Резиденты:

1) физические лица, имеющие постоянное местожительство в Российской Федера­ции, в том числе временно находящиеся за пределами Российской Федерации;

2) юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации, с местонахождением в Российской Федерации;

3) предприятия и организации, не являющиеся юридическими лицами, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации, с местонахождением в Российской Федерации;

4) дипломатические и иные официальные представительства Российской Федера­ции, находящиеся за пределами Российской Федерации;

5) находящиеся за пределами Российской Федерации филиалы и представительст­ва резидентов, указанных в пн. 2 и 3

Реконверсия — обеспечение эквивалентного соотношения опцион — активы, т.е. корот­кая продажа активов и опционов пут с одновременной покупкой опционов колл в равном с опционами пут количестве, с одинаковыми ценой исполнения и датой истече­ния срока использования

Ректа-вексель — именной вексель. Эти векселя не могут быть индоссированы

Ремизьеры — второстепенные посредники на фондовом рынке; обычно собирают зака­зы для паркета

Ремитент:

1) лицо, в пользу которого выписан переводной вексель, первый векселедержатель. В качестве ремитента может выступать как третье лицо, так и векселедатель. Указание ремитента — обязательный реквизит векселя по Женевскому единообразному вексель­ному закону;

2) векселедержатель, обозначенный в качестве получателя платежа

Репорт — вид просрочки биржевых сделок, при которых бык, т.е. биржевой спекулянт, играющий на повышение: продаст по официальному курсу бумаги, которые должны быть проданы к ликви­дационному сроку; по тому же договору покупает их в оговоренный срок (к концу ликвидационного срока) по цене, превышающей официальный курс

Решение о выпуске ценных бумаг:

1) документ, зарегистрированный в органе государственной регистрации ценных бумаг и содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой [3, ст. 2];

2) документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой

Решение о размещении ценных бумаг:

1) решение об увеличении уставного капитала акционерного общества путем раз­мещения дополнительных акций;

2) решение об увеличении уставного капитала путем увеличения номинальной стоимости акций;

3) решение об увеличении номинальной стоимости акций за счет погашения акций с сохранением размера уставного капитала;

4) решение об уменьшении уставного капитала путем уменьшения поминальной стоимости акций;

5) решение о внесении изменений в устав общества, касающихся предоставляемых по акциям прав;

6) решение о консолидации акций;

7) решение о дроблении акций;

8) решение о размещении облигаций

Римесса:

1) обратная тратта;

2) неакцептованный переводной вексель, оплачиваемый векселедателем

Рост курсов (rally) — повышение курсов на бирже вслед за падением

Руководитель высшего звена — должностное лицо, выполняющее функции единолич­ного исполнительного органа (директора, генерального директора) либо входящее в состав коллегиального исполнительного органа (дирекции, правления) организации — профессионального участника рынка ценных бумаг

Руководитель среднего звена — должностное лицо, возглавляющее структурное под­разделение организации, непосредственно обеспечивающее осуществление профессио­нальной деятельности на рынке ценных бумаг

Рынок более крепкий — устойчивый рынок с повышательной тенденцией цен

Рынок более спокойный — состояние рынка, при котором имеет место уменьшение активности при тенденции цен к снижению

Рынок более устойчивый — состояние рынка, при котором имеет место приостановка понижательной тенденции и/или тенденция к росту цен

Рынок вторичный — фондовый рынок, на котором ценные бумаги, эмитированные и купленные на первичном рынке, перепродаются другим инвесторам. Вторичный рынок обеспечивает условия для справедливой и быстрой перепродажи ценных бумаг, т.е. обеспечивает ликвидность ценных бумаг. Возможность перепродавать ценные бумаги увеличивает доверие к ним со стороны инвесторов

Рынок вялый — состояние рынка, при котором на рынке фиксируется небольшое число сделок при некоторой понижательной тенденции цен

Рынок едва устойчивый — состояние рынка, при котором цены на рынке практически неизменны, но существует тенденция к снижению вследствие отсутствия спроса

Рынок заброшенный — состояние рынка, при котором имеет место полное отсутствие интереса к заключению сделок

Рынок крепкий — состояние рынка, при котором цена товара установилась на высоком уровне и имеет повышательную тенденцию

Рынок легкопонижательный — состояние рынка, при котором цена товара установи­лась на более низком уровне и имеет понижательную тенденцию. Противоположен крепкому рынку

Рынок ленивый — рынок, на котором практически отсутствует торговля

Рынок малоактивный — состояние рынка, при котором фиксируется стабильная цена при отсутствии сделок

Рынок нерешительный — рынок, оценивающий новые факторы

Рынок неуверенный — на рынке нет определенной тенденции в связи с отсутствием реальных предложений купить или продать либо отсутствует возможность установить реальный уровень цен

Рынок неустойчивый — рынок, на котором имеет место быстрое и беспорядочное дви­жение цен

Рынок очень устойчивый — рынок, на котором имеет место небольшое изменение цены товара при очень незначительной повышательной тенденции

Рынок первичный — фондовый рынок, на котором осуществляется первая купля-про­дажа эмитированных ценных бумаг. Предназначен для мобилизации новых финансовых ресурсов для эмитента

Рынок повышательный — состояние рынка, при котором имеет место незначительный рост цен с существенными признаками укрепления

Рынок сильный — рынок, на котором цена товара значительно выше среднего уровня и продолжает расти

Рынок слабый — рынок, на котором цена товара значительно ниже среднего уровня и продолжает снижаться (антоним — сильный рынок)

Рынок спокойный — рынок, на котором имеет место небольшая активность при прак­тически неизменных ценах

Рынок устойчиво спокойный — рынок, на котором все цены поддерживаются на высо­ком уровне, но очень небольшая активность

Рынок устойчивый — состояние рынка, при котором сохраняется текущий уровень цен при отсутствии ярко выраженной тенденции в любую сторону

Рыночная стоимость акций или иных ценных бумаг — цена, по которой продавец, имеющий полную информацию о стоимости имущества и не обязанный его продавать, согласен был бы продать его, а покупатель, имеющий полную информацию о стоимости имущества и не обязанный его приобрести, согласен был бы приобрести [2, ст. 77 п. 1]

Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг — добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее в соответствии с [3] и функционирующее на принципах некоммер­ческой организации

Сберегательный сертификат — письменное свидетельство банка-эмитента о вкладе де­нежных средств, удостоверяющее право вкладчика (или его правопреемника) на полу­чение по истечении установленного срока суммы депозита (вклада) и процентов по нему. Он может быть выдан только гражданину Российской Федерации или иного госу­дарства, использующего рубль в качестве официальной денежной единицы

Сделка закрывающая — операция, при которой в определенный момент до истечения срока действия покупатель (продавец) опциона осуществляет компенсирующую сделку с идентичным опционом. Операция закрытия уменьшает или ликвидирует предыдущую позицию покупателя или продавца опциона

Сделка на разнице — сделка, при которой предполагается, что по ней поставка товара будет отсутствовать. Стороны сделки договариваются только о платеже разницы в ценах, которая может возникнуть в промежуток времени между моментом заключения сделки и моментом ее исполнения. Подобного рода сделки являются чисто спекулятив­ными

Сделка на срок с реальным товаром (сделка срочная) (forward transaction) — сделка на товар, который передается продавцом в собственность покупателя на оговоренных сто­ронами условиях поставки и расчетов, в установленный договором определенный срок в будущем. При совершении такой сделки гарантируется поставка реального товара требуемого качества, в нужный срок, по ценам, обеспечивающим возможность получе­ния прибыли. Сделки на срок предоставляют возможность приобретения или реализа­ции нефиксированной цене товара, который будет произведен через несколько месяцев. Таким образом, при заключении сделки на срок на бирже передается не сам товар, а право на ее получение (оформляется контракт или лицензия). Контракты бывают двух видов: с правом и без права перепродажи. В качестве товара могут выступать финансо­вые активы

Сделка открывающая — сделка (покупка или продажа), с помощью которой лицо зани­мает или увеличивает позиции в качестве покупателя или продавца опциона

Сделка с залогом — сделка, в которой один контрагент выплачивает другому контраген­ту в момент заключения сделки сумму, определенную договором между ними, качестве гарантии исполнения своих обязательств

Сделка с премией — сделка, при которой одному из контрагентов предоставляется право за определенное вознаграждение отказаться от исполнения договора покупки (или продажи) полностью или частично или изменить его условия. Сделки с премиями практикуются как на товарной, так и на фондовой биржах с целью ограничения риска плательщика премии. Заявление плательщика премии о том, воспользуется ли он своим правом выбора или нет и в каком смысле воспользуется, должно быть сделано не позже определенного дня. Если плательщик премии не отказывается от договора, то порядок расчетов и исполнение сделки такие же, как и для срочной сделки

Сделка с премией кратная — сделка с премией, при которой плательщик премии имеет право предать (купить) ценные бумаги в первоначально установленном количестве или в известное число раз превышающем первоначально установленное количество

Сделка с премией о покупке или продаже (стеллаж) — сделка с премией, при которой плательщик премии получает право выбора между покупкой или продажей и может в день ликвидации или осуществить покупку оговоренных в договоре ценных бумаг по условленному высшему курсу, или же самому их поставить по условленному низшему курсу. Разница между курсами определяет размер премии. Такой вид страхования позволяет плательщику премии застраховаться от потерь при слишком больших колебаниях курса

Сделка с премией о покупке или продаже обоюдоострая — стеллаж, по которому плательщик премии получает как право выбора между покупкой и продажей, так и право полностью отказаться от выполнения договора

Сделка с премией простая — сделка, при которой контрагент, заплативший премию, имеет право либо совершить сделку, либо отказаться от нее, потеряв при этом уплачен­ную премию

Сделка с премией с правом выбора времени исполнения договора — сделка с премией, при которой плательщику премии предоставляется право исполнить принятые на себя обязательства по своему усмотрению в тот или иной срок в течение известного периода времени. Отказаться от исполнения договора он не вправе

Сделка с премией твердая и свободная — сделка с премией, при которой плательщик премии имеет право отказаться от приема (поставки) известной части установленного количества ценных бумаг

Сделка с реальным (наличным) товаром — сделка, в которой товар передается одним контрагентом другому на оговоренных в договоре между ними условиях и оплачивается в момент сто поступления в собственность покупателя. Для фондовых бирж — сделки с ценными бумагами с их «немедленной» поставкой (в соответствии с установленной процедурой оплаты ценных бумаг и перерегистрации права собственности на них). Для российской торговой системы «немедленная» поставка означает поставку через три дня

Сделки фьючерсные — сделки, которые заключаются, как правило, не с целью покупки или продажи товара, а с целью страхования (хеджирования) сделок с наличным товаром или получения в ходе перепродажи или после ликвидации сделки разницы от возможного изменения цен. Объектом фьючерсной сделки является биржевой контракт (фью­черс), предусматривающий строго определенное количество товара установленного вида (сорта, марки) с минимально допустимыми отклонениями, поставляемое на опре­деленных условиях оплаты накладных или транспортных расходов. Сделка по продаже (покупке) биржевого контракта обязательно регистрируется расчетной палатой биржи. Порядок и условия заключения фьючерсных сделок определяются отдельным положе­нием, утверждаемым биржевым советом

Секунда-вексель — второй экземпляр выпущенного переводного векселя (см. Прима-вексель)

Сертификат эмиссионной ценной бумаги — документ, выпускаемый эмитентом и удос­товеряющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнения его обязательств на основании такого сертификата [3, ст. 2]

Система ведения реестра владельцев ценных бумаг — совокупность данных, зафикси­рованных на бумажном носителе и/или с использованием электронной базы данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра вла­дельцев ценных бумаг номинальных держателей и владельцев ценных бумаг и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр владельцев ценных бумаг [3, ст. 8 п. 1]

Система выкриков (open outcry) — система выкриков при объявлении цен. Все сделки должны совершаться в соответствующей яме методом открытого выкрика

Система раскрытия информации — установленные условия, порядок и процедуры взаимодействия регулирующих органов, раскрывателей информации и других органи­заций, имеющие целью обеспечение возможности нахождения конкретной раскрывае­мой информации, а также публичного и свободного доступа к ней в регламентированное время

Ситуация «без брокера» (broker out) — ситуация, при которой кодовые обозначения брокеров-контрагентов, указанные ими в своих формулярах по одной и той же сделке, не совпадают

Ситуация «без месяца» (month out) — ситуация, в которой стороны, участвующие в совершении сделки, пытаются купить и продать контракты на один и тот же товар с поставкой в разные месяцы

Ситуация «без подтверждения» (straight out) — ситуация, при которой трейдер заяв­ляет о покупке/продаже одного или нескольких контрактов, что не подтверждено дан­ными контрагента по этой сделке

Ситуация «без товара» (commodity out) — ситуация, при которой участники сделки пытаются купить и продать разные товары (финансовые активы)

Ситуация «без фирмы» (house out) — вид аут-трейда вследствие неправильного поня­того обозначения фирмы контрагента

Ситуация «без цены» (price out) — вид аут-трейда вследствие несовпадения цены

Скальп (scalp) — спекуляция с небольшой прибылью, представляющая собой быстрое открытие и быструю ликвидацию открытой позиции (обычно в течение одного дня, часа или даже нескольких минут)

Складской документ — документ, выданный товарным складом в подтверждение при­нятия товара на хранение. К ним относятся двойное складское свидетельство (ценная бумага), простое складское свидетельство (ценная бумага) и складская квитанция [1, ст. 912 п. 1]

Сконтрация — зачет взаимных требований между лицами, имеющими счета в одном месте, клиринг

Скорректированное дебетовое сальдо (adjusted debit balance) — чистая сумма задол­женности клиента брокерской фирмы на счете по сделкам с маржей с учетом как опла­ченных, так и неоплаченных сделок

Слияние акционерных обществ — возникновение нового общества путем передачи ему всех прав и обязанностей двух или нескольких акционерных обществ с прекращением последних [2, ст. 16 п. 1]

Служебная информация — любая не являющаяся общедоступной информация об эми­тенте и выпущенных им эмиссионных ценных бумагах, которая ставит лиц, обладающих в силу своего служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключен­ного с эмитентом, такой информацией, в преимущественное положение по сравнению с другими субъектами рынка ценных бумаг [3, ст. 31]

Собственник ценных бумаг — лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности