7. Кластеры - это объединения национальных конкурентоспособных взаимосвязанных отраслей. Кластеры отражают динамику конкурентных преимуществ, и поэтому они рождаются, объединяются, расширяются, углубляются, но могут и суживаться, сворачиваться и распадаться.