1.2 Формы подтверждения соответствия. Обязательное и добровольное подтверждение соответствия
Федеральный закон «О техническом регулировании» устанавливает формы подтверждения соответствия - определенные порядки документального удостоверения соответствия продукции или иных объектов, процессов производства, эксплуатации, хранения, перевозки, реализации и утилизации, выполнения работ или оказания услуг требованиям технических регламентов, положениям стандартов или условиям договоров.
В соответствии с федеральным законом «О техническом регулировании» можно выделить две формы подтверждения соответствия:
декларирование соответствия, удостоверением которого является декларация о соответствии - документ, удостоверяющий соответствие выпускаемой в обращение продукции требованиям технических регламентов;
сертификация - удостоверением соответствия объекта требованиям технических регламентов, положениям стандартов или условиям договоров в этом случае является сертификат соответствия.
Чем же отличается декларирование соответствия от сертификации?
Главное отличие состоит в том, что декларирование соответствия возможно на основании собственных доказательств (статья 24, пункт 2 Федерального закона «О техническом регулировании» [1]). В этом случае заявитель самостоятельно формирует доказательственные материалы в целях подтверждения соответствия продукции требованиям технических регламентов. В качестве доказательственных материалов используются техническая документация, результаты собственных исследований (испытаний) и измерений и (или) другие документы, послужившие мотивированным основанием для подтверждения соответствия продукции требованиям технических регламентов, стандартов и других нормативных документов. Состав доказательственных материалов определяется соответствующим техническим регламентом.
Необходимо отметить, что декларирование соответствия возможно не только на основании собственных доказательств, но и на основе доказательств, полученных с участием органа по сертификации и/или аккредитованной испытательной лаборатории или центра, т.е. доказательств третьей стороны. Схема декларирования соответствия с участием третьей стороны устанавливается в техническом регламенте в случае, если отсутствие третьей стороны приводит к недостижению целей подтверждения соответствия.
Подтверждение соответствия на территории РФ может носить добровольный или обязательный характер, причем для добровольного подтверждения соответствия разрешена только форма сертификации. Обязательное подтверждение соответствия, как уже говорилось ранее, проводится только в случаях, установленных соответствующим техническим регламентом, и исключительно на требования технического регламента (статья 23 Федерального закона «О техническом регулировании»).
В соответствие с Рекомендациями по стандартизации Р 50.1.046-2003 [26] приоритетной формой обязательного подтверждения соответствия является декларирование соответствия, осуществляемое в соответствии с требованиями технических регламентов. Обязательная сертификация в технических регламентах должна закладываться только в обоснованных случаях. К ним относятся:
высокая степень потенциальной опасности продукции в сочетании со специальными мерами по защите рынка, когда необходимо дополнительно учитывать сложившуюся неблагополучную ситуацию на определенном секторе рынка;
принадлежность конкретной продукции к сфере действия международных соглашений, конвенций и других документов, к которым присоединилась Россия и в которых предусмотрена сертификация подобной продукции;
заявитель не может реализовать положения Закона об обязательном подтверждении соответствия путем декларирования, например при отсутствии на территории Российской Федерации полномочного представителя зарубежного изготовителя или при невозможности заявителя-продавца обеспечить собственные доказательства подтверждения соответствия в объеме, предусмотренном техническим регламентом.
В первом случае обязательная сертификация используется для обеспечения необходимой защиты рынка от опасной продукции, когда состояние определенного сектора российского рынка не вызывает доверия к объективности декларирования соответствия поставщиками данной продукции (даже с частичным участием третьей стороны). Примером может служить введение обязательной сертификации лекарственных средств.
Второй случай имеет место, когда действующие в стране правила сертификации обусловлены международными соглашениями и функционируют в соответствии с этими соглашениями. Например, система сертификации механических транспортных средств на соответствие правилам ЕЭК ООН, система сертификации электрооборудования (МЭК СЭ) и др. Это относится как к международным договорам, предусмотренным пунктом 4 статьи 4 Федерального закона «О техническом регулировании» и имеющим приоритет перед российским законодательством, так и к случаю, когда выполнение положений международных соглашений носит добровольный характер. Применение обязательной сертификации продукции, подпадающей под международное соглашение, позволит сохранить возможность взаимного признания результатов подтверждения соответствия без повторной сертификации, предусмотренной этим международным соглашением (системой сертификации).
В третьем случае применение обязательной сертификации даст возможность избежать ситуации, когда необходимая рынку продукция не может быть выпущена в обращение на территории Российской Федерации из-за отсутствия недоступной для поставщика процедуры подтверждения соответствия. Например, при отсутствии лица, выполняющего функции иностранного изготовителя (статья 46, пункт 4 Федерального закона «О техническом регулировании»).
Для повышения гибкости процедур подтверждения соответствия рекомендуется в обоснованных случаях устанавливать в техническом регламенте для одной и той же продукции обе формы подтверждения соответствия с указанием условий, ограничивающих при необходимости их применение, например для заявителей-продавцов. В то же время следует исходить из права заявителя выбирать форму и схему подтверждения соответствия, предусмотренные для определенных видов продукции соответствующим техническим регламентом (пункт 1 статьи 28 Федерального закона «О техническом регулировании»).
Алгоритм принятия решения о форме обязательного подтверждения соответствия представлен на рисунке 1.2. Некоторые комментарии к рисунку.
Первым шагом при решении вопросов о том, нужно ли подтверждение соответствия и в какой форме применительно к интересующей вас продукции, является проверка, входит ли эта продукция в «Список товаров, для которых требуется подтверждение проведения обязательной сертификации при выпуске на таможенную территорию Российской Федерации» (сноска 1 на рисунке 1.2). Данный документ утвержден совместно Госстандартом и Государственным таможенным комитетом (Письмо № 01-06/51479 от 27.12.2001 г). В первую очередь это касается импортируемой продукции.
Второй шаг заключается в проверке по «Номенклатуре продукции, соответствие которой может быть подтверждено декларацией о соответствии» (сноска 2 на рисунке 1.2). Данный документ утверждается Правительством РФ (действующий утвержден Постановлением Правительства РФ от 29.04.2002 № 287). Изменения вносятся постоянно и публикуются в официальных источниках.
Третий шаг заключается в проверке по «Номенклатуре продукции и услуг (работ), в отношении которых законодательными актами Российской Федерации предусмотрена их обязательная сертификация» (сноска 3 на рисунке 1.2). Данный документ утверждается Правительством РФ (действующий утвержден Постановлением Правительства РФ от 13.08.97 № 1013 с дополнениями по постановлению от 29.04.2002 № 287).
При этом необходимо учесть, что существуют «особые условия непредставления сертификата» для импортируемой продукции (сноска 4 на рисунке 1.2). Для импортируемой (ввозимой) продукции Госстандартом России и ГТК России разработан Порядок ввоза на территорию Российской Федерации.
В соответствии с Порядком ввоза на территорию Российской Федерации товаров, подлежащих обязательной сертификации, и Списком товаров, для которых требуется подтверждение проведения обязательной сертификации при выпуске на таможенную территорию Российской Федерации, на территорию Российской Федерации без представления сертификатов соответствия может быть выпущена следующая импортируемая продукция:
Рисунок 1.2 – Определение необходимости подтверждения соответствия и его формы (источник – www.vniis.ru)
Продукция, бывшая в употреблении;
Продукция, ввозимая в качестве запасных частей для ранее ввезенных на таможенную территорию Российской Федерации сертифицированных готовых изделий, при условии представления копий сертификатов соответствия на ранее ввезенные вышеуказанные готовые изделия и подтверждения, что данные запасные части используются при изготовлении готовых изделий и внесены в конструкторскую документацию на изделие, а также обязательства об использовании запасных частей исключительно для комплектации указанных готовых изделий или для их технического обслуживания и ремонта;
Продукция, ввозимая в качестве проб и образцов для проведения испытаний в целях сертификации;
Продукция, ввозимая физическими лицами и не предназначенная для производственной или иной коммерческой деятельности (за исключением случаев ввоза сверх установленных стоимостных и количественных квот);
Продукция, предназначенная для официального пользования представительств иностранных государств и международных межправительственных организаций, а также для их персонала;
Товары, ввозимые в единичных количествах и предназначенные для потребления исключительно лицами, их ввозящими (по решению таможенных органов Российской Федерации).