3.Уровни и циклы идентификационного исследования. Классификация форм идентификации

Установление искомых фактов, соответствующими субъектами осуществляется на разных уровнях, но по общей схеме: установление исходной совокупности совпадающих идентификационных свойств как условие выделения искомого объекта из исходной совокупности объектов; сопоставление этих совокупностей как условие индивидуализации и вывода о тождестве.

Специалисты под уровнями идентификационного исследования понимают степень приближения промежуточных выводов к решению конечной задачи идентификационного исследования: определение возможности идентификации, исключение, вывод о родовом, видовом и групповом тождестве.

Выделяют следующие уровни идентификационного исследования:

- определение возможности идентификационного исследования, на этом уровне принимается решение о производстве идентификационного исследования или отказаться от него;

- дифференциации – позволяет решать задачи установления и оценка признаков различия между идентифицируемыми объектами, принадлежащими к одной или разным группам, родам или типам;

- распознания, классификации (субклассификации), на данном уровне происходит установление и отождествление идентифицируемых объектов, и их отнесение к определенному типу, роду, виду или группе;

- установление индивидуального тождества, здесь осуществляется установление источника происхождения, материального комплекса (содержания) идентифицированного объекта, установление единичного объекта по имеющимся отображениям.

Цикл идентификационного исследования определяют как процесс выделения анализа, сравнительного исследования и оценки отдельно взятого признака или группы признаков в целях установления отдельно взятого свойства или группы свойств исследуемого объекта.

В литературных источниках отражены следующие циклы идентификационного исследования:

- организационно-управленческий – осуществление поиска информации, определение и ограничение круга проверяемых объектов, установление наличия и достаточности, необходимых для идентификационного исследования материалов, проверка правильности их процессуального оформления, проверка качества представленных материалов и их пригодности для проведения идентификационного исследования, средств, способов и методик идентификационного исследования;

- аналитический – направлен на определение индивидуальной совокупности идентификационных признаков в каждом из представленных на исследование объектов в отдельности, сначала анализируются общие, затем частные признаки;

- сравнительный – устанавливается взаимосвязь идентификационных признаков, выявленных на сравниваемых объектах или предметах, при этом сравниваться могут а) признаки, имеющиеся на самом идентифицируемом объекте, и их отображения (например, признаки на подошве обуви с их отображениями в следе), б) только отображения признаков (например, признаки узора пальца руки, наблюдаемые в следе, изъятом с места происшествия, с признаками узора, отображенного в экспериментальном оттиске пальца на дактилоскопической карте);

- синтетический – позволяет сформулировать выводы о наличии или отсутствии тождества идентифицируемого объекта, которые делаются на основе оценки результатов идентификационного исследования.

Субъектами криминалистической идентификации могут быть любые лица, осуществляющие доказывание по уголовному делу: следователь, дознаватель, эксперт, суд. В зависимости от субъекта и способа идентификации различают ее процессуальную и непроцессуальную формы.

Непроцессуальной формой идентификации считается идентификация, проводимая следователем или специалистом в ходе предварительного исследования вещественных доказательств и документов, или оперативным работником при производстве оперативно-розыскных мероприятий, проверок по криминалистическим и оперативно-розыскным учетам и т.п.

Процессуальная форма идентификации зависит от вида процессуального действия, в рамках которого она проводится: экспертиза, опознание, осмотр, обыск, судебное разбирательство. Соответственно различают экспертную, следственную, судебную и комбинированную формы идентификации. Выделяя их, необходимо помнить, что каждый из субъектов идентификации решает вопрос о тождестве на своем фактическом материале, а потому получаемые результаты обладают различным доказательственным значением.

Экспертная форма криминалистической идентификации осуществляется экспертом (специалистом) по признакам свойств идентифицируемого объекта, отображающихся в идентифицирующемся объекте. Эксперт решает вопрос о тождестве на основе обнаружения, сравнения и оценки идентификационных признаков и свойств сравниваемых объектов.

Следственная форма идентификации осуществляется следователем (дознавателем) посредством отождествления объекта по описанию в протоколе следственного действия.

Судебная форма криминалистической идентификации осуществляется судьей, присяжными заседателями в процессе судебного разбирательства.

Комбинированная форма осуществляется следователем (дознавателем) или судом на основе оценки всей собранной по делу совокупности доказательств и иного идентификационного материала, например, на основании заключений эксперта или специалиста.

Так, для установления лица, бывшего на месте преступления, исследуются частички грунта, сохранившиеся в подошве и рантах его обуви, частички одежды на преградах, преодолеваемых преступником, следы рук на предметах обстановки, показания свидетелей о признаках внешности лица, которого видели вблизи от места происшествия, результаты его опознания и другие доказательства.