Добавил:
Upload Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз: Предмет: Файл:
Фін ринок тести.doc
Скачиваний:
0
Добавлен:
01.04.2025
Размер:
1.39 Mб
Скачать

35. Що є доходом спеціалізованого фінансового брокера?

1. Сумарна різниця між цінами продажу та купівлі фінансових активів, операції з якими проводить брокер.

2. Сума поточних доходів від портфеля фінансових активів, який формує та яким управляє брокер.

3. Сума комісійних винагород, що сплачуються клієнтами брокера.

4. Сумарна вартість фінансових активів, які випускає та реалізує брокер.

36. Як найчастіше визначають розмір комісійних фінансового брокера?

1. У вигляді фіксованої грошової суми, яка не залежить від розміру замовлення та інших умов його виконання.

2. У процентах до вартості фінансових активів щодо яких надається замовлення і диференціюється залежно від умов його виконання.

3. Як кількість фінансових активів, що передає клієнт брокеру як винагороду за виконання замовлення.

4. Як різниця між ціною купівлі та ціною продажу фінансових активів, яку встановлює брокер.

37. На яких видах договорів базуються взаємовідносини торгівців, які займаються брокерською діяльністю на фінансовому ринку зі своїми клієнтами?

1. Купівлі-продажу або міни.

2. Позики.

3. Комісії або доручення.

4. Оскільки брокери проводять операції самостійно і не мають клієнтів, вони не пов'язані жодним із видів договорів.

38. Яка форма встановлена для договорів, що укладають фінансові брокери з своїми клієнтами?

1. Усна.

2. Письмова.

3. Будь-яка, на розсуд сторін.

4. Оскільки брокери проводять операції самостійно та не мають клієнтів, вони не пов'язані жодним із видів договорів.

39. Що передбачає договір на обслуговування, який укладається між фінансовим брокером та клієнтом?

1. Виконання брокером разових замовлень (наказів) клієнта, які подаються ним протягом обумовленого періоду.

2. Виконання брокером разового замовлення (наказу) клієнта на купівлю або продаж визначених фінансових активів (цінних паперів або валюти)

3. Виконання брокером поставки або оплати визначених фінансових активів (цінних паперів або валюти) за власний рахунок.

4. Виконання брокером функцій довірчого управління фінансовими активами (цінними паперами, валютою та грошовими коштами) клієнта.

40. Які замовлення, що можуть надаватися клієнтом своєму брокеру, не містять цінових обмежень і повинні виконуватись за найкращою ціною на момент їх подання?

1. Лімітні.

2. Відкриті.

3. Ринкові.

4. Замовлення на повний лот.

41. Як називаються замовлення (накази), що можуть надаватися фінансовим брокерам, в яких зазначається межа ціни, за якою клієнт бажає укласти угоду?

1. Ринкові.

2. Відкриті.

3. Лімітні.

4. Дискреційні.

42. За яких цінових умов може виконуватись лімітне замовлення (наказ) на купівлю, що надається клієнтом брокеру?

1. Виключно, за умови збігу ринкового курс замовлених фінансових активів із зазначеним у замовленні лімітом ціни.

2. Якщо ринковий курс замовлених фінансових активів вищий, або дорівнює ліміту ціни, зазначеному в замовленні.

3. За умови розбіжності ринкового курсу замовлених фінансових активів із зазначеним у замовленні лімітом ціни.

4. Якщо ринковий курс замовлених фінансових активів нижчий, або дорівнює ліміту ціни, зазначеному в замовленні.

43. Якщо клієнт подав лімітне замовлення на купівлю своєму брокеру, встановивши ліміт ціни 10 грн., то за якого курсу цінних паперів це замовлення залишиться без виконання?

1. 11 грн.

2. 10 грн.

3. 9 грн.

4. Це замовлення буде завжди виконуватись незалежно від ринкового курсу замовлених цінних паперів.

44. В яких замовленнях учасників торгів передбачається надання права посереднику виконати замовлення негайно чи відкласти його виконання до більш сприятливої кон'юнктури фінансового ринку?

1. У ринкових.

2. У дискреційних.

3. У стоп-замовленнях.

4. У будь-яких замовленнях.

45. Які види замовлень (наказів), що можуть надаватися брокерам, виділяють залежно від розміру пакета цінних паперів або валюти, на які вони укладаються?

1. Ринкові та лімітні замовлення.

2. Строкові та відкриті замовлення.

3. Замовлення на повний лот та на неповний лот. 4. Замовлення на купівлю та на продаж.

46. Які види замовлень (наказів), що можуть надаватися фінансовим брокерам, виділяються залежно від строку їх виконання?

1. Ринкові та лімітні замовлення.

2. Замовлення на повний лот та на неповний лот.

3. Замовлення на купівлю та на продаж.

4. Строкові та відкриті замовлення.

47. Як співвідносяться між собою поточні (трансакційні) витрати фінансового посередника на виконання замовлень на повний лот та на неповний лот на організованому фінансовому ринку у звичайній ситуації?

1. Витрати на виконання замовлень на повний лот вищі, ніж замовлень на неповний лот.

2. Витрати на виконання зазначених видів замовлень однакові.

3. Витрати на виконання зазначених видів замовлень непорівнянні між собою.

4. Витрати на виконання замовлень на неповний лот вищі, ніж замовлень на повний лот.

48. Як називають замовлення клієнтів фінансового посередника, що є дійсними до моменту їх виконання або відкликання?

1. Строкові.

2. Ринкові.

3. Лімітні.

4. Відкриті.

49. За яких умов брокер зобов'язаний виконувати стоп-замовлення клієнта?

1. Коли ринковий курс замовлених фінансових активів досягне обумовленого у замовленні рівня.

2. Коли закінчиться обумовлений у замовленні строк вичікування.

3. Коли учасник торгів подасть спеціальне додаткове доручення, яке відмінить призупинення виконання цього замовлення.

4. Коли ринковий курс замовлених фінансових активів стабілізується (припинить коливатися).

50. Яку умову повинен вказати клієнт фінансового посередника у своєму замовленні, якщо бажає, щоб виконання було негайним і в повному обсязі, а часткове виконання унеможливлюється?

1. "Тільки у повному обсязі".

2. "Виконати або відмінити".

3. "Виконати негайно або відмінити".

4. Будь-яку умову з тих, що зазначені серед варіантів відповіді.

51. Яку умову вказують у своїх письмових замовленнях клієнти фінансового посередника, якщо необхідно, щоб виконання було у повному обсязі, незважаючи на строки?

1. "Виконати або відмінити".

2. "Тільки у повному обсязі".

3. "Виконати негайно або відмінити".

4. "Стоп".

52. Який термін у вітчизняному законодавстві використовується для визначення брокерської діяльності на ринку цінних паперів?

1. Комерційна діяльність з цінними паперами.

2. Комісійна діяльність з цінними паперами.

3. Діяльність з випуску цінних паперів.

4. Торгівля цінними паперами.

53. Чи можна розглядати фондову біржу як торгівця цінними паперами?

1. Беззаперечно можна.

2. Можливо, якщо вона одержала відповідну ліцензію.

3. Можливо, якщо вона має серед своїх членів професійних торгівців цінними паперами.

4. Беззаперечно неможливо.

54. У чому полягає сутність довірчого обслуговування активів, яке можуть здійснювати універсальні фінансові посередники для своїх клієнтів?

1. У здійсненні операцій з фінансовими активами за дорученням і за рахунок клієнтів.

2. У виконанні функцій управління фінансовими активами за дорученням клієнтів.

3. У гарантуванні розміщення нових випусків цінних паперів шляхом повного або часткового їх викупу у клієнтів-емітентів.

4. В укладенні з клієнтами угод купівлі-продажу фінансовими активами на позабіржовому (неорганізованому) ринку за власний рахунок.

55. Які функції суб'єктів ринкової інфраструктури можуть брати на себе універсальні торгівці цінними паперами?

1. Проведення спеціалізованих аудиторських перевірок емітентів

цінних паперів.

2. Виготовлення сертифікатів цінних паперів,

3. Відкриття і ведення рахунків у цінних паперах.

4. Проведення клірингу та розрахунків за угодами, що укладаються на організованому ринку цінних паперів.

56. Як називають фінансових посередників, для яких діяльність з акумулювання коштів індивідуальних інвесторів, подальшого їх інвестування у цінні папери інших емітентів та здійснення комерційних операцій з ними є основним або одним із основних джерел доходу й органічною складовою їх підприємницької діяльності?

1. Стратегічні інвестори.

2. Індивідуальні інвестори.

3. Інституціональні інвестори.

4. Портфельні інвестори.

57. До якого виду інститутів спільного інвестування належать інвестиційні компанії, що постійно пропонують свої акції на ринку із зобов'язанням їх викупу у будь-який час на вимогу інвестора?

1. До інститутів спільного інвестування закритого типу.

2. До інститутів спільного інвестування відкритого типу.

3. До інститутів спільного інвестування інтервального типу.

4. До інвестиційних трастів.

58. Що є характерним для інститутів спільного інвестування закритого типу?

1. їх цінні папери можуть обертатись лише на біржовому ринку.

2. Мають право розміщувати свої цінні папери лише серед фінансових установ, резидентів країни.

3. Мають визначений обмежений термін існування.

4. Все зазначене.

59. Які інститути спільного інвестування (ІСІ) є недиверсифікованими?

1. ІСІ закритого типу.

2. ІСІ відкритого типу.

3. ІСІ інтервального типу.

4. Всі зазначені.

60. Які інститути спільного інвестування є відкритими?

1. Що беруть на себе зобов'язання здійснювати викуп власних цінних паперів на вимогу інвесторів у будь-який час.

2. Що не беруть на себе зобов'язання здійснювати викуп власних цінних паперів до моменту своєї реорганізації або ліквідації.

3. Що беруть на себе зобов'язання здійснювати викуп власних цінних паперів на вимогу інвесторів впродовж обумовленого у проспекті емісії строку, але не рідше одного разу на рік.

4. Що не беруть на себе будь-яких зобов'язань перед інвесторами.