Билет № 12

1 Методы выявления связей объектов финансовых расследований. ЕГРЮЛ:

Учредитель, руководитель (ФЛ-ЮЛ)

Учредитель (ЮЛ-ЮЛ)

Два учредителя или учредитель и руководитель (ФЛ-ФЛ) - деловая связь

Для ФЛ: ФИО, документ, адрес регистрации

Для ЮЛ: ОПФ, наименование, ОГРН, ИНН, адрес регистрации

Связь "клиент": $, БИК, расчётный счёт, ИНН (для ЮЛ); ФИО, паспортные данные, дата рождения (для ФЛ).

2 Правовые основы деятельности, связанной с проведением финансовых расследований в области ПОД/ФТ. Проведение ФР основывается на НПА, имеющих различную регулятивную значимость. Основу правового регулирования ФР составляет Конституция РФ. В соответствии со ст.29 КРФ, каждому гарантируется свобода поиска, получения, передачи, производства или распространение информации любым законным способом (рамки этой свободы определены статьями 23 и 24, в соответствии с которыми устанавливается неприкосновенность частной жизни, личная и семейная тайна, тайна переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, за исключением ограничения этих прав на основании судебных решений).

Наряду с Конституцией РФ отношения, возникающие в процессе создания, преобразования и потребления информации регулируется ФЗ и подзаконными НПА). Совокупность юридических норм, регулирующих информационные отношения образуют сравнительно новые и активно развивающиеся отрасль законодательства, получившего название в литературе федерального информационного права.

В ФЗ 27.07.2006 149-ФЗ "Об информации" определяются термины об информации. Определяется статус информации по категориям доступа, а также порядок использования информации.

Билет № 13

1 Отдельные критерии отбора подозрительных финансовых операций при проведении финансовых расследований. Пример: один человек – руководитель ГУП и учредитель ООО, ГУП передаёт этому ООО деньги за ремонт. Источники инф: ЕГРЮЛ, БД «операции»

Пример: ФЛ совершает валютно-обменные операции в оффшорном банке, регулярно. Документы не показывает. Не является ИП или руководителем, значит операция лишении эк. смысла. Источники: ЕГРЮЛ, БД «операции», ЕГРИП

Определение понятия типологии. Выявление сходства и различия изучаемых объектов, их идентификация. расчленения объектов и группировка типов, используется в целях сравнительного изучения существенных признаков, связей, функций, отношений, уровней организации объектов. Основные логические формы используемой типологии - это классификация, систематика.

Типология - операция на выявления сходства и различия неслучайных объектов на поиск надёжных способов их идентификации, а в своей теоретической развитой форме стремится отобразить строение исследуемой системы, вывода закономерностей, позволяющей предсказывать существование неизвестных объектов.

Классификация - это построение иерархических систем классов и их подклассов на основе отдельных признаков присущих объектам или несвойственным им.

Систематика - это максимально полная и расчленённая классификация объектов с фиксированной иерархией единиц описаний.

Таксономия - включает в себя принципы рациональной классификации и систематики. Любые объекты окружающего мира обладают совокупностью свойств.

Свойства - это философская категория, выражающая сторону прелмета (характеристику), которая обуславливает его различие или общность с другими предметами и обнаруживается его отношение к ним; всякое свойство относительно; свойства не существует вне отношений к другим свойствам и вещам. Свойства вещей внутренне присущи им и существуют необъективно (вне зависимости от человеческого сознания). Свойства, присущие всем объектам некоторого множества называются общими. Вместе с тем каждый объект обладает бесчисленным количеством свойств и в этой связи он индивидуален. Невозможно описать бесчисленное множество свойств, но, как показывает практика, этого и не нукжно делать. Отдельные отрасли научного знания выработали методы выделения объекта по конченому числу свойств. В этой связи каждый объект может быть выделен из множества сходных объектов по совокупности присущих ему свойств. В криминалистике эти свойства принято называть идентификационными признаками. Идентитфикационный признак - свойства объекта, удовлетворяющие определённым требованиям. Не каждое свойство объекта может выполнять роль идентификационного признака. Критерий относимости свойства к идентификационным признакам лежит не в видовой характеристике свойств, а в степени их отображения на идентифицирующем объекте.

Финансовые операции - операции с наличными деньгами и вкладами, облигациями и акциями, краткосрочными ценными бумагами, кредитами, депозитами, иностранной валютой с целью придания видимости легальных полученных.