Проблемы

1. Операции коммерческого банка на рынке ценных бумаг связаны с повышенной рискованностью, т.к. риски по кредитно-депозитной деятельности не ограничены от рисков, связанных с операциями на фондовом рынке. Разработайте систему мер, направленных на повышение надежности коммерческого банка и снижение всех видов его финансовых рисков.

2. В последнее время конкуренция банков и небанковских инвестиционных институтов возрастает. Дайте характеристику основным направлениям такой конкуренции, перечисленным ниже:

- за объемы операций, за распределение и перераспределение ролей на финансовом рынке;

- за привлечение финансовых ресурсов;

- за выполнение брокерской, дилерской, консультационной деятельности;

- за выполнение функций специализированных организаций по учету, хранении, расчетам по операциям с ценными бумагами;

- за предоставление банковских услуг;

- в эмитировании ценных бумаг;

- в других секторах рынка ценных бумаг (обслуживание слияний и поглощений, учреждение фондовых бирж и внебиржевых организованных систем торговли, формирование ассоциаций и объединений инвестиционных институтов, создание информационной инфраструктуры рынка ценных бумаг и т.д.).

Разработайте стратегию деятельности коммерческого банка на рынке ценных бумаг для российского банка.

Темы эссе

1. Андеррайтинг как вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Международная практика андеррайтинга.

2. Правовое регулирование и проблемы андеррайтинга в России.

3. Андеррайтинговый синдикат. Функции андеррайтера.

4. Прямое портфельное инвестирование. Стратегический инвестор, его цели и задачи.

5. Население как инвестор в мировой и российской практике.

6. Характеристика деятельности управляющих компаний в России.

7. Российские паевые инвестиционные фонды: направления инвестиций, доходность, риски.

8. Характеристика пенсионных фондов как институциональных инвесторов в России.

9. Страховые компании на рынке ценных бумаг (мировая и российская практика).

10. Характеристика деятельности брокерско-дилерских компаний в России.

11. Крупнейшие депозитарно-клиринговые системы в мире. Клиринговые организации в России.

12. Сеть регистраторов ценных бумаг в России, характеристика их деятельности.

13. Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг: международный и российский опыт.

14. Профессиональная этика участников фондового рынка, основные этические принципы.

15. Характеристика корпоративных эмитентов: российская и мировая практика.

16. Характеристика инвесторов: российская и мировая практика.

17. Финансовые риски эмитентов, связанные с выпуском и обращением ценных бумаг.

18. Финансовые риски финансовых посредников – профессиональных участников рынка ценных бумаг.

19. Финансовые риски частных и институциональных инвесторов, связанные с ценными бумагами.

20. Методы управления рисками на рынке ценных бумаг.

21. Этапы управления портфелем ценных бумаг.

Тема 8. Фондовая биржа Контрольные вопросы

1. Задачи и функции фондовой биржи.

2. Члены фондовой биржи, их полномочия.

3. Управление фондовой биржей. Органы управления, их функции (Общее собрание членов биржи, биржевой совет, ревизионная комиссия, Правление).

4. Положения функционирования фондовой биржи.

5. Организация листинга.

6. Организация торговли.

7. Котировка ценных бумаг.

8. Оформление и исполнение сделок с ценными бумагами.

9. Виды аукционов, их отличительные черты.