Тема 6.2. Профессиональная этика участников фондового рынка

Этика участников фондового рынка. Этические принципы. Структура этических правил: сферы применения, формы существования, порядок установления, контроль за соблюдением этики. Характеристика российских и зарубежных этических правил. Функции государственных органов и само регулируемых организаций в контроле за соблюдением профессиональной этики.

Лекционное занятие (1 час)

1. Этические принципы участников фондового рынка

2. Структура этических правил

Семинарское занятие (1 час)

Тема семинара: «Этика участников фондового рынка»

Доклад «Этические правила участников фондового рынка»

Вопросы для обсуждения:

1. Характеристика российских и зарубежных этических правил

2. Функции государственных органов и само регулируемых организаций в контроле за соблюдением профессиональной этики

Тема 6.3. Информационная инфраструктура рынка ценных бумаг

Раскрытие информации как один из принципов функционирования фондового рынка. Основные элементы информационной инфраструктуры.

Рейтинговые системы и рейтинговые агентства. Рейтинг ценных бумаг.

Биржевая информация. Фондовые индексы. Служебная (инсайдерская) информация. Неформальная информация.

Сравнительная характеристика информационной инфраструктуры рынка ценных бумаг в РФ и в международной практике. Проблемы и тенденции развития информационной инфраструктуры рынка ценных бумаг в РФ.

Лекционное занятие (1 час)

1. Основные элементы информационной инфраструктуры

2. Фондовые индексы

Самостоятельное изучение (6 часов)

1. Рейтинг ценных бумаг

2. Рейтинговые системы и рейтинговые агентства

3. Биржевая, служебная (инсайдерская), неформальная информация

4. Информационная инфраструктура рынка ценных бумаг в РФ и в международной практике

5. Проблемы и тенденции развития информационной инфраструктуры рынка ценных бумаг в РФ

5. Учебно – методическое обеспечение дисциплины

Нормативно – правовые акты:

1. Гражданский кодекс РФ

2. Федеральный закон «Об акционерных обществах» от 26.12.1995 г. №208-ФЗ

3. Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 г. №39-ФЗ

4. Федеральный закон «О простом и переводном векселе» от 11.03.1997 г. №48-ФЗ

5. Инструкция ЦБ РФ от 22.07.2002 г. № 102-И «О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории РФ»»

Рекомендуемая литература:

а) основная:

1. Буренин А.Н. Рынок производных ценных бумаг. М.: Инфра – М, 1996

2. Колесников В. И. Ценные бумаги. - М.: Финансы и статистика, 2004.

3. Рынок ценных бумаг. / Под ред. Жукова Е. Ф. - М.: ЮНИТИ, 2005

4. Рынок ценных бумаг. / Под ред. Галанова В. А., Басова А. И. – М.: Финансы и статистика, 2005.

5. Рынок ценных бумаг и его финансовые институты. / Под ред. Торкановского В.С..-СПб: АО «Комплект», 1994

6. Шестаков А.В., Шестаков Д.А. Рынок ценных бумаг. – М.: «Дашков и К», 2000.

б) дополнительная:

1. Грибов А.Ю. Деньги и ценные бумаги: сущность и правовой режим. – М.: РИОР, 2006.

2. Гусева И. А. Практикум по рынку ценных бумаг. - М. : Юристъ, 2003.

3. Жуков Е.Ф. Ценные бумаги и фондовые рынки. – М., 1995

4. Миркин Я. М. Ценные бумаги и фондовый рынок. – М.: Перспектива, 1995.

5. Практикум по курсу ценные бумаги. /Под ред. Колесникова В.И. – М.: «Финансы и статистика», 2000.

6. Рэдхэд К., Хьюс С. Управление финансовыми рисками: Пер. с англ. _ М.: Инфра – М, 1996.

7. Семенкова Е. В. Операции с ценными бумагами: российская практика. – М.:

2003.

в) периодическая

1. журнал «Деньги и банки»

2. журнал «Рынок ценных бумаг»

3. журнал «Финансы»