Глава 2. Особенности осуществления операций с государственными ценными бумагами на первичном рынке ценных бумаг

Рассмотрим особенности осуществления операций с государственными ценными бумагами на первичном рынке ценных бумаг на примере Открытого Акционерного Общества «АСБ «Беларусбанк»».

2.1. Осуществления операций за счёт средств банка.

Осуществление операций с государственными ценными бумагами и ценными бумагами Национального банка Республики Беларусь за счёт средств банка на первичном рынке:

1. Решения по приобретению банком государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка на первичном рынке принимаются Финансовым комитетом банка, на основании утвержденного Прогнозного баланса (Основных показателей развития банка).

2. Для принятия решений по осуществлению операций с государственными ценными бумагами и ценными бумагами Национального банка за счет собственных средств на первичном рынке управление денежных рынков:

• Осуществляет сбор и анализ информации по вопросам текущей ситуации на рынке ценных бумаг;

• Информирует директора (заместителя директора) Казначейства об основных параметрах проведения аукциона (доразмещения).

3. Информацию для рассмотрения Финансовым комитетом банка вопроса о приобретении банком ценных бумаг на первичном рынке готовит отдел анализа и прогнозирования ресурсов Казначейства.

4. На основании решения Финансового комитета банка директор (заместитель директора) Казначейства оформляет задание управлению денежных рынков на покупку ценных бумаг на первичном рынке.

5. Начальник управления денежных рынков распределяет полученное от директора (заместителя директора) Казначейства задание трейдерам и информирует отдел платежных систем о необходимости дополнительного резервирования денежных средств на корреспондентском счете и увеличении позиции по денежным средствам на ОАО «Белорусская Валютно – Фондовая Биржа» (БВФБ).

6. При осуществлении операций согласно полученному заданию трейдеры:

• осуществляют ввод заявок на покупку ценных бумаг в торговую систему;

• принимают участие от имени банка в первичном размещении ценных бумаг в пределах лимита максимального объема государственных ценных бумаг в собственности банка;

• выгружают файлы с результатами торгов из АРМ «Трейдера торгов ценными бумагами» в ИАС «Форвард»;

• ведут в ИАС «Форвард» Журнал учета сделок с ценными бумагами (по форме приложения 1 к Инструкции № 03/П);

• готовят и передают в отдел оформления информацию о портфеле ценных бумаг банка;

• подписывают документы (протоколы торгов) по итогам торгов в ОАО «БВФБ»;

• готовят и визируют у директора (заместителя директора) Казначейства реестр сделок по итогам торгов и передают его в отдел оформления;

• готовят и передают в управление банковского депозитария поручения «депо» на зачисление ценных бумаг, заявки на погашение выпусков ценных бумаг, на выплату доходов по ценным бумагам, находящимся в собственности банка.

В рамках оформления сделок с ценными бумагами работники отдела оформления формируют в ИАС «Форвард» и передают в ОПЕРУ подписанные начальником (заместителем начальника) отдела оформления и директором (заместителем директора) Казначейства платежные документы для отражения операций в бухгалтерском учете.

Последующий контроль за соответствием фактического портфеля государственных ценных бумаг лимиту максимального объема государственных ценных бумаг в собственности банка осуществляется отделом оформления ежедневно не позднее 8:40.

В случае выявления работниками отдела оформления фактов несоблюдения лимита максимального объема государственных ценных бумаг в собственности банка, начальник отдела оформления немедленно в письменном виде ставит в известность директора (заместителя директора) Казначейства. Финансовый комитет банка на основании информации директора (заместителя директора) Казначейства определяет меры по урегулированию превышения лимита.