§ 3.2. Сущность и виды внешних эффектов
Необходимость государственного вмешательства в экономику, в целях обеспечения экономической эффективности, связана не только с проблемой производства общественных благ, но и с возникновением внешних, или побочных, эффектов в механизме рыночного обмена.
Внешние эффекты возникают тогда, когда действия какого-то агента рынка непосредственно влияют на благосостояние или производственные возможности других агентов, не участвующих в данной сделке; при этом такие действия не принимают во внимание воздействие, оказываемое ими на третьи лица.
Иными словами, внешние эффекты имеют место тогда, когда на значение функции полезности потребителя или на значение производственной функции производителя влияет поведение третьих лиц или других организаций.
С точки зрения институциональной теории, в частности контрактной теории рынка и фирмы, внешние эффекты рассматриваются как воздействия, которые не отражены в контрактах.
Таким образом, внешние эффекты представляют собой величины полезности или издержек, которые не отражены, не специфицированы в условиях контрактов.
По определению к внешним эффектам относятся блага, которые влияют на наше благосостояние или производственные возможности в результате действия других рыночных агентов. Эти действия являются следствием выбора, который осуществляется другими людьми, не принимающими во внимание наше благосостояние.
Существуют внешние эффекты, которые порождаются действиями индивидуумов или организаций и которые принимаются во внимание этими индивидуумами или организациями. Получается, что эти индивидуумы или организации не только знают о существовании этих эффектов, но и могут предпринять меры к их устранению. С этой точки зрения к рассматриваемым внешним эффектам, т.е. к эффектам, порождающим неэффективность, не относятся следующие эффекты:
Денежные внешние эффекты;
Преднамеренные внешние эффекты;
Интернализируемые внешние эффекты.
В частности, к ним не относятся так называемые денежные внешние эффекты, когда имеет место воздействие на других через цены, например как это бывает при налогообложении. Это воздействие уже предполагается при определении налогов. Аналогичный пример денежного внешнего эффекта, возникающего на конкурентном рынке можно наблюдать, когда поведение одной фирмы отрицательно влияет на доход другой фирмы. В рамках конкуренции конкурирующие фирмы влияют на условия спроса на товар других производителей. Такого рода внешние эффекты не рассматриваются в рамках подхода с позиций неэффективности рынка.
Денежные внешние эффекты – это внешние эффекты, возникающие вследствие влияния на величину дохода или издержек одного экономического агента конкурентного поведения других экономических агентов, их решений об объемах производства, о ценовой политике, о налоговой политике и т.д. в рамках конкуренции.
Точно так же из данной группы внешних эффектов исключаются ситуации, где ущерб (или благо), наносимый третьим лицам, причиняется намеренно (преднамеренные внешние эффекты). В качестве примера можно привести случай, когда в результате конкуренции на рынке фирма теряет своих клиентов и ее прибыль снижается.
Преднамеренные внешние эффекты – это ситуации, где либо ущерб, наносимый третьим лицом, применяется преднамеренно, либо благо, достающееся третьим лицам, предоставляется им преднамеренно без их явного согласия.
К рассматриваемым внешним эффектам не относятся ситуации, когда агент, порождающий внешний эффект, его интернализирует (интернализируемые внешние эффекты), т.е. каким-то образом корректирует его своими дальнейшими действиями, например выплачивает компенсацию причиненного ущерба, что, естественно, вызывает рост его издержек.
Интернализируемые внешние эффекты – ситуации, когда агент, порождающий отрицательный внешний эффект, его интернализирует, т.е. устраняет его негативные последствия своими дальнейшими действиями.
В теории провалов рынка анализируются внешние эффекты, которые порождают экономическую неэффективность. Это означает возникновение Парето-неэффективных ситуаций. Другими словами, ситуации с внешними эффектами предполагают возможность Парето-улучшений. В этой группе внешних эффектов различают следующие типы:
Отрицательные внешние эффекты;
Положительные внешние эффекты;
Взаимодополняющие внешние эффекты;
Исчерпаемые внешние эффекты;
Неисчерпаемые внешние эффекты.
При отрицательных внешних эффектах на других перекладывается часть издержек.
Загрязнение воздуха выхлопными газами автомобилей, загрязнение воздуха или воды производственными предприятиями – это примеры отрицательных внешних эффектов. Благосостояние людей при этом ухудшается. Часть издержек, вызываемых действиями этих хозяйствующих субъектов, перекладывается на других людей. При отрицательных внешних эффектах общественные издержки не учитываются производителями, цены на производимые блага занижены, производство благ осуществляется в объемах, превышающих оптимальный уровень, имеет место избыточное использование ресурсов общества.
Таким образом, отрицательный внешний эффект предполагает следующие особенности рыночного распределения и использования ресурсов:
Часть издержек перекладывается на других лиц или организации;
Общественные издержки не учитываются в цене продукции;
Цены на производимые блага занижены;
Объем производства превышает оптимальный уровень;
Избыточное (неэффективное) привлечение ресурсов.
Положительные внешние эффекты имеют место тогда, когда посторонние лица бесплатно получают какие-то выгоды.
Например, сбрасываемая с электростанции вода повышает температуру в реке и тем самым ускоряет процесс роста рыбы в ней. Прослушанный прогноз погоды предотвращает возникновение неприятных последствий у людей в виде перегрева на солнце, или намокания во время сильного дождя. Потребители благ недооценивают всей их полезности, а это значит, что цена благ с положительными внешними эффектами не учитывает всей общественной пользы от производимого блага. Возникает заниженный уровень цен, не стимулирующий производителей благ расширять их производство. В результате имеет место недопроизводство благ по сравнению с их оптимальным объемом.
Таким образом, положительный внешний эффект предполагает следующие особенности рыночного распределения и использования ресурсов:
Часть совокупной полезности блага бесплатно присваивается другими лицами или организациями;
Общественная польза не учитывается в цене продукции;
Цены на производимые блага занижены;
Объем производства ниже оптимального уровня;
Не привлекаются необходимые ресурсы;
Имеет место недостаточное (неэффективное) использование ресурсов.
Взаимодополняющие внешние эффекты возникают в ситуации, когда при производстве или потреблении благ появляются внешние эффекты, выступающие как комплементарные, т.е. взаимодополняющие друг друга. Примером таких внешних эффектов может быть изменение вкусов и предпочтений потребителей желающих получить товар с большим набором потребительских свойств, что вызывает ускорение процесса технологического развития и способствует экономическому росту в целом.
Важной классификацией внешних эффектов является их деление на исчерпаемые и неисчерпаемые внешние эффекты.
Внешний эффект является исчерпаемьм, если его потребление третьим лицом означает, что он недоступен для потребления другими лицами. И наоборот, внешний эффект является неисчерпаемым, если его потребление третьим лицом означает, что он также доступен для потребления другими лицами.
В случае с отрицательными внешними эффектами ущерб, наносимый какому-то лицу, не избавляет других от такого же ущерба. Большинство проблем, связанных с загрязнением окружающей среды, представляют собой примеры неисчерпаемых внешних эффектов.
Неисчерпаемые внешние эффекты и общественные блага. Неисчерпаемые внешние эффекты характеризуются отсутствием конкуренции по отношению к ним и в этом смысле похожи на общественные блага. В каком-то смысле неисчерпаемые отрицательные внешние эффекты можно назвать «общественными вредными благами» (от англ. public bads).
Примерами неисчерпаемых отрицательных внешних эффектов могут служить автомобильные пробки на дорогах, уменьшение озонового слоя атмосферы, глобальное потепление и т.п.
Внешние эффекты – это разновидность провалов рыночного механизма, отражающего такие блага, цена на которые отсутствует, поэтому нет базовой информации, необходимой для обсуждения проблем загрязнения страдающими от него сторонами.
Однако внешние эффекты не ограничиваются состоянием окружающей среды, а теория внешних эффектов не сводится к теоретическому обоснованию такого направления государственного регулирования экономики, как экологическая политика. Теория внешних эффектов объясняет также и необходимость других направлений государственного вмешательства в экономику, в частности перераспределения национального дохода, государственного регулирования сферы здравоохранения.
Провалы рынка при внешних эффектах
Для объяснения центральной проблемы внешних эффектов, приведем пример про широко проводимую в наши дни по всему миру кампанию по запрету курения в общественных местах. Дело в том, что с сигаретным дымом тот, кто курит, принимая решение, курить или нет, учитывает лишь свои частные затраты и частную пользу. Не принимаются во внимание общественные затраты – издержки посторонних людей, тех, кто вдыхает табачный дым.
Таким образом, центральная проблема внешних эффектов состоит в том, что конкурентный рынок формирует цены, которые отражают только частные издержки (или выгоды) и не отражают общественные издержки (или выгоды). Поэтому, когда внешние эффекты отсутствуют, общественные и частные издержки совпадают, конкурентные рынки ведут к Парето-эффективному результату. В случае же их несовпадения появляется неэффективное использование ресурсов, т.е. провал рынка.
Провал рынка при внешних эффектах означает неэффективное использование ресурсов при несовпадении общественных и частных затрат, общественных и частных выгод.
Появление экономической неэффективности при несовпадении общественных и частных затрат можно показать на следующем примере: Предположим, что два студента снимают квартиру. Один из них (студент А) курит, другой (студент Б) не курит и страдает от курения соседа.
График 1. Внешний эффект
Рассмотрим условия частичного равновесия. Студент А курит и задымляет воздух в таком количестве, что его частные предельные затраты (прямая PMC) становятся равными предельной выгоде (прямая MB) в точке C. Эта точка представляет собой пересечение прямых РМС и МВ – предельных частных издержек и предельной выгоды. Оптимальный объем производства дыма (сигарет) с учетом частных издержек равен QP. Дым порождает неудобства для студента Б, у него возникают издержки, снижающие его благосостояние. Это издержки, дополняющие частные издержки студента А. Таким образом, общественные предельные издержки (прямая SMC ) превышают частные предельные издержки (прямая РМС ).
Оптимальный объем производства с учетом общественных издержек формируется при условии равенства предельной выгоды от производства блага общественным предельным издержкам (МВ = SMC).
Равенство предельных общественных издержек предельной выгоде является условием оптимального объема производства. Это равенство достигается в точке А, где пересекаются линии предельной выгоды и предельных общественных издержек. Оптимальный объем производства с учетом общественных издержек равен QS. При этом возникают потери общественного благосостояния (площадь треугольника АВС).
Различные решения проблемы внешних эффектов
Известны несколько вариантов разрешения проблемы внешних эффектов. Важнейшими из них можно назвать следующие решения:
Распределение прав собственности;
Специальное налогообложение;
Интернализация внешнего эффекта;
Прямой государственный контроль.
Распределение прав собственности. В частности, в нашем примере с курением студент А может предложить студенту Б какую-то сумму денег, чтобы он разрешил ему курить.
Либо студент Б может потребовать компенсацию от студента А, если последний хочет продолжать курить. Решающим здесь является то, как распределены права собственности в снимаемой ими квартире. Если студент Б обладает правами собственности на чистый воздух, тогда студент А должен будет заплатить ему за загрязнение воздуха табачным дымом. Если же этими правами обладает студент А, тогда студент Б может попытаться заплатить ему, чтобы тот не курил.
В любом случае по поводу внешних эффектов можно сказать следующее:
Во-первых, до переговоров о платежах за право курить или о компенсации за запрещение курить имеет место неэффективное использование ресурсов, т.е. Парето-неэффективность.
Во-вторых, все получат какую-то выгоду в результате переговоров по поводу прав на курение. И это относится к любым ситуациям с побочными эффектами.
В-третьих, вступив в переговоры, стороны могут их продолжать до тех пор, пока не выяснится, что дальнейшее улучшение положения сторон невозможно. Другими словами, будет достигнута эффективность по Парето, когда невозможны Парето-улучшения.
Таким образом, в конечном итоге эффективный объем курения – эффективный объем производства сигарет, который будет определен в результате переговоров, будет зависеть от того, как первоначально распределены права собственности.
Подобное решение проблемы внешних эффектов основано на теореме Р. Коуза. Предполагается, что переговоры по поводу снижения внешних эффектов приведут к Парето-эффективному результату, если отсутствуют трансакционные издержки.
Вместе с тем трансакционные издержки, как правило, существуют и их необходимо принимать в расчет. Например, если в нашем случае трансакционные издержки равны 10, а потенциальный выигрыш для студента А равен 8, то для него нет смысла договариваться об уменьшении количества выкуриваемых им сигарет.
Теорему Коуза можно сформулировать в общем виде: переговоры по поводу внешних эффектов приведут к Парето-эффективности в данных институциональных рамках, если права собственности четко определены, независимо от того, существуют трансакционные издержки или нет.
Но в целом данное решение проблемы внешних эффектов через перераспределение прав собственности имеет смысл тогда, когда:
В процесс переговоров вовлечено небольшое число людей;
Внешний эффект является исчерпаемым.
В случае неисчерпаемого внешнего эффекта, например при загрязнении атмосферы, когда по определению число вовлеченных в сферу действия внешнего эффекта велико, трансакционные издержки огромны и практически невозможно решить проблему внешнего эффекта путем переговоров, т.е. решить ее в рамках подхода, основанного на теореме Р. Коуза.
В случае с неисчерпаемыми внешними эффектами более эффективным становится государственное вмешательство, которое может привести к Парето-эффективному результату.
Специальное налогообложение. В рамках государственного вмешательства одним из механизмов, с помощью которого можно решить проблему внешних эффектов, является специальное налогообложение, в частности так называемый налог Пигу. В примере с курением студент А курит, дым создает внешний эффект, возникают общественные издержки в дополнение к его частным издержкам. Фактический объем курения превышает оптимальный объем. Предположим, что курение облагается налогом. В этом случае масштабы курения сократятся и достигнут общественно оптимального объема. Точно так же налог на загрязнение атмосферы двуокисью углерода может уменьшить масштабы глобального потепления, дополнительный налог на бензин приведет к сокращению дорожных пробок.
Проиллюстрируем действие налога Пигу на графическом примере. Так, загрязняющий окружающую среду облагается налогом T. Частные издержки увеличиваются с РМС до РМС´. Предприятие сокращает объем производства до оптимального объема – с QP до QS.
Налог Пигу – налог на производителя в ситуации, когда создается отрицательный внешний эффект, предназначен для включения общественных издержек в частные издержки производства. Последствия такого налогообложения могут быть различными. Это зависит от того, как будут использованы собранные налоги. Предполагается, что сокращение объема производства до оптимального объема, с Q до QS, означает Парето-улучшение, т.е. при соответствующей экономической политике каждый что-то должен приобрести при этом налогообложении. Но в том случае, если собранные средства будут растворены в общих налогах и расходах, то предприятия, вынужденные загрязнять атмосферу, возможно, будут сопротивляться введению налога.
График 2. Налог на внешний эффект или налог Пигу
Альтернативой являются субсидии тем, кто сокращает масштабы загрязняющего производства. Цена для потребителя была бы такой же, что и при налогообложении, но последствия такого перераспределения средств будут иными. Те, кто ранее загрязнял атмосферу, выиграют от такого перераспределения, несмотря на сокращение объема производства.
Интернализация внешнего эффекта – один из вариантов решения проблемы отрицательных внешних эффектов. Рассмотрим пример с предприятием, загрязняющим расположенный рядом водоем.
Рыболовецкое хозяйство при этом несет убытки в связи с уменьшением улова. Один из способов решения проблемы – налог на предприятие.
Другой вариант может заключаться в том, что рыболовецкое хозяйство приобретает в собственность предприятие или предприятие приобретает в собственность рыболовецкое хозяйство. В любом случае объединенная фирма будет учитывать ранее неучитываемые общественные издержки при определении оптимальных объемов производства загрязняющего вещества и рыбы. Аналогичная ситуация имеет место на металлургическом предприятии, где могут быть объединены производство кокса, выплавка металла и прокатное производство в целях использования такого побочного эффекта, как выделяемое тепло. Такого рода решение называют интернализацией внешнего эффекта.
Интернализация внешнего эффекта означает, что фирма принимает во внимание производимый отрицательный внешний эффект, учитывает ранее неучитываемые общественные издержки при определении оптимальных объемов производства продукции.
Однако в случае, когда производитель внешнего эффекта – фирма, а индивидуальные потребители выступают получателями его результатов могут возникнуть трудности по интернализации внешнего эффекта. Проблема осложняется еще и тем, что может возникать своеобразная интернализация, когда производители внешнего эффекта сознательно беспокоятся о чистоте окружающей среды, осознают свою социальную ответственность и сами принимают меры по нейтрализации внешнего эффекта от своего производства.
Прямой государственный контроль. Рассмотренные выше методы государственного вмешательства в экономику в случае с внешними эффектами, касались, прежде всего, косвенных методов вмешательства, связанных с экономическим воздействием государства на производителей и потребителей внешних эффектов через налоги и субсидии. Вместе с тем для такого воздействия используются и прямые методы государственного вмешательства, включающие административно-правовые методы запретительного или ограничительного характера.
Прямой государственный контроль представляет собой административно-правовые методы запретительного или ограничительного характера как на региональном, так и на федеральном уровне.
Например, в городах местные органы власти запрещают или ограничивают въезд в центр города большегрузных транспортных средств, создающих повышенный уровень шума, портящих асфальтовое покрытие и загрязняющих воздух, что угрожает здоровью жителей города.
Выбирая лучший вариант решения проблемы внешних эффектов, необходимо учитывать природу конкретного эффекта. Если, например, это исчерпаемый внешний эффект и трансакционные издержки незначительные, то для нахождения оптимума необходимо опираться на подход с позиций теоремы Коуза, т.е. на распределение прав собственности и переговоры с целью снижения внешнего эффекта. С другой стороны, если это неисчерпаемый внешний эффект, то существенные трансакционные издержки являются препятствием для переговоров. В этом случае необходимо опираться на прямое или косвенное государственное вмешательство в экономику, которое может нейтрализовать или скорректировать внешний эффект.