3. Нормативная литература

6. Бюджетный кодекс Российской Федерации

7. Гражданский кодекс Российской Федерации

8. Закон Российской Федерации от 20.02.1992 № 2383-1 «О товарных биржах и биржевой торговле».

9. Закон Российской Федерации от 27.11.1992 № 4015-1 «Об организации страхового дела в Российской Федерации».

10. Налоговый кодекс Российской Федерации

11. Положение Банка России от 5.01.1998 г. (в ред. от 31.10.2002 N 1201-У) «О правилах организации наличного денежного обращения на территории РФ»

12. Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное Приказом ФСФР России от 21.03.2006 N 06-29/пз-н

13. Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное Приказом ФСФР России от 09.10.2007 N 07-102/пз-н

14. Положение о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное Постановлением ФКЦБ России от 14.08.2002 N 32/пс

15. Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденным Приказом ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н

16. Положение о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, утвержденное Приказом ФСФР России от 23.10.2008 N 08-41/пз-н

17. Положение о специалистах финансового рынка, утвержденное Приказом ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н

18. Положение о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317

19. Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный Постановлением от 11.12.2001 ФКЦБ России N 32 и Минфина России N 108н

20. Постановление Правительства Российской Федерации от 05.12.2005 N 715 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

21. Постановление Правительства Российской Федерации от 18.01.2003 N 27 «Об утверждении Положения о порядке определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом»

22. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 24 декабря 2003 г. № 03-52/пс «Об утверждении Порядка расчета рыночной цены эмиссионных ценных бумаг и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, допущенных к обращению через организаторов торговли, и установлении предельной границы колебаний рыночной цены»;

23. Постановление ФЦКБ России и Минфина РФ от 11.12.2001 №32/108н «Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами»;

24. Постановление ФЦКБ России и Минфина РФ от 11.12.2001 №33/109н «Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг»;

25. Постановление ФЦКБ России от 11.10.1999 №9 «Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации»;

26. Постановление ФЦКБ России от 13.08.2003 №03-39/пс «О Положении о требованиях к разделению денежных средств брокера и денежных средств его клиентов и обеспечению прав клиентов при использовании денежных средств клиентов в собственных интересах брокера»;

27. Приказ МВД России от 01.11.2001 N 965 «Об утверждении Инструкции о предоставлении гражданам справок о наличии (отсутствии) у них судимости»

28. Приказ МВД России от 22.11.2006 N 957 «Об утверждении наставления по формированию и ведению реестра дисквалифицированных лиц и Инструкции о порядке предоставления информации о дисквалифицированных лицах»

29. Приказ Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245 «Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

30. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 20.04.2005 №05-17/пз-н «Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка»;

31. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.08.2007 №07-90/пз-н «Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг»;

32. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.03.2006 №06-29/пз-н «Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг»;

33. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 22.06.006 №06-67/пз-н «Об утверждении Положения о предоставлении информации о заключении сделок»;

34. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 23.10.2007 №07-105/пз-н «Об утверждении Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг»

35. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 24.08.2006 N 06-95/пз-н «О порядке оказания услуг, способствующих заключению срочных договоров (контрактов), а также особенностях осуществления клиринга срочных договоров (контрактов)»

36. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 24.04.2007 №07-50/пз-н «Об утверждении нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов»;

37. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 27.10.2005  №05-53/пз-н «Об утверждении Порядка совершения маржинальных сделок профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность для определенной категории клиентов»;

38. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 29.09.2005 №  05-43/пз-н «Об утверждении Методики расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг»;

39. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 06.03.2007 № 07-21/пз-н «Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»;

40. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 07.03.2006 № 06-24/пз-н «Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)»;

41. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 07.03.2006 №06-25/пз-н «Об утверждении Положения о критериях ликвидности ценных бумаг»;

42. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 08.12.2005 №05-77/пз-н «Об утверждении Положения о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов»;

43. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 09.10.2007 №07-102/пз-н «Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг»;

44. Приказ ФСФР РФ от 25.01.2011 N11-5/пз-н «Об утверждении Административного регламента по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг»

45. Регламент Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденным Приказом ФСФР России от 12.08.2010 N10-55/пз-н

46. Указ Президента Российской Федерации от 06.03.1997 N188 «Об утверждении перечня сведений конфиденциального характера»

47. Указ Президента Российской Федерации от 04.03.2011 №270 «О мерах по совершенствованию государственного регулирования в сфере финансового рынка Российской Федерации».

48. Федеральный закон от 26.12.1995 №208-ФЗ «Об акционерных обществах».

49. Федеральный закон от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

50. Федеральный закон от 07.05.1998 №75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах».

51. Федеральный закон от 05.03.1999 №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».

52. Федеральный закон от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

53. Федеральный закон от 29.11.2001 №156-ФЗ «Об инвестиционных фондах».

54. Федеральный закон от 25.04.2002 №40-ФЗ «Об обязательном страховании гражданской ответственности владельцев транспортных средств».

55. Федеральный закон от 24.07.2002 №111-ФЗ «Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации».

56. Федеральный закон от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».

57. Федеральный закон от 11.11.2003 №152-ФЗ «Об ипотечных ценных бумагах».

58. Федеральный закон от 20.08.2004 №117-ФЗ «О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих».

59. Федеральный закон от 30.12.2004 №215-ФЗ «О жилищных накопительных кооперативах».

60. Федеральный закон от 30.12.2004 №218-ФЗ «О кредитных историях».

61. Федеральный закон от 02.05.2006 №59-ФЗ «О порядке рассмотрения обращений граждан Российской Федерации».

62. Федеральный закон от 26.06.2006 №135-ФЗ «О защите конкуренции».

63. Федеральный закон от 27.07.2006 N152-ФЗ «О персональных данных»

64. Федеральный закон от 30.12.2008 N307-ФЗ «Об аудиторской деятельности»

65. Федеральный закон от 29.11.2010 №326-ФЗ «Об обязательном медицинском страховании в Российской Федерации».

66. Федеральный закон от 07.02.2011 №7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности».

67. Федеральный закон от 02.12.1990 N395-1 (ред. от 06.12.2011) "О банках и банковской деятельности"

68. Федеральный закон от 07.12.2011 №414-ФЗ «О центральном депозитарии»

69. Федеральный закон от 27.10.2008 N175-ФЗ «О дополнительных мерах для укрепления стабильности банковской системы в период до 31 декабря 2014 года»

70. Федеральный закон от 23.12.2003 года №177-ФЗ «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации»

71. Федеральный закон от 15.08.1996 №115-ФЗ «О бюджетной классификации Российской Федерации»

72. Федеральный закон от 18.06.1993 г. № 5215-1 «О применении контрольно-кассовых машин при осуществлении денежных расчетов с населением» (в ред. Федерального закона от 30.12.2001 № 196-ФЗ)