21. Послуги торговців цінними паперами

Торговці цінними паперами -

мається на увазі торгівля цінними паперами (акціями, облігаціями, ф'ючерсами, опціонами) на фондовому ринку. Безпосередня робота торговця полягає в аналізі поточної ситуації на ринку і укладення торгових угод. Торговці - працюють у фінансових установах або підприємствах (банки, страхові компанії, ПІФи, брокери). Виконують операції за гроші і в інтересах своїх компаній або їхніх клієнтів. Зазвичай мають спеціалізовану освіту та ліцензію на відповідну діяльність. Компанія торговець цінними паперами надає брокерські (доручення, комісія), дилерські (купівля / продаж) послуги, а також послуги з управління цінними паперами та андеррайтингу на фондовому ринку для юридичних і фізичних осіб.

Професійна діяльність з торгівлі цінними паперами містить:

брокерську діяльність;

дилерську діяльність;

андеррайтинг;

діяльність з управління цінними паперами.

Брокерська діяльність — укладення торговцем цінними паперами цивільно-правовихдоговорів (зокрема договорів комісії, доручення) щодо цінних паперів від свого імені (відімені іншої особи), за дорученням і за рахунок іншої особи.

Дилерська діяльність — укладення торговцем цінними паперами цивільно-правових дого-ворів щодо цінних паперів від свого імені та за свій рахунок з метою перепродажу, крім випад-ків, передбачених законом.

Без участі торговця цінними паперами можуть здійснюватися такі операції:

дарування та спадкування цінних паперів;

операції, пов'язані з виконанням рішення суду;

придбання акцій відповідно до законодавства про приватизацію.

Андеррайтинг — розміщення (підписка, продаж) цінних паперів торговцем ціннимипаперами за дорученням, від імені та за рахунок емітента.

У разі публічного розміщення цінних паперів андеррайтер може брати на себе зо-бов'язання за домовленістю з емітентом щодо гарантування продажу всіх цінних паперівемітента, що підлягають розміщенню, або їх частини. Якщо випуск цінних паперів публічнорозміщується не в повному обсязі, андеррайтер може здійснити повний або частковий ви-куп нереалізованих цінних паперів за визначеною в договорі фіксованою ціною на засадахкомерційного представництва відповідно до взятих на себе зобов'язань.

З метою організації публічного розміщення цінних паперів андеррайтери можуть укла-дати між собою договір про спільну діяльність.

Діяльність з управління цінними паперами — діяльність, яка провадиться торговцемцінними паперами від свого імені за винагороду протягом визначеного строку на підставідоговору про управління переданими йому цінними паперами та грошовими коштами, при-значеними для інвестування в цінні папери, а також отриманими в процесі цього управлінняцінними паперами та грошовими коштами, які належать на праві власності установникууправління, в його інтересах або в інтересах визначених ним третіх осіб.

Суть послуги з управління цінними паперами полягає в здійсненні торговцем цінними па-перами в межах компетенції, наданої договором з клієнтом, комплексу дій і заходів щодоналежних клієнту цінних паперів для досягнення визначеної договором мети.

Торговець цінними паперами має право укладати договори про управління цінними па-перами з фізичними та юридичними особами.

Не вважається професійною діяльністю з торгівлі цінними паперами:

розміщення емітентом власних цінних паперів;

викуп емітентом власних цінних паперів;

проведення юридичними особами та фізичними особами — підприємцями розрахун-ків з використанням векселів та/або заставних;

провадження юридичними особами на підставі договорів комісії або договорів дору-чення купівлі-продажу (обміну) цінних паперів через торговця цінними паперами, який маєліцензію на провадження брокерської діяльності, а також на підставі договорів купівлі-продажу або міни, укладених безпосередньо з торговцем цінними паперами;

внесення цінних паперів до статутного капіталу юридичних осіб.

Оскільки основна робота торгівців цінними паперами пов'язана з укладанням цивільно-правових угод, розглянемо загальні вимоги до договорів, які укладають торгівці, визначе-ними відповідно до Правил (умов) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами:брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними па-перами, затверджених рішенням ДКЦПФР від 12.12.2006 р., № 1449.

У договорах обов'язково мають бути зазначені:

реквізити ідентифікації договору;

реквізити сторін:

для юридичної особи: повне найменування; ідентифікаційний код за ЄДРПОУ

для юридичної особи резидента; номер реєстрації — для юридичної особи нерезиден-та; для фізичної особи:

прізвище, ім'я, по батькові, ідентифікаційний номер та дані паспорта (або іншийдокумент, що відповідно до законодавства засвідчує особу) — для фізичної особи рези-дента;

прізвище ім'я, ідентифікаційний номер, за наявності, та дані паспорта (або інший доку-мент, що, відповідно до законодавства, засвідчує особу) — для фізичної особи нерезидента; міс-цезнаходження сторін;

номер та дату видачі торговцю ліцензії на здійснення відповідного виду професійноїдіяльності на фондовому ринку;

у разі, якщо клієнтом (контрагентом) за договором є професійний учасник фондо-вого ринку, вказуються серія, номер та дата видачі йому ліцензії на здійснення відпові-дного виду професійної діяльності на ринку цінних паперів; предмет договору; права таобов'язки сторін;

відповідальність сторін і порядок розгляду спорів, а саме: обсяг відповідальності сторін,умови, за яких сторони звільняються від відповідальності, а також застереження щодо порядкувирішення спорів, що можуть виникнути між сторонами в процесі виконання договору;

строк дії договору (у разі укладання строкового договору);

порядок зміни умов договору;

умови дострокового розірвання договору;

відомості про засоби зв'язку та зв'язку між сторонами договору, а також відомості проуповноважених осіб сторін, через яких сторони підтримують зв'язок у разі, якщо такими неє особи, що підписали договір.