1. Документ как объект криминалистического исследования

Многие существенные для дела обстоятельства разрешаются при исследовании документов. Нередко сами документы становятся либо предметом преступления, либо средством совершения, сокрытия преступления или средством создания условия для совершения преступления.

Документ – (от латинского слова documentum – свидетельство) материальный носитель данных (бумага, кино-, фотопленка, магнитная лента и т.п.) с записанной на нем информацией, предназначенной для её передачи во времени и пространстве. Документы могут содержать тексты, изображения, звуки и т.д. В узком смысле – деловая бумага, юридически подтверждающая какой-либо факт или право на что-либо (БЭС).

Документ как разновидность носителя информации, в том числе доказательственной, характеризуется тем, что содержащиеся в нем сведения выражены: знаками, рукописными или печатными буквами, цифрами, символами и др. На современном этапе документами называют не только письменные акты.

В современной криминалистике документом называют материальный объект, в котором сведения выражены знаками алфавита, рисунками или кодами информационных и информационно-поисковых систем. В данном случае документ рассматривают как систему, в которой выделяют: 1) материальный носитель; 2) коды; 3) сведения, зафиксированные в материальном носителе при помощи кодов, знаков, отображений. С этих позиций к документам относятся: - письменные акты; - рисунки и чертежи; - фотоснимки; - фонограммы; - перфоленты; - перфокарты и т.п.

В случаях, когда содержащаяся в документе информация выражена не только знаками, но и материальными признаками, например, имеет следы смывания, подчистки, дописки, травления, переделки, признаками, характеризующими навыки исполнителя рукописи, и т.п., такой документ одновременно является и вещественным доказательством. В таких случаях, на документ распространяются правила обращения с ним как с вещественным доказательством, определенные действующим уголовно-процессуальным законодательством России. Таким образом, с процессуальной точки зрения документы подразделяются на: а) документы – вещественные доказательства; б) документы – письменные доказательства; в) документы – образцы для сравнительного исследования. Документы – вещественные доказательства – документы, содержащие следы преступного воздействия (травления, подчистки, дописки и т. п.). Документы, как письменные доказательства – документы, содержащие сведения о юридических фактах, зафиксированные в их смысловом значении. Письменные документы могут быть в подлинном виде, а также в виде копий таких документов.

В криминалистике документы классифицируются по нескольким основаниям.

По способу материальной фиксации информации их делят на: письменные (тексты, цифровые и иные записи, выполненные от руки, при помощи печатных средств), графические (рисунки, схемы, чертежи), фото-, кино- и видеодокументы, фотодокументы (фонограммы), объекты - носители закодированной информации (магнитные ленты ЭВМ, магнитные диски компьютеров, перфоленты, перфокарты и др.).

По процессуальной природе различают документы – письменные доказательства и документы – вещественные доказательства. Документы как письменные доказательства содержат сведения о юридических фактах, имеющих значение для уголовных или гражданских дел, зафиксированных в их смысловом содержании. Документы – вещественные доказательства служат средством совершения преступления или гражданско-правовых действий и содержат на себе следы преступных и иных действий.

По материально-правовой природе различают подлинные и поддельные (подложные) документы. Реквизиты и содержание подлинных документов правильно отражают события, соответствуют действительности. Однако следует иметь в виду, что подлинные документы могут быть действительными и не действительными. Так как к подлинным документам относятся не только имеющие юридическую силу в настоящий момент, но и утратившие ее и считаются недействительными. Например, паспорт гражданина, которому исполнилось 20 лет, и он его не поменял – будет подлинным, но не действительным. Поддельными (подложными) называются документы, содержание или реквизиты которых противоречат действительности. Различают два вида подлога: интеллектуальный и материальный. Объектами криминалистического исследования могут быть документы с признаками материального подлога, то есть документы, содержание и реквизиты которых не соответствуют действительности, и документы с признаками должностного (интеллектуального) подлога. Последние чаще всего бывают объектами почерковедческого исследования.

Интеллектуальный подлог выражается в составлении документа, правильного с формальной стороны (наличие и правильность реквизитов), но содержащего заведомо ложные сведения.

При материальном подлоге изменяется содержание подлинного документа, т.е. вносятся ложные сведения вместо правильных (подчистки исправления, дописки и т.п.). Такие документы называют еще поддельными. Поддельные документы делят на два вида: 1) поддельные частично и 2) подделанные целиком.

По источнику происхождения выделяют официальные (юридических лиц) и частные (частных лиц) документы. Официальные документы выполняются по установленной форме и имеют определенные реквизиты. Реквизитами документов является совокупность обязательных обозначений (элементов, к которым относят текст, оттиски штампов, печатей, нумераторов, иных печатающих устройств; номер, пробитые компостером знаки, фотография владельца документа), а также данных, индивидуализирующих документ (его наименование, номер, дата выдачи, организация и/или лицо, выдавшее документ, фамилия, имя и отчество владельца; для денежных документов – бланк установленного образца, а также указание – на какую сумму выписан документ и т.п.).

В ходе криминалистического исследования документов устанавливается способ их изготовления, изменения, внесенные в его первоначальное содержание и т.п. Таким образом, при исследовании документов устанавливается их фактическое состояние и обстоятельства произведенных над ними действий, идентифицируются приспособления и инструменты, использовавшиеся при их изготовлении.

Рассматривая документ как материальную систему, компонентами которой являются сведения (факты), материальный носитель и коды, выражающие какие-либо сведения, следует отметить, что изменениям могут быть подвергнуты любой из известных компонентов. В зависимости от характера документов и решаемых задач криминалистические исследования документов делят на три категории:

1) криминалистическое исследование почерка (почерковедение);

2) криминалистическое установление автора текста (автороведение);

3) технико-криминалистическое исследование документов.

Задачей криминалистического исследования почерка является установление исполнителя текста по рукописи, установление свойств и состояния исполнителя (его пол, возраст, физические и профессиональные особенности, состояние алкоголя и т.п.).

Почерковедение опирается в основном на исследование навыков письма, проявляющихся в индивидуальных особенностях движения пишущей руки. Поэтому, в результате исследования почерка может быть установлен непосредственный исполнитель исследуемого текста.

Автороведческое исследование опирается на исследование содержательной стороны текста. Оно может дополнять исследование почерка, но может иметь и самостоятельное значение, например, в случаях, когда автор и исполнитель текста рукописи, разные лица, а также в случаях исполнения текста с помощью печатных устройств и возникает необходимость в установлении автора текста.

Задачей автороведческого исследования является установление автора рукописного или печатного текста.

Задачей технико-криминалистического исследования документов является установление существенных для расследования обстоятельств и способов изготовления документа, а также изменения и восстановления его первоначального содержания. На подробном рассмотрении обозначенных вопросов мы остановимся ниже.

В целом криминалистическое исследование документов можно определить как отрасль криминалистической техники, изучающую закономерности возникновения, развития и становления специфических особенностей письменной речи и почерка, определяющих индивидуальность последнего, а также следов как результатов изготовления и изменения документов, разрабатывающую на этой основе средства, приемы и методы обнаружения, фиксации, изъятия и исследования указанных следов и признаков.