Исходные следственные ситуации

Анализ деятельности таможенных органов в области борьбы с незаконным перемещением через таможенную границу товаров и технологий – объектов экспортного контроля (ч. 2-4 ст. 188 УК РФ, ст. 189 УК РФ) показывает, что в процессе проверки сообщений об исследуемом преступлении, чаще всего возникают следующие исходные следственные ситуации:

– декларант (заявитель) является добросовестным участником ВЭД, не знавшим о том, что его товар (технологии) относятся к объектам экспортного контроля и в отношении которых установлены специальные правила перемещения через таможенную границу Российской Федерации (экспортный контроль) и не имел умысла нарушить действующее законодательство. Руководитель организации – экспортера товара при этом может быть подставным лицом, знающим и намеренно совершающим преступление;

– участник ВЭД сознательно нарушает действующее законодательство Российской Федерации, путем попытки перемещения через таможенную границу контролируемых товаров и технологий с использованием законно выданных разрешительных документов, однако выданных на основании недостоверной, неполной или искаженной информации.

– участник ВЭД заведомо знает, что экспортируемое им сырье, материалы, оборудование, технологии, научно-техническая информация могут быть использованы при создании вооружения и военной техники и в отношении указанных товаров и технологий установлен экспортный контроль, однако сознательно идет на совершение преступления, используя пробелы и недостатки системы экспортного или таможенного контроля (например, относящиеся к особенностям специального субъекта преступления).

Приложение 3

Наиболее вероятные версии

Применительно к случаям, когда предметом преступления, предусмотренного ст. 189 УК РФ, являются делящиеся и радиоактивные материалы, наиболее вероятными версиями преступного деяния, подлежащими проверке являются:

– разрешительные документы на экспорт ДРМ выданы законно, но на основании недостоверной или неполной информации, представленной в разрешительные органы (технические характеристики раскрыты не полностью, скрыто возможное потенциальное конечное использование товара, не до конца раскрыт изотопный состав изделия);

– российский участник ВЭД знает о возможном незаконном конечном использовании экспортируемого или передаваемого иностранному лицу товара, который может быть использован при создании вооружения и военной техники, оружия массового поражения и средств его доставки и сознательно идет на нарушение требований о «всеобъемлющем контроле» (при этом перемещаемый товар не входит в контрольные списки);

–контролируемый товар или технология, находящаяся за рубежом в режиме временного вывоза или переработки, незаконно передается иностранному лицу (например, урановая продукция, находящаяся за рубежом в режиме переработки, источники ионизирующего излучения, вывезенные в режиме временного вывоза для использования в современных научных экспериментах и т.п.);

– российский участник, наделенный правом осуществлять внешнеэкономическую деятельность, пытается экспортировать (провести через таможенную границу или иным способом передать иностранному лицу) контролируемые технологии или научно-техническую информацию без соответствующих для этого разрешительных документов (без признаков совершения преступления по ч. 2-4 ст.188 и ст.275 УК РФ).

Исходя из выдвинутых версий, можно сделать вывод, что при проверке сообщения о преступлении, предусмотренном ст. 189 УК РФ, необходимо:

– установить, относится ли предмет преступного посягательства к товарам и технологиям, в отношении которых установлен экспортный контроль;

– к какой категории контролируемых товаров и технологий относится предмет преступного посягательства (к сырью, материалам, оборудованию, технологиям, научно-технической информации, которые могут быть использованы при создании вооружения и военной техники или которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения и средств его доставки (от этого зависит квалификация преступления, в первом случае по ч. 1-2, во втором случае по ч. 3 ст. 189 УК РФ);

– установить, является ли предполагаемый субъект преступления участником внешнеэкономической деятельности;

– установить, имела ли место внешнеторговая сделка, и оформлена ли она;

– установить квалифицирующие признаки преступления, предусмотренного ст. 189 УК РФ, т.е. совершенно ли преступление руководителем – организации, индивидуальным частным предпринимателем, группой лиц по предварительному сговору или организованной группой лиц;

– установить, было ли заведомо известно лицу при совершении внешнеэкономической сделки о возможном использовании экспортируемой или передаваемой им продукции в целях создания вооружения, военной техники, оружия массового поражения и средств его доставки.